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第一篇：银行内部审计年度工作总结
回顾20xx的工作，对照公司的各项制度，能尽心尽力做好各项工作，较好地履行了自己的职责。现将主要情况小结如下：一、概况
我是在20xx年X月份进入XX公司从事公司内务审计工作，之前在事务所从事外部审计工作。自XX公司内审部成立以来，截止目前共开展了X个项目的审计工作，分别是：X项业务部门审计、X项职能部门审计及X项专项审计。除了在我进入公司之前就已开展完毕的两个项目，我参与了其余7个项目的全程审计。
二、具体工作
1、开展内贸业务部审计2项，分别对BB及C部门开展审计。
①在对“BB”进行审计时，由于BB是作为独立法人存在且业务主要是面向市场上的散户，故我们进行了较为全面的了解和检查。对于该项目，我们重点审计了合同管理、往来款、存货、费用及资金支付审批等方面。审计后提出相关建议10余条。
②在对“C部门”进行审计时，我们重点关注了应收款、预付款情况；焦炭业务采购环节直接按水分差量补水情况；融资业务及创元代理业务的投资回报率等。审计中我们对C部门焦炭业务因补水方式差异进行了测试，发现因补水计算方法的问题影响C部门20xx年度利润XX余万，并从公司管理的角度提出了相关建议。
2、开展外贸业务部审计4项，分别是对进出口C部、进出口D部、进出口E部及进出口F部的审计。我参与了进出口E部及进出口F部的审计。在审计进出口部门时，发现由于进出口业务是以“货权转移书”作为客户提货的依据，而非以物流软件中打印出的“货物提单”作为客户提货依据，故相关人员并未对物流软件数据的输入引起足够的重视，导致物流软件数据和财务数据普遍存在较大差异。在出具的审计报告中，我们已建议相关的业务部、物流单证部和会计部协商提出相应的改进措施。
3、开展对公司职能部门的审计2项，分别是对办公室及XX部的审计。通过对办公室的审计，我们发现办公司目前阶段存在的主要问题是对公司资产（特别是下属子公司资产）的管理上存在缺陷。审计后，结合我们内审部门提出的建议，办公室出台了“关于加强对各分子公司资产管理的通知”。
4、参与制定“内审部岗位职责及工作流程”。鉴于内审部是公司20xx年度新成立的部门，故原先的SOP流程中并未涉及内务审计岗位。为了完善内审机构，指导今后内审工作的开展及明确内审部门工作职责，在20xx年X月末X月初，我们初步拟定了“内审部岗位职责及工作流程”。
5、参与制定“20xx年度审计工作计划”，并参与公司开展的“内审部20xx年工作计划讨论会”。通过参与该计划的制定与讨论，让我更加了解了公司高层对于内审部的定位及期望，同时明白公司内审部门现阶段的工作重心应是“事后监督”。该计划的最终确定，为明年的审计工作指明了方向，也使我进一步明确了明年的审计任务及审计方向。
通过上述工作的开展，使我逐步地循序渐进地了解并熟悉了公司的业务模式及操作流程。同时，通过上述审计项目的告一段落，我发现有些问题是XX公司现阶段各业务部门普遍存在的问题。如：
1、公司各业务部财务专管员每个月都会写财务分析报告，分析报告中对往来款同时反映财务数据和业务数据，并对两者差异进行分析。但我们发现，各部门普遍存在分析报告中的财务数据和业务数据均来自于财务专管员，业务数据并非是由业务人员提供，而是由专管员根据财务数据结合了解到的实际货物出入库情况及发票情况倒轧。上述操作导致财务分析报告中往来款业务数据与财务数据的差异分析流于形式，完全削弱了不相容职务（业务员和财务专管员）对同一数据相互监督的功能。
2、货物的出入库情况未能及时地录入物流软件系统，导致部分物流软件中显示有库存的货物实际上已销售完毕；甚至出现个别物流软件中显示的货物其实早已出售的情况只有当事的业务员清楚。试想，若以后公司各部门之间可以交叉销售货物的话，很容易出现将已经没有实物而物流软件上仍然挂账的货物售出，这样对公司的信誉会有怎样的影响？
三、工作体会
1、内审要树立服务意识。内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重，寓监督与服务之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部管理，为管理者服务。结合公司实际情况，内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为公司的发展服务，把服务意识融于整个审计过程中，在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。
2、领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。领导的重视程度越高，内审工作就越有依靠，发挥的作用也就越大。我们在认真做好工作的同时，注重同分管领导及上级领导的交流，不定期汇报工作情况，争取领导的信任，取得了领导对内审工作的重视和大力支持。公司领导对审计工作倍加关注，对审计的组织、人员的调配予以大力支持，对重大问题的定性与处理亲自过问，对审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求，为审计工作的顺利实施提供了有力保证。
