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第一篇：中小企业技术创新存在的问题及对策
中小企业技术创新存在的问题及对策
发布时间：2009-4-22信息来源：
【摘要】技术创新是企业抓住市场的潜在盈利机会，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强的生产经营系统。本文从技术创新的角度，分析了我国企业在技术创新方面存在的主要问题，提出了发展我国企业技术创新的相关对策建议：确立企业技术创新主体地位；建设企业技术创新支撑体系；加大技术创新投入；完善企业人才激励机制，实现创新人才的市场价值。
一、我国中小企业技术创新的意义
中小企业在我国的作用日益显现，日前全国注册登记的中小企业约有1000万家以上，占全部企业总数的99％，工业总产值、实现利税、出口额分别占全国的60％、40％、60％左右，吸纳的劳动力占企业总数的75％。中小企业已经成为我国经济的主要增长点，是我国发展外向型经济的主力军，是吸纳就业的主要场所，缓解就业压力的主要渠道，保持社会稳定的主要力量。因此，中小企业的发展对我国经济发展具有举足轻重的作用。但我国的中小企业规模小，而且大部分都是粗放式的生产经营方式，产品竞争力很弱，一旦外国同类或相似产品进入我国市场，这些企业都将面临破产和倒闭的威胁。
二、我国中小企业技术创新中存在的问题
1、企业技术创新意识不强，思想认识有误区
我国科研体系发展至今，可以说初具规模。与世界上许多国家比较，甚至与一些发达国家相比，我国整体的科研能力并不低。然而，不容忽视的事实是：我国拥有科技人员居世界第二位，而科技竞争力仅居发展中国家的中上水平；我国某些尖端技术比较先进，而生产技术相当落后；我国每年获得的重大科技成果数量多，而转化率不足30％，大面积推广应用率更低等。出现这些问题的主要症结，就在于忽视了企业技术创新，由此造成科技与经济的脱离。究其原因，主要是把力量集中在主攻国威型科研项目上，片面追求“越高越新”，争一席之地；十分重视基础研究，而相对轻视科技成果转化为产品、商品的环节，即没有在技术创新上狠下功夫，科技成果的商品化、产业化进程缓慢。我们必须扭转这种局面，走出误区。一个国家竞争能力的强弱不是直接取决于它的科学发现和技术发明的能力，而是主要取决于它的企业技术创新能力。
2、企业技术创新缺乏应有的激励机制
企业技术创新的激励不足有两个方面：外部激励不足与内部激励不足。外部激励不足表现为：产权激励失效和缺乏市场激励，主要是制度问题；企业内部激励不足更多的是企业内部的管理问题。
产权激励失效的主要原因在于我国目前的产权制度不健全，产权界定不明确。技术创新往往具有收益外部化的特性，其成果容易为他人共享。这种不明确的产权制度，不能为实施创新的企业提供激励，更无法保障创新的生产效率。
市场激励是指创新者通过市场机制使其创新成本得以补偿，并获取相应的创新收益。市场激
励的不足，主要是由于我国市场机制的不完善，缺乏公平的市场竞争和全国统一的大市场，使创新成果无法达到规模经济，市场回报过少。
企业内部激励不足，主要表现为企业内部对创新者缺乏足够的激励，创新的奖励未能制度化，无法充分调动企业员工创新的主动性和积极性。许多国有企业往往受传统思想、平均主义思想的束缚，对创新者偏重于精神激励。
3、企业技术研究和开发的投入不足
长期以来，我国研究与开发投入偏少。1995年R&D总投入仅占GDP的0．5％。技术人员多陷于低级的日常生产技术工作之中。创新投入不足导致技术创新少，创新水平低。许多企业，尤其是中小企业缺乏专门的技术研究开发部门。
创新资金投入过少，主要是由于目前企业的筹资方式有限，筹资渠道不畅。如政府向企业的专项拨款少。我国政府在技术创新方面的专项拨款往往是向专门的R&D机构或高等院校注入。但由于K&D机构和高等院校之间缺乏有机联系，致使大量技术创新资金无法为企业利用。又如，用于技术创新的贷款困难。由于技术创新的高风险，违背银行经营的低风险原则，因此许多银行不愿对企业的研究开发项目贷款。我国目前又缺乏风险投资体系，这方面的资金来源非常有限。
三、中小企业技术创新的思路及对策
1、确立企业技术创新主体地位
