千文网小编为你整理了多篇相关的《财政资金安全检查工作自查报告_财政资金安全检查工作自查报告》，但愿对你工作学习有帮助，当然你在千文网还可以找到更多《财政资金安全检查工作自查报告_财政资金安全检查工作自查报告》。
第一篇：财政资金安全检查工作自查报告_财政资金安全检查工作自查报告
【www.cddlwy.com--自查报告】
市财政局：
根据《xx市财政局关于全面开展财政资金安全检查工作的通知》（万财库〔2016〕4号）的相关要求，结合我乡实际，对我乡财政制度、资金使用、监管等进行全面系统的自查，现将自查情况报告如下：
为认真扎实的开展好这项工作，党委政府高度重视，立即对自查工作进行专题研究部署，成立以乡长夏瑞兴同志为组长纪委
书记袁莉萍为副组长，财政所、民政、林业等同志为成员的工作小组，由财政所同志负责具体的自查工作。
（一） 岗位与人员管理方面
1、严格执行财政业务工作规程，制定了所长、会计、出纳工作岗位职责权限，岗位设置分工合理权责明确。
2、乡财政资金账户预留印章都是分开管理并做到人走章锁，相互制约和监督。资金收付相关票据都是专人管理并建立了严格的领用和核销制度。
（二） 账户管理方面
1、按照规范程序开立了代管资金专户，原基本账户变更为零余额账户，按照规定撤销了财政专户。
2、严格按照政府采购方式和程序选择代理银行；与代理银行签订了规范的委托代理协议，协议中明确规定了双方的权、责、利等事项。
（三） 财政资金收付管理方面
1、建立了规范的资金收付管理流程；对用款计划按预算和项目进度等进行审核；对直接支付款项按照规定提供票据、合同等相关附件；建立严格的额度控制机制；各类凭证及附件的所有要素全面规范。
2、报销各种费用严格按照财务双签制度执行，单笔支出1000元以上的，一律采用公务卡结算或银行转账结算。
3、大额资金支付都是通过开党委会议决定，办公室出会议纪要财政所再安财政资金管理制度执行。
（四）会计核算管理方面
1、按相关规定审核原始凭证、生成记账凭证、登记账簿，并采用信息系统进行账务处理。
2、对会计财务凭证及时装订归档，其他财务资料及时收集整理装订成册并归档，配备了保险柜和档案室。
3、严格执行对账制度，财政所每月按时与银行对账，与预算国库定期对账，会计、出纳每月月末对现金总账、日记账、库存现金，账面余额进行核对，并要核查实际库存现金是否与现金总账、日记账、库存现金，账面余额一致。
总之，结合我乡当前财政管理现状，以本次检查为契机，对财政财务管理进行全面梳理，排查可能存在的漏洞并完善相关制度，强化内部监控，坚持用制度管人，按程序办事，确保财政资金安全。
第二篇：关于对地方财政资金安全检查工作的自查报告
汉中经济开发区教育办公室教育专户 关于对地方财政资金安全检查工作的自查报告
按汉中经济开发区财政局《关于开展地方财政资金安全检查工作的通知》（汉开财发„2009‟28号）文件精神，为进一步加强财政资金安全管理，切实堵塞财政资金安全管理漏洞，在本部门进行了财政资金的自查工作，现将自查情况汇报如下：
一、健全机构，加强管理
1、成立了汉中经济开发区教育资金安全检查领导小组， 组长：严新明（经发局局长）
副组长：高振明（开发区教育办副主任） 组员：易建华 雷全生 吴建军
2、加强组织领导，抓好资金管理人员思想政治工作。 单位领导非常重视财政资金的安全管理工作，经常对加强财政资金安全运行提出明确要求，能及时了解并掌握资金收付管理关键岗位工作人员的思想动态，以及对资金安全构成潜在风险的不良嗜好，把财政资金安全管理工作作为党风廉政教育和法制法纪教育的一项内容，经常召开专题会议开展对相关人员进行财政资金安全管理等方面的教育。
3、抓好相关人员培训工作，及时检查，重视资金安全管理。
08年度先后3次对学校校长、财务人员进行业务培训，4次对学校的财政资金使用情况进行检查，并就资金管理不合理的方面提出改进要求。
二、健全财务管理制度，规范管理要求
1、加强制度建设和内控管理。按照国家有关财政资金管理和会计核算的要求，制订了资金安全管理相关制度以及内部稽核制度。
2、规范账务处理。办理资金支付的相关原始凭单季报表及时转交记账人员保管，记账能全面核对后登录账务，对会计凭证、会计帐薄、会计报表和其它资料能建档，做到妥善保管。
3、严格帐务管理。能做到与财政部门进行定期或不定期的对账，按月进行帐证、帐帐、账实核对，建立了财政部门与预算单位和代理银行之间的对账，做到了银行存款余额与资金收付明细账全部核对。