总之，经过20xx年的工作磨练，我对XX公司已经有了一定层面的了解，为以后顺利开展工作奠定了坚实的基础。但是，随着审计部门的逐渐完善，以后的工作将面临许多新的问题：被审计部门的相关人员未能很好地理解我们的内审工作、审计工作需进一步深入、审计项目需更加具有针对性，审计方法需进一步改进，审计力度需进一步加强等。面对种种挑战，在以后的工作中，我将在部门经理的领导下及与其他内审人员的合作中，努力工作、抓住机遇、总结经验、查找不足，联系XX公司的实际情况，并结合公司总经理在内审部门20xx年年度工作计划讨论会上提出的内审工作应紧紧围绕“针对性、依据性、时效性”等三性有序开展及现阶段内务审计工作重心应放在对“执行力”的检查上的要求，努力使工作再上新台阶！
第二篇：银行法律合规工作总结
银行法律合规工作总结
12017年法律合规工作总结及2018年工作思路 2017年，在省行法律合规部的正确指导下，在分行党委的正确领导下，我行认真贯彻总、省行年初分行行长会议精神和总行*会议部署，结合法律合规工作实际，以服务全行业务发展为中心，以提高经济纠纷案件结案率和执行率为目标，努力提高法律合规条线队伍素质和服务水平，现将2017年工作总结如下:
一、2017年主要工作完成情况
(一)进一步完善防范体系，深化管理，为业务经营管理活动提供坚实的法律支持。随着法律审查职责逐渐清晰，在修订和完善的信贷担保法律审查制度基础上，较好完成法律*文件和信贷审批资料及非信贷业务法律合同的审查工作，夯实合规基础，坚持业务发展与合规管理并重，自觉践行依法合规理念，内控合规管理工作持续推进。
(二)加强纠风工作力度，不断提高服务质量我行在省行的指导下，牢牢把握专项治理的重点，集中整治不合理服务收费行为，严查未对本机构市场调节价格项目和价格实行统一管理，未公示服务收费价目和定价等信息、强制收费、转嫁收费的行为，整肃经营环境，维护企业和金融消费者的合法权益，促进我行持续健康发展和更好地服务实体经济。建立健全营销管理机制，落实营销服务措施，严格进行产品风险评级和客户承受风险能力评估，及时揭示风险。同时，规范我行职工服务行为，树立良好服务，杜绝一切不良风气。
(三)提高经济纠纷案件管理效率，实现规范化充分认识案件诉讼成本管理的重要意义，在案件管理工作中，做了大量艰苦细致、富有成效的工作，为我行依法维权和防控风险发挥了重要作用。推动案件共同代理的主要目标与基本原则，建立被诉案件报备管理机制，加强刑民交叉案件的管理体系，扎实推进案件档案管理建设，实行案件问责管理以确保法律工作稳步开展。
(四)落实违规积分管理工作，完善防范机制进一步促进员工违规积分管理工作的全面落实，及时掌握各行员工违规积分情况，提高思想认识、自我约束、自我控制、自我保护能力，增强全行风险防控和合规管理水平。为全行业务的安全、稳健、高效、持续运行提供保障。(五)明确诉讼时效管理责任，切实提高履职能力防范、化解风险是法律合规管理工作的核心目标，诉讼时效管理是我行不良贷款管理的重要内容，从某一方面讲延续贷款债权时效比清讨贷款更为重要，是减少资产损失的有力保障。因此，我行对诉讼时效管理工作尤为重视，通过各种手段，切实做好贷款催收工作;加强业务基础管理工作，完善*作流程;加强法律知识学习;严格贷后管理，建立防范诉讼时效风险的预*机制;避免因错过诉讼时效而导致法律风险的发生。(六)高度重视合规*作，严防法律风险法律风险不是一线风险，其发生具有隐蔽*。我行针对实际情况，完善机制*防控，建立内控控制机制;严格执行授权制度，以保障监督、制衡真正发挥应有的作用。在法律合规工作创造价值理念的指引下，以发挥法律合规工作对于提升银行核心竞争力的助推作用为着力点，强化法律合规风险防范和化解，不断提高法律合规工作管理水平，2017年我行按照省行要求基本完成了各项工作任务。下一年，我行将继续努力，不断提升合规管理水平，保*各项工作质量进一步提升。
二、2017年工作思路
(一)倡导和培育良好的合规文化，加快合规文化建设进程。持续推进良好的合规文化建设。围绕[合规优先、人人合规、主动合规、合规创造价值"的理念，持续通过各种形式的合规培训，帮助员工熟悉岗位职责和业务流程，培育合规意识，形成健康、积极的合规文化，建立良好的合规管理长效机制。
(二)完善合规管理机制，搭建垂直*的合规风险管理组织架构，制定完善的合规风险管理流程和规章制度。健全合规管理组织架构，梳理制度体系。有效的合规风险管理框架是我行构建全面风险管理体系的基础，更是内部控制的核心。加强合规内控预*工作机制，健全独立的合规检查监督机制，强化法律审查职能，积极按照[层次分明，结构清晰，系统协调，简单管用"的原则建设我行各类规章制度体系。持续推进我行制度梳理。