技术创新是企业家抓住市场机会，重新组合生产要素，即引进新的技术或工艺，开发新的产品或改进产品，开辟新市场，获得原材料的新供给和采用新的管理方式与组织形式的过程。因此，一是牢固树立创新意识，使“技术力量代表我们未来”的观念深入人心。二是深化改革，确立企业技术创新主体地位，使企业成为技术创新的投资主体、利益主体、风险主体、研究开发主体和决策主体，逐步建立起“企业主动、政府推动、科技服务体系联动”的技术创新运行机制，形成一批自主技术创新能力强的大企业。企业可根据自身条件，大力发展与科研院所的联合，鼓励院士、博士、硕士到企业去，充实企业的技术创新力量。
2、建设企业技术创新支撑体系
加强政府服务职能，建立科技管理部门和经济管理部门联合工作的机制，统一协调计划、经济、科技、财政、税收、金融、海关和工商部门相应的有关工作，指导、监督企业贯彻落实国家推动企业技术创新的方针和政策措施。简化政府审批程序，及时处理企业技术创新中出现的困难与问题。改变企业绩效评价考核的传统观念，确立长期竞争意识，要将新技术、新产品的研究开发，人力资源开发，核心能力的培育和发展等反映企业长期竞争力的指标列入国有企业考核指标体系。大力推进技术服务中心、技术市场等中介服务机构建设，营造有利于提高创新水平的社会环境。加快建立技术创新信息基础设施，为企业技术创新活动提供及时、有效的信息来源。
3、深化企业投融资体制改革，加大技术创新投入
近年来，随着我国资金市场日益活跃，信贷资金单一化的格局被打破，出现了多种形式的筹资方式。股票与债券的发行是企业进行社会集资、直接融资的主要方式。目前由于资金需求增大，人们投资意识增强，一些企业为筹集技术创新资金采取了发行内部债券或通过银行发行债券的方法。有条件的企业还可以申请实行股份制改造，通过产权转移增加流动资金，用于创新项目。由
于技术创新的大投入与回报的滞后性，股票与债券的方式比银行贷款更具有长期性、稳定性、安全性的优点。发展风险投资事业，设立风险投资基金和风险投资公司。为更好解决企业技术创新中资金不足的问题，还应充分发挥政府作用。政府可在资金、税收、信贷、风险补偿方面制定激励政策。如适当降低企业技术创新中风险投资的税率。
4、完善企业人才激励机制，实现创新人才的市场价值
进一步完善和落实技术入股等政策，形成技术创新人才培养、使用、评价、激励的市场机制，创造优秀人才能脱颖而出的宽松的市场环境。贯彻分配靠贡献的原则，把企业职工劳动所创价值量化到个人，作为分配的依据。要重奖那些对技术创新做出贡献的有功人员。把企业技术创新的风险与企业领导者、职工挂钩，工作的好坏决定其升迁和收入的增减，该奖的要重奖，该罚的要重罚，该下台的就要下台，真正实现企业领导班子以及职工与企业发展同呼吸、共命运。作者：徐传波
时间：2007-11-21
第二篇：中小企业技术创新现状及对策
中小企业技术创新现状及对策
2007-04-17
中小企业历来是经济发展的一支重要力量，是企业家的摇篮，是就业的蓄水池。中小企业的迅速发展对中国整体经济水平提高作出了巨大的贡献，而技术创新又是推动中小企业发展的关键因素。我国的中小企业由于起步较晚，一般规模不大、实力不强，是市场竞争的弱者，技术创新能力还很弱并受到多方面因素的制约。因此，如何提高中小企业的技术创新能力，增强其竞争实力，是促进我国经济增长的现实选择，同时对我国整体科技创新能力的提高和经济的可持续发展也具有重大意义。
一、中小企业与技术创新
原国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局四部门于2003年3月联合发布的《关于印发中小企业标准暂行规定的通知》确定：资产总额在4亿元以下，销售额在3亿元以下（零售业和住宿餐饮业为1.5亿元以下），职工人数在2 000人以下（建筑业和交通运输业3000人以下，住宿餐饮业800人以下，零售业500人以下批发业200人以下）的企业为中小企业。
技术创新理论首先是由美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特在1912年发表的《经济发展理论》中第一次提出。他把技术创新称做是企业家对生产要素新的组合，包括开发新产品、采用新工艺、开辟新市场、控制原材料新的来源和实现新的产业组合。可见技术创新既是一个技术范畴的概念，更是一个经济范畴的概念，强调科技与经济的紧密结合。它是以市场需求为导向，以提高竞争力和获得市场回报为目标，从新产品、新工艺设想的产生，经过研究与开发、商业化生产，到市场推广应用整个一系列活动的总和。因此，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。
二、我国中小企业技术创新现状分析
从国际上看，中小企业在技术创新方面较大企业成功率高。这是因为中小企业进行技术创新大多是市场拉动型的，即根据客户的需求进行技术创新活动。其主要目标是利润最大化。因此，中小企业灵活的机制十分有利于技术改进和技术成果向现实生产力转化。然而，从我国中小企业发展情况看，中小企业的技术创新还存在着许多制约因素，面临不少困难。
1.缺乏技术创新所需资金，融资环境较差
据有关调查显示，70%以上的企业认为目前进行技术创新的主要瓶颈是资金缺乏，这既包括市场融资困难，也包括政府的支持力度不够。我国中小企业普遍存在规模较小、抗风险能力低、资信程度不高等弱点，而银行从降低贷款的风险出发，不愿过多经营中小企业贷款业务。另一方面，受传统体制制约，政府资助项目主要作用于大型国有企业，导致中小企业既无力投资于产品的研究开发，又无力聘用优秀的科研人员，更加难以保证新产品的生产和市场推广费用。研究表明：发达国家高新技术企业研究开发费用占销售收入的5%以上，一般企业也在2%以上，而我国中小企业每年的研究开发投入只有销售收入的1%。同时，资本市场对中小企业的开放刚刚起步，仅靠政府拨款和民间融资，对于解决创新资金投入问题是杯水车薪。因此使得中小企业技术创新的投入严重不足，很难进行深入的技术创新和市场开拓。
2.缺乏技术创新人才，创新机制尚未建立
如果说技术创新是中小企业发展的生命线，那么人才即是中小企业发展的关键。然而目前中国的中小企业人才极为匮乏，成为制约中小企业技术创新能力提高的又一大因素。我国科技人员70%集中在高校、科研院所以及大型企业，而中小企业的技术人员所占比重却很小，在技术开发和技术改造方面没能得到足够的重视。
此外，目前中国大部分中小企业均为家族式的管理，使得它们难以吸引外部人才和大胆起用外来人才，进而形成了不良的企业文化，严重挫伤了创新人才的积极性。另有一些企业缺乏长远眼光，不能看到技术创新人才所带来的长远利益，不注重人才的长期培养与储备，对现有人才培训重视不够，使得许多创新人才觉得无用武之地，这也是一部分人选择离开的又一主要原因。尤其是核心技术人员的流失，直接给高新技术中小企业造成了重创。
3.缺乏技术创新的政策支持，法制环境不健全
2003年我国颁布了《中华人民共和国中小企业促进法》，标志中小企业发展走上了法制化轨道。但是，中小企业的发展在政策导向和制度建设方面还存在缺陷，与国有大中型企业比，中小企业仍处于劣势，不公平的政策环境严重挫伤了它们技术创新的积极性。而国外中小企业之所以能在技术创新上取得佳绩，与政府全方位的支持是分不开的。如美国在1982年就用立法手段保障了中小企业的技术创新，确立了中小企业技术创新的主体地位，并以资金扶持、税收优惠等政策激励中小企业的技术开发与创新。和国外政府的全方位支持相比，我国民营中小企业尽管近年来政策环境有所改变，但长期以来，在人们的头脑中形成的观念是只有大企业才代表工业企业发展的未来，才能在国家工业中作出贡献，因此政策上对中小企业有歧视现象。
另外，我国目前对中小企业技术创新的政策支持主要以“供给推动”方式来促进，而利用“需求拉动”，特别是以政府采购为工具促进中小企业技术创新政策措施出台则较少。从国外经验来看，很多大型企业与当地政府采购支持密切相关。如德国西门子公司在初创期最困难阶段，德国政府与其签订了一项协议，该协议包括10个电报站、18台指针工电报机。正是这项协议使德国西门子渡过了初创期的难关，实现了巨大发展。
4.缺乏技术创新的信息中介，服务体系不完善
技术创新的关键是信息，信息是创新的源泉。而中国的中小企业技术创新信息有效供给不足，尤其是技术信息和市场信息极度缺乏。市场信息缺乏，对企业创新的不利影响同样也是广泛而深刻的，缺乏市场信息，企业无从寻找创新机会，更无法保证创新成果的市场前景。企业只有及时掌握准确、可靠的科技信息，才能了解和洞察国内外同行业的最新技术动态和方向，作出快速反应。
我国的中小企业缺少完整支持其技术创新的服务体系，在科研与生产的连接问题、技术成果的转化问题、风险资本的运营问题方面缺少中介机构的咨询和帮助，大多还处于自生自灭的状态。这直接导致了中小企业无法专注于产品创新，分散精力，技术创新成功率低。