(三)建立严禁规范的制度体系，引导合规风险管理工作的有序开展。积极履职，全面加强合规管理的督促、协调、指导只能，主动发现、全面筛查、提前预*合规风险，提升合规管理的有效*。从制度层面、执行层面、问责层面、教育层面全面加强案防体系建设，通过完善制度、强化执行、严格问责、教育引导等工作，建立全面有效的案防体系。
三、加强合规管理的建议
(一)切实履行合规管理第一道防线职能在具体的业务经营中发挥相应的自我控制
责人应积极履行合规管理第一责任人职责。业务部门合规风险的作用，经营单位负
判断合规风险的准确*、管控合规风险的**以及防范合规风险的自觉*，是分行合规风险管理有效*的基石。
(二)提高对合规管理的重视程度，自觉践行合规理念全行应提高对合规管理的重视程度，自上而下，均应形成良好的合规偏好，设定鼓励合规的基调，积极倡导并推行合规理念。在日常机制建设和管理运行上充分体现合规优先，主动合规等理念。
2信用社(银行)法律合规风险建设年工作总结 按照****信用社今年风险合规工作安排部署，我社认真组织落实，成立了工作领导小组督促和监督我社的风险合规工作的全面开展，通过一年来的理论学习和联系实践，充分加强了我社风险管理的组织建设、机制建设和制度建设，增强了风险防范和风险控制的能力，有效防范各类风险，确保安全稳健运行。现就我社的风险合规工作总结如下:
一、组织领导、合理分工为了全面增强我社风险防范和控制管理能力，明确风险管理职责，组织成立了以社主任为组长，信用社全体员工为成员的风险合规管理工作领导小组。风险合规管理工作领导小组负责****信用社风险合规管理工作的责任明确、落实、追究工作，确保我社的风险合规管理工作起到实效。
二、逐条梳理规章制度，合理划分风险类别按照要求，我社及时开展工作，计划用两个月的时间进行逐条梳理，按照我旗联社相关要求，以重点方式深入学习。
(一)制度的健全*。按*分工和业务条线划分，梳理各业务条线管理、*作、监督、问责、授权、制约、考核等制度发现是否健全，是否能覆盖本*、本条线所有环节、部位的管控要求，是否在某一领域、某一业务条线存在制度缺失问题。
(二)制度的统一*。梳理各业务条线之间、业务条线内部之间的制度发现是否存在重复、交叉或矛盾的问题。
(三)制度的完整*。通过梳理制度中业务*作流程、管理流程、监督、问责、风险点等内容，发现是否存在流程和条款不明确、内容不完善、*作不顺畅、管控要求不具体、风险点不明确或其他漏洞问题，单项制度中是否存在控制盲点。 (四)制度的有效*。现行制度是否存在内容与相关政策法规要求不符或过时的问题。
三、结合实际工作，预防控制风险对我社的规章制度进行逐条分析讨论，整理风险的种类和风险的级别，为防范我社的风险奠定基础。通过联系实际工作，整理风险类别划分:伊旗联社社关于开展制度梳理工作的通知>要求，我社及时开展工作，计划用两个月的时间进行逐条梳理，按照我旗联社相关要求，以重点方式深入学习。
(一)制度的健全*。按*分工和业务条线划分，梳理各业务条线管理、*作、监督、问责、授权、制约、考核等制度发现是否健全，是否能覆盖本*、本条线所有环节、部位的管控要求，是否在某一领域、某一业务条线存在制度缺失问题。 (二)制度的统一*。梳理各业务条线之间、业务条线内部之间的制度发现是否存在重复、交叉或矛盾的问题。
(三)制度的完整*。通过梳理制度中业务*作流程、管理流程、监督、问责、风
善、*作不顺畅、管控要险点等内容，发现是否存在流程和条款不明确、内容不完
求不具体、风险点不明确或其他漏洞问题，单项制度中是否存在控制盲点。 (四)制度的有效*。现行制度是否存在内容与相关政策法规要求不符或过时的问题。
三、结合实际工作，预防控制风险对我社的规章制度进行逐条分析讨论，整理风险的种类和风险的级别，为防范我社的风险奠定基础。通过联系实际工作，整理风险类别划分>，将风险隐患遏制在萌发状态。
6、电话提示贷款结息、预防信贷风险。9月份以来，****主任全面监控****信用社贷款情况，组织员工月初主动联系贷户，提示准时结息，为贷户开通绿*通道，帮助贷户计算利息，保*贷款利息的足额归还。这一举措既方便了贷户，确保了经营收入，又充分预防了****信用社的信贷风险，将风险分化、缩小，最后排除。四、加强学习，深入剖析风险点按照联社要求，统一安排全体学习，每天晚上用三个小时的时间学习，认真研究讨论教材中的案例，分析风险点以及发生案件的原因，结合我社实际情况进行总结研讨，分析潜在存在的风险隐患，建立风险为本的企业文化，树立诚实守信、依法合规、稳健审慎的价值观念，加强风险合规业务学习，充分提高员工合规意识。风险合规管理是一项长期重要的工作，为了确保我社有效的控制风险合规管理，我将一如既往的对各项业务条线的合规风险进行事前防范、事中控制和监督、事后纠正的动态过程和机制，实施有效管理，将合规管理渗透到各项业务活动、管理活动中，不断提高我社对合规风险的识别、评估、控制、监测和管理水平，确保合规管理目标的实现。****信用社 32017年信用联社法律合规部工作总结及2017年工作思路 2017年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实2017年全社工作会议精神，紧密围绕[加强合规建设，提升管控能力"这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规
风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的[三位一体"合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各。此内容文章属于栏目，以上内容为，认真研究讨论教材中的案例，分析风险点以及发生案件的原因，结合我社实际情况进行总结研讨，分析潜在存在的风险隐患，建立风险为本的企业文化，树立诚实守信、依法合规、稳健审慎的价值观念，加强风险合规业务学习，充分提高员工合规意识。风险合规管理是一项长期重要的工作，为了确保我社有效的控制风险合规管理，我将一如既往的对各项业务条线的合规风险进行事前防范、事中控制和监督、事后纠正的动态过程和机制，实施有效管理，将合规管理渗透到各项业务活动、管理活动中，不断提高我社对合规风险的识别、评估、控制、监测和管理水平，确保合规管理目标的实现。****信用社 32017年信用联社法律合规部工作总结及2017年工作思路 2017年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实2017年全社工作会议精神，紧密围绕[加强合规建设，提升管控能力"这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常*并重的[三位一体"合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各。此内容文章属于栏目，以上内容为简单介绍，正文正式开始>>>2017年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实2017年全社工作会议精神，紧密围绕[加强合规建设，提升管控能力"这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常*并重的[三位一体"合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各项目标任务。现将2017年工作总结如下:
一、2017年主要工作完成情况
(一)条块结合，建立健全合规管理组织体系有效的合规风险管理架构是合规风险管理的基础，建立健全的合规风险管理组织体系是合规风险管理的首要任务。为理顺和加强合规风险管理，年初根据监管部门对我社法律合规部和稽核部职能调整的监管意见，结合本社实际，对法律合规部门的工作职责进行了重新划分和调整，理顺了法律合规部门与相关业务部门、风险管理部门、内审部门职责关系的界定，重新修订了合规管理岗位责任制，明确了今年合规建设和合规管理年总体目标、任务与措施，以确立法律合规部门的重要职能和*地位。与此同时，在全社范围内聘任合规管理员，完善合规风险管理网络。以各业务条线和一级分社为单位，招聘了具有一定工作经验和专业技术职务的合规管理员xx名。合规管理员在法律合规部的统一组织下开展工作，有效确保了第一防线与第二防线之间的报告关系，增强了合规管理透明度，有利于及早发现潜在的违规事件，使合规风险管理渗透到了每
个业务管理环节，建立了纵横贯通的合规风险管理组织网络和体系结构，从而更好的支持、协助高管层做好合规管理工作，为本社合规风险防范发挥积极有效的作用，为各项业务的合规开展奠定了坚实基础。
(二)完善机制，建立合规风险识别和报告管理流程
一是制定。xx月份，法律合规部制定了，具体规定了合规风险讲评的程序和方法，明确了合规风险事项的报告路线。通过开展各条线业务部门和基层行的季度讲评会，对存在的合规风险进行原因分析，提出整改措施，及时了解各业务条线和基层营业机构在制度建设、合规培训、责任追究等方面的合规风险控制情况，尤其是全面掌握合规风险管理中存在的问题以及对存在问题的整改落实情况，并根据有关规定，对有关责任人员进行责任追究，从而真正建立起自查、整改、处罚等较为完整的合规风险自查自纠体系。法律合规部按季提交，为董事会、高管层及时了解我社整体合规风险状况，进行风险管理决策提供依据。今年通过各业务条线和基层营业机构检查和自查发现的问题共计xxxx个，对存贷比超指标、新增不良贷款控制不到位的分社负责人以及各类检查发现的问题责任人实施经济处罚xx人次，金额xxxxx元。各分社内控督查小组对日常检查发现的临柜*作不规范、atm管理不到位以及贷款发生欠息或逾期等情况，对相关责任人进行的经济处罚xxx人次，金额xxx元，违章违纪扣分xx