三、中小企业技术创新对策研究
1.拓宽融资渠道，加大技术创新的投入力度
⑴资金帮助。可考虑通过财政拨款，设立政策性贷款担保机构，专门为中小企业申请贷款提供担保，对技术创新的中小企业提供专项贷款、贴息贷款等形式的筹资优惠；积极鼓励银行
对中小企业的融资，银行可以用在利率区较低的利率贷款投向发展前景看好的中小企业，逐步使中小企业的金融服务成为商业性金融服务重要的增长点。
⑵风险投资。实践证明，风险投资实际上是对中小企业技术创新最有效的支持方式之一。因此，必须积极培育中国的风险投资市场，构建多元化的高新技术风险投资机构，政府可以制定专门的政策措施向中小企业提供风险资金，基金可通过如国家财政拨款、社会募集和企业入股等多种渠道筹集。
⑶信用担保。设置中小企业信用保证基金，成立中小企业互助担保基金，建立完善中小企业信用评审等级制度，引导其规范企业内部财务管理行为和经营决策行为。同时大力发展资本市场，政府应允许经营状况良好的中小企业特别是高新技术型中小企业面向社会发行债券，证券部门可适当降低准入标准，让其直接进入证券市场融资。
2.加强人才培养，采取有效激励制度
首先，企业应自主进行人才培养，造就一批掌握现代信息技术、懂管理会经营且具有企业家创新精神的领导人才队伍。如美国微软公司以比尔·盖茨为代表，聚集了一大批创造性的人才，微软成功地建立起三支人才队伍。第一支是管理者队伍，第二支是技术开发人员队伍，第三支是营销骨干队伍。可见，企业创新人才可以通过培养、引进而成长起来。
其次，政府应有计划地设立一些公共技术培训中心或与大专院校和科研院所联合为中小企业培训各类创新型技术人才，从而提高中小企业经营者的技术素质，解决中小企业在技术创新中遇到的各类问题。如日本、英国、美国、加拿大、韩国等发达国家都设有专门的中小企业培训机构乃至中小企业大学。
再次，采取有效的内部激励制度。如进行短期物质激励（薪酬和福利计划），让员工体会到自己绩效反映在薪酬上的变化。福利计划可以针对不同偏好制定一个“菜单”，包括金钱、家庭支持计划、带薪休假、医疗保健等多种方式的不同组合，供员工“自助选择”。
3.建立健全的政策法规体系
市场竞争的压力是中小企业技术创新的动力，但必须有公平有序的市场法制。如果法制不健全，市场竞争秩序混乱，势必出现各种假冒、仿制等侵权行为，损害创新者的利益。目前，尽管我国针对中小企业陆续制定了一些法律法规，但与发达国家相比还没有形成一套完整的关于中小企业的法律法规体系。我们应加快立法步伐，充分运用法律手段规范技术创新过程中各行为主体的权利和义务，为中小企业的技术创新活动创造良好的环境。
各级政府都应从“大的即是好的”观念中摆脱出来，正确认识发展我国中小企业的积极意义，充分认识我国中小企业的发展潜力，用系统、网络的观念看清中小企业在工业体系中的地位。同时，政府要从政策上对中小企业的技术创新给予必要的扶持，有组织地建立以中小企业为服务对象的地区性技术创新中心及技术协作网络。政府的重视和扶持必定会给中小企业的技术创新带来新的契机，提供良好的政策环境。
4.完善技术创新的社会化服务体系
第一，政府应加大对信息基础设施建设的投入，促进信息网络化的程度，充分利用计算机网络等先进技术手段，逐步建立面向社会开放的中小企业信息服务体系，为中小企业获取政策、技术、市场、人才等信息提供方便，为降低中小企业技术创新成本创造条件。
第二，组织、协调中小企业与高校、研发机构开展合作创新，推动高新技术的产业化，鼓励面向中小企业的技术转移，为中小企业提供技术源泉和技术帮助，使中小企业的技术需求能够及时得到满足；支持一些科研单位转为为中小企业提供技术服务的中介机构，积极为中小企业、科研机构、大专院校牵线搭桥，支持产研学的有效结合，鼓励走合作创新之路。第三，大力扶持各类中介组织的发展，鼓励创办各种咨询公司、信息公司、技术交流公司，鼓励创办为中小企业技术创新提供技术中介、技术咨询服务、技术信息服务、技术培训服务的各类服务中心，为中小企业的技术创新提供全方位的服务。
作者： 王鑫宇 傅军 来源： 《中外企业家》2007年第1期
责任编辑： 俞江月
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