二是制定。xx月份法律合规部制定了，办法综合了合规议事制度、合规会议制度、合规绩效考核制度、诚信举报制度、合规问责制度、合规意见书制度等多项制度，对合规审查、合规论*、授权管理、合规咨询、合规培训等合规事务的处理流程、报告方式等均做出详细的规定。该项办法的*，进一步规范了合规领域的管控，使本社合规风险管理制度趋于完善，为合规风险实施精细化管理，创建合规文化提供有力制度保障。全年法律合规部审查各业务条线提交的、、、、，、等制度xx卡分期付款业务、财务顾问业务等新业务产品论*xx项;审议各类责任追究意见xx项;同时，充分发挥内控委员会职能，全年共组织召开内控委员会例会xx次，审议有关内控制度、新产品认*报告等xx项，对新增不良贷款进行风险责任评议，对有关责任人进行了处罚。
三是建立合规问题库。法律合规部在今年xx月份完成全社合规问题库的建设工作，并针对今年来的全社制度建设、内部管理、业务*作中存在的各类问题，按分社、问题类别、检查项目、检查时间等分别录入全社[问题库"中，通过对其分析、分类，掌握违规*作的演变过程，找出规律*的问题，及时把握苗头*、倾向*的问题，做到未雨绸缪。并将对纳入[问题库"中的问题将按发生的频率、可接受程度及限期纠正等情况纳入分社同期内部控制评价体系，与分社主任工资考核相结合。同时，也为各业务条线和内审部门提供了参考，以优化检查效果，保*检查频率和范围，把隐患消灭在萌芽状态，防止向重大差错。随着信息的不断积累，合规问题纠错库将成为本社合规管理过程中积极探索识别、计量、分析、合规风险的有效方
法，并逐步成为合规风险管理的长效机制。六是为全社股东大会的召开提供法律服务。今年我社在6份召开了股东大会。法律事务科对本次股东大会每份文件进行法律审查，并对股东会的召开、召集相关事务出具。以上是2017年法律合规部在合规管理方面的主要情况以及本社目前在合规管理方面所做的重要工作。我部将继续努力，不断提升合规管理水平，保*本社各项业务持续、健康、协调发展。
二、存在的主要问题
(一)建立良好的合规文化任重道远近年来在全社牢固树立合规创造价值和合规人人有责的合规理念，提高干部、员工诚信意识与主动合规的直觉*收效显著，但合规文化建设在我社还处在起步阶段，在业务运作过程中员工的合规理念和风险意识不够深刻牢固，违规事项仍有发生，情面大于制度、习惯代替制度、信任代替管理等不良行为不同程度存在，制度执行力不强或执行存在偏差现象依然需要重视。 (二)合规风险管理机制需进一步完善虽然在各业务条线、各部门和经营机构均设置了合规风险管理岗位，但终因管理上存在盲点，[形似而神不至"的现象较为普遍。如:xxxx社合规风险讲评办法>。xx月份，法律合规部制定了，具体规定了合规风险讲评的程序和方法，明确了合规风险事项的报告路线。通过开展各条线业务部门和基层行的季度讲评会，对存在的合规风险进行原因分析，提出整改措施，及时了解各业务条线和基层营业机构在制度建设、合规培训、责任追究等方面的合规风险控制情况，尤其是全面掌握合规风险管理中存在的问题以及对存在问题的整改落实情况，并根据有关规定，对有关责任人员进行责任追究，从而真正建立起自查、整改、处罚等较为完整的合规风险自查自纠体系。法律合规部按季提交，为董事会、高管层及时了解我社整体合规风险状况，进行风险管理决策提供依据。今年通过各业务条线和基层营业机构检查和自查发现的问题共计xxxx个，对存贷比超指标、新增不良贷款控制不到位的分社负责人以及各类检查发现的问题责任人实施经济处罚xx人次，金额xxxxx元。各分社内控督查小组对日常检查发现的临柜*作不规范、atm管理不到位以及贷款发生欠息或逾期等情况，对相关责任人进行的经济处罚xxx人次，金额xxx元，违章违纪扣分xx
二是制定。xx月份法律合规部制定了，办法综合了合规议事制度、合规会议制度、合规绩效考核制度、诚信举报制度、合规问责制度、合规意见书制度等多项制度，对合规审查、合规论*、授权管理、合规咨询、合规培训等合规事务的处理流程、报告方式等均做出详细的规定。该项办法的*，进一步规范了合规领域的管控，使本社合规风险管理制度趋于完善，为合规风险实施精细化管理，创建合规文化提供有力制度保障。全年法律合规部审查各业务条线提交的、、、、，、等制度xx卡分期付款业务、财务顾问业务等新业务产品论*xx项;审议各类责任追究意见xx项;同时，充分发挥内控委员会职能，全年共组织
召开内控委员会例会xx次，审议有关内控制度、新产品认*报告等xx项，对新增不良贷款进行风险责任评议，对有关责任人进行了处罚。
三是建立合规问题库。法律合规部在今年xx月份完成全社合规问题库的建设工作，并针对今年来的全社制度建设、内部管理、业务*作中存在的各类问题，按分社、问题类别、检查项目、检查时间等分别录入全社[问题库"中，通过对其分析、分类，掌握违规*作的演变过程，找出规律*的问题，及时把握苗头*、倾向*的问题，做到未雨绸缪。并将对纳入[问题库"中的问题将按发生的频率、可接受程度及限期纠正等情况纳入分社同期内部控制评价体系，与分社主任*考核相结合。同时，也为各业务条线和内审部门提供了参考，以优化检查效果，保*检查频率和范围，把隐患消灭在萌芽状态，防止向重大差错。随着信息的不断积累，合规问题纠错库将成为本社合规管理过程中积极探索识别、计量、分析、合规风险的有效方法，并逐步成为合规风险管理的长效机制。六是为全社股东大会的召开提供法律服务。今年我社在6份召开了股东大会。法律事务科对本次股东大会每份文件进行法律审查，并对股东会的召开、召集相关事务出具。以上是2017年法律合规部在合规管理方面的主要情况以及本社目前在合规管理方面所做的重要工作。我部将继续努力，不断提升合规管理水平，保*本社各项业务持续、健康、协调发展。
二、存在的主要问题
(一)建立良好的合规文化任重道远近年来在全社牢固树立合规创造价值和合规
人人有责的合规理念，提高干部、员工诚信意识与主动合规的直觉*收效显著，但合规文化建设在我社还处在起步阶段，在业务运作过程中员工的合规理念和风险意识不够深刻牢固，违规事项仍有发生，情面大于制度、习惯代替制度、信任代替管理等不良行为不同程度存在，制度执行力不强或执行存在偏差现象依然需要重视。
(二)合规风险管理机制需进一步完善虽然在各业务条线、各部门和经营机构均设置了合规风险管理岗位，但终因管理上存在盲点，[形似而神不至"的现象较为普遍。如>，在2017年合规风险管理机制建设的基础上，2017年我部将进一步提高合规风险管理的有效*，扎实推进合规文化建设年活动。
一是通过本部网站开辟合规文化建设专栏，定期编发合规文化建设专刊，宣传有关合规政策和监管文件，普及合规知识和理论。
二是通过合规文化活动平台，全员参与，在全社开展争做[合规标兵"、创建[合规风险管理示范单位"、举办[合规文化建设文艺展演"等形式，传导合规知识，增强全员合规经营意识，营造良好的合规文化氛围;
三是与各营业机构第一负责人签署合规经营承诺书，从高层至普通员工每人承诺遵循各项合规工作要求并接受全员监督，以合规行动兑现合规承诺，使全社干部员工进一步树立合规经营意识，表明严格遵守国家法律法规，合法守规经营的态度和决心。
(二)完善合规管理机制，搭建垂直*的合规风险管理组织架构，制定完善的合规风险管理流程和规章制度。从流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，探索合规管理新途径，有效发挥不同层次合规风险管理岗位的管理，监督职能，让其承担起平行制约和行为监督的责任，协调和处理好各经营单位针对业务发展和合规风险管控之间的关系，使合规风险管理涵盖各业务领域，实现对风险的全面，及时
*。进一步优化合规风险管理流程，实现合规风险管理与业务管理的平行作业，提高合规风险管理的效率。同时，要建立科学的风险决策流程，确保对合规风险的及时预*。
(三)牢固树立服务意识，做好日常合规咨询。行使本社内部控制委员会办公室管理职能，积极为基层开展业务出谋划策、排忧解难寓管理于服务之中，为业务发展提供参考指导。
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2017-06-04 2017年银行柜员工作总结 2017年，我满怀着对金融事业的向往与追求走进了xxxx支行，在这里我将释放青春的能量，点燃事业的梦想。时光飞逝，来xx支行已经一个年头了，在这短短的。
2017-08-14 银行网点转型工作总结 [一元复始，万象更新;人逢盛世，岁值华年。"刚刚告别了轰轰烈烈的2017年，我们又满怀喜悦地迎来了充满希望的2017年，在这辞旧迎新的美好时刻，我怀着。
2017-08-04 银行第三季度工作总结 2017年前三季度，在市行党委的正确领导下，在各部室的大力支持配合下，我部认真落实省行、市行2017年度工作会议安排和部署，以科学发展观为指导，以提高。
2017-06-14 2017年银行工作总结 2017年，营业部在上级行和支行党委、行长室的正确领导下，以凝聚人心为动力，以创新服务为抓手，大胆管理，求真务实。圆满完成了支行所赋予的各项任务，对公存款。
2017-11-17 银行二季度工作总结 二季度以来，我不断充实自己的业务知识和党的理论知识，牢固树立科学发展观，进一步深化改革，加强员工队伍建设，把[创先争优"活动理念不断贯彻到工作中来，抓。
2017-06-02 2017年银行工作总结 上半年，我行认真贯彻市分行2017年工作会议精神，牢固树立科学发展观，进一步深化改革，加强员工队伍建设，强化内控和风险管理，齐心协力抓好工作落实，确保。
2017-08-10 银行支行党建工作总结 2017年是**商业银行稳步发展的攻坚年。在总行领导的正确带领下，在总行各部门的大力支持下，**支行抓住快速发展的大好时机，迎接挑战、攻坚克难，以科学。
2017-07-21 2017年银行客户经理年度工作总结 2017年即将划上句号，在这一年还没有成为过去的时候，我们十分希望时间放慢脚步，让我们有充足的时间好好地梳理一下那些过往。从初出茅庐的青*应届毕业生，。
2017-08-04 2017年银行大堂经理工作总结 我所在的岗位是我行的服务窗口，我的一言一行都代表着本行的形象。我的工作中不能有一丝的马虎和放松。众所周知，我行的储蓄所是最忙的，每天每位同事的业务平均。
2017-08-16 2017年银行个人工作总结 一年来，本人在支行党组的领导下，按照党员领导干部的标准严格要求自己，坚定*信念，加强*理论、法律法规、金融知识学习，转变工作理念，改进工作作风，坚。
2017-08-14 2017年银行客户经理年度工作总结 2017年的工作已经结束，回首一年的工作，作为银行理财经理，在工作中认真学习贯彻落实党的*大精神，不断提高自身的思想*素质和综合素质，切实充实自我。
2017-08-19 2017年银行员工工作总结 本人于×年×月有幸成为建行银行这个温暖大家庭中的一员，在我入职的四个月以来，我被分到×支行实习锻炼。在此锻炼期间，我能积极参加分行和支行组织的*、业。
2017-11-19 2017年银行大堂经理工作总结 2017年即将过去，全年的工作任务也临近结束，回顾本年度的工作，有收获也存在一些不足之处，我对大堂经理工作岗位今年的工作情况进行了总结。作为大堂经理，。
2017-09-08 银行一线员工工作总结 本人于×年×月有幸成为建行银行这个温暖大家庭中的一员，在我入职的四个月以来，我被分到×支行实习锻炼。在此锻炼期间，我能积极参加分行和支行组织的*、业。
2017-06-11 2017年银行员工工作总结 2017年度的文明优质服务竞赛活动已经结束，对2017年的窗口服务工作，总、省行也已制定了新的标准，提出了新的要求。为切实贯彻上级行的服务工作要求，使。
2017-08-16 银行风险经理工作总结 在本人参加工半年多时间来受到领导和各位前辈多方面的关心和照顾在工上亦受到了无微不至的指导帮助我快速的胜任岗位。风险管部是负责**支行全面风险管政策的落。
银行保险半年工作总结 上半年，我行在省分行党委的正确领导下， 2017-07-28
认真贯彻年初全省农发行分支行行长会议精神，围绕工作重点，突出理*发展，持续抓好客户营销，全面夯实基础管理，下大力。
2017-06-14 银行一季度工作总结 至今年九月末，全行人民*存款**亿元，比年初增长**亿元，增幅**%，其中储蓄存款比年初增长**亿元，余额达**亿元，增幅**%，对公及其它存款余额*。
2017-06-04 2017年银行个人工作总结 2017年各项工作基本告一段落了，一年来我能始终如一的严格要求自己，严格按照行里制定的各项规章制度来进行实际*作。在我的努力下，2017年我个人没有发。
2017-09-12 基层法律工作者总结 我作为一名基层法律服务工作者，这一年来的法律服务中始终坚持诚信服务的原则，严格以相关法律。法规和法律服务之职业*守约束自己，认真扎实地开展法律服务工作。
2017-08-06 法律援助律师工作总结 聊城市法律援助中心下设综合部、刑事民事部、行政申诉部，我作为综合部副主任，负责综合部的全面工作，近年来，在各级领导的正确领导下，在同事们的积极配合下，。
2017-08-27 银行工作失误情况说明 xxx:
由于xx月xx日我在业务*作上的大意与失误，不仅给支行、给团队造成了不利的影响，更是给片区公司企业形象造成损害。我已深深的认识到了我的错误，在。 2017局控*工作总结 篇一
:2017年控*工作总结本年度，按照××市爱委办的控*计划和要求，我们通过健康教育、黑板报、开展各种活动等多种形式，向全局干部职工和出租区积极宣传。
2017-10-15 2017年双拥工作总结 篇一
:2017年双拥工作总结和2017年工作思路2017年是"十二五"开局之年，同时也是我县创建"省级双拥模范县"第一年，在县委、县*正确领导下，我。
2017-10-15 2017年幼儿园保教工作总结 篇一
:2017年幼儿园保教工作总结 保教工作是幼儿园工作的生命线，优质的保教质量是幼儿园赖以生存的前提。本学期在园委会成员的部署、组织下，在全体保教人。
2017-10-15 2017质量月活动总结 篇一
:2017年质量月活动总结为期一个月的质量月活动已圆满结束，这是我门全体kf工作人员上至管理人员，下至普通职工，9月份工作生活中的一件大事。在开展。 2017-11-07 爱国卫生月活动总结 篇一
:爱国卫生月活动总结2017年上半年，我局爱国卫生工作在县委、县*和县爱卫会的指导下，在局党委的具体领导下，通过全局干部职工的努力，具体做了以下。
2017-10-15 爱牙日宣传活动总结 篇一
: 2017年全国爱牙日宣传活动总结今年9月20日是第24个[全国爱牙日"，主题是[健康口腔，幸福家庭"，旨在推动全社会关注儿童口腔健康。我中心紧。
2017-10-15 安监局党建工作总结 篇一
:新都区2017年安监局党建工作总结按照区委和区机关工委的要求，结合安全生产监督管理局党支部的工作任务，党建工作服务于经济建设，如何完成党。 2017-10-15 安监局个人工作总结 篇一
:安监局个人工作总结进入2017年以来，全国各地安全生产形势比较严峻，各地重特大安全生产事故接连不断，给国家和*生命财产造成严重损失，也带来了不。
2017-10-15 安监局个人年终总结 篇一
:年终安全总结报告
一、今年的重要工作今年以来xx公司重视抓好交通、防火、维稳和安全生产工作。按照广州市和开发区的部署，认真贯彻落实上级有关各项文件。
2017-10-15 安监局六五普法总结 篇一
:六五普法工作总结今年是实施[十二五"规划开局之年，也是实施[六五"普法规划启动年。上半年，我县普法依法治理工作在县委、县*的领导下，在县人大、。 2017-10-15 班级德育工作总结 篇一
:班级德育工作总结德育过程作为一个动态系统来考察，是一个发展变化的过程，是教育者用社*要求的品德规范影响受教育者，启发他们自觉接受教育，形成教育。
2017-10-15 班级纪律整顿总结五篇 篇一
:班级纪律整顿总结新学期开学已经过去近三个月了，七年级新生仍处于纪律松散，学习不努力的状态，为了能更好的提高学习成绩，现急需加强班级的纪律管理工作。
2017-10-15 班级素质教育总结五篇 篇一
:班级管理中的素质教育总结班级是学校进行教育教学活动的基本单位，班级管理是学校管理的重要组成部分，是学校教育中的关键因素，学校工作计划的实施、管理。
2017-10-15 班级养成教育总结 篇一
:学生良好习惯的养成需要教师，特别是班主任的不断探索，不断努力，通过多种途径采取各种方式，持之以恒，一步一个脚印地去抓好它，这样，才能使学生从小懂。
2017-10-15 班主任德育工作总结 篇一
:小学班主任德育工作总结我国已故著名教育家陶行知先生说:
"人类社会处处是创造之地，天天是创造之时，人人是创造之人。"那么，作为现代教育如何发掘每一。
2017-10-15 班主任工作实习总结 篇一
:自3月5日起，在xxx老师的指导下我在纯阳中学高一
(1)班实习班主任工作，至今已有三月余，所得所感颇多，今作总结，仅从以下三方面说起。
一、与学生。
2017-10-15 班主任家访总结 篇一
:小学班主任家访工作总结现如今，对于孩子的教育，家庭和学校的联系越来越密切，本周是我们学校的家访日，通过与家长面对面的交流，每个人都感受颇深。
一、。
2017-10-15 办公室个人工作总结 篇一
处长的领导下，在同志们热情帮助下，经过一年的勤 :今年以来，在委领导及
奋、刻苦，脚踏实地地努力工作，在各方面都取得了很大进步，很好地完成了所负责的各。
2017-10-15 办公室内勤工作总结 篇一
:在这一年中，通过各位领导和同事的帮助下，办公室顺利的完成了领导交办的各项任务。我将对一年来的工作进行总结与归纳，如有不妥之处请领导批评指正。
一、。
2017-10-15 办公室文秘工作总结 篇一
:经过一年来的不断学习，以及同事、领导的关心和帮助，我已完全融入到了龙泉寺这个大家庭中，个人的工作技能和工作水平有了显著的提高。现将我一年来的工作。
2017-10-15 办公室文员工作总结 篇一
:办公室文员工作总结两个月来，本人工作兢兢业业，吃苦耐劳，虚心好学，自觉遵守机关的各项规章制度，圆满完成领导交办的任务。现将*思想和工作情况总结。
2017-10-16 办公室主任工作总结 篇一
:办公室主任工作总结一年来，在领导的关心和帮助下，在全体同志们的支持配合下，我服从工作安排，加强学习锻炼，认真履行职责，全面提高了自己的思想认识、。
2017-10-16 保安个人年终总结 篇一
:保安个人年终总结
一、思想*素质方面。为使自己时刻保持清醒的头脑，能够自觉地学习*理论，用******同志[三个代表"的思想指导自己的工作，。
2017-10-16 保洁主管工作总结 篇一
:保洁主管半年工作总结接触教室保洁工作已经一年多了，从一名教室保洁组员到一名教室保洁组长，再到后来的教室保洁区域长，在教室保洁这一队伍中担任了不同。
2017-10-16 部队个人年终总结 篇一
:部队个人年终总结一年来在党委和首长领导下在同志们关怀、支持和帮助下自己注重*学习加强世界观改造强化业务学习不断提高业务能力严格落实各项规章制度。
2017-10-16 部门月工作总结范文 篇一
:部门月工作总结范文今年是我行实施[超常规、跨跃式发展战略"的开局之年，也是实现三年发展规划的第一年。在分行党委的正确领导和关心支持下，我支行制定。
2017-10-16 财务经理工作总结 篇一
:财务经理工作总结岁月如梭，光*似箭，又到一年金秋季节。一年时间对人类历史而言，只是一瞬，但对一个人的一生而言却不算短，特别是当年富力强的时侯，更。
2017-10-16 财务月工作总结范文 篇一
:财务月工作总结范文
一、费用成本方面的管理
金占用。 1。规范了库存材料的核算管理，严格控制材料库存的合理储备，减少资建立了材料领用制度，改变了原来不。
2017-10-16 财务主管工作总结 篇一
:公司财务主管工作总结各位领导、各位同事:
作为盈众一名财务主管，一年多来在公司领导和各部门的支持下，经过财务全体成员的共同努力，我们全体财务人员严。
2017-10-16 财政监督工作总结 篇一
:市财政监督工作总结认真贯彻，全面落实全国财政系统纪检监察工作会议精神及区财政厅贯彻意见。全国财政系统纪检监察工作会议精神及区财政厅贯彻意见下发后。
2017-10-16
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