4、印鉴和票据管理。建立了严格的印鉴和票据管理制度，拨款印章专人管理严格，并实行分人、分印管理，做到了人走章锁，资金收付相关票据、凭证专人负责保管。建立了严格的凭证领用和核销制度。
5、资金管理情况。2008年各项收入合计2066100.32
2 元，其中，开发区财政拨付教育经费35.22万元，教育专项经费65.4万元，开发区财政拨付教育人员工资298139.32元，利息收入1335.37元。汉台区教育专户拨2007年秋季学生教科书退费95600元，开发区财政教科文资金专户拨付630000元，建账结转34825元，各项支出合计1608674.82，其中事业支出421099.5元，（1-2月13706.4元，3-12月407393.10元）拨出经费407575.32元，专款支出630000元，偿还“两基”欠款150000元，收支相抵后结余457425.50元
三、存在问题
1、大部分学校未开银行账户，所以拨付形式以现金支付，违反有关资金管理条例。
2、岗位人员不够，工作头绪繁多，致使一些工作难以展开。
二〇〇九年四月十日
第三篇：财政所财政财务检查自查报告
财政所内部检查自查报告
根据县财政局《关于开展内部监督检查工作的通知》文件精神，我所对照检查标准，切实把财务管理和实际情况相结合，本着实事求是的原则进行了全面自查。现将自查情况汇报如下：
一、领导高度重视、加强财务综合管理水平
领导高度重视财务管理工作，为了提高我乡财务管理水平和会计核算质量，年初制订了工作目标。严格按照财务工作规程，明确岗位职责，使财务管理的各项制度进一步得到落实，通过考核来促进基础管理。并积极组织财务管理人员参加各种业务培训，进一步提升财务工作水平。
我所现设有总预算会计一人、负责预算编制和执行；统管会计一人、负责全乡财务核算；出纳一人、负责全乡银行存款的存取业务。
二、严格执行财务管理制度、规范各项财务管理行为
1、按规定设立单独的财务核算机构，由具有会计从业资格的人员担任财务核算管单位内部会计核算体系，严格执行单位内部控制制度、稽核制度和财务报销制度。按照财务管理制度的规定制定相应的分工管理职责。
乡政府所有支出票据及专款支出必须有乡长签字才能核销；所内支出票据必须有所长签字才能报销。
2、按规定开设银行账户，银行留存印鉴由财务人员分开保管。
我所现开设有三个银行账户
核算预算内拨款和预算内人员工资发放；
核算乡政府所有财务及各种专款支出；
核算乡政府预算外收支。
3、会计报表数据真实、完整，编制与报送及时、准确。
4、制定了单位票据领购、保管、使用、核销等具体的管理规定，票款相符；无转让、出借和代开财政票据情况，无伪造和使用伪造财政票据情况。
5、部门预算编制完整、真实，无超预算、超标准支出情况；预算执行过程中的追加项目真实，无虚报项目追加预算指标套取财政资金行为。
6、严格按照财经纪律管理财务，无私设"小金库"和"帐外帐"等违规行为，无滥用和铺张浪费等现象。
三、通过自查发现工作中还存在一定的不足
（一）财务人员素质需进一步提高
随着电算化在财务工作的应用，在规范和方便财务工作的同时，也对财务人员的素质提出了更高的要求，提高业务能力和知识水平成为我们亟待解决的问题。
（二）财务管理力度需进一步加强
还存在管理工作上的松懈，各项制度的执行力方面有待加强，没有形成真正意义上的自我监督和自我约束机制。
四、今后工作努力的方向及措施
（一）加强财务管理力度。
严格管理是做好财务工作的重要保障，今后的工作中我镇一定要加强财务管理力度，严格执行各项管理制度，从而进一步提高工作质量，完善财务管理制度，规范财务管理行为。
（二）提高财务人员素质。
不断提高财务工作水平，继续通过培训和业务交流等多种方式提升财务人员的业务能力和知识水平，使之适应财务管理工作的要求。
此次自查工作中我乡领导高度重视，科学合理地安排好自查工作，以《会计法》及其实施细则为准绳，以我乡制定的各项财务制度和办法为依据进行全面自查，通过自查工作的开展充分认识到财务核算，分析、预算工作的重要性，今后我们要依托信息化，规范基础管理，强化经费监督，深化服务内涵，扎扎实实地把财务管理各项工作落实到实处。
2012.3.
第四篇：资金自查报告
根据贵州省扶贫办20xx年4月7日办公会议纪要（办[20xx]2号）、《关于开展财政扶贫资金管理使用情况大检查的通知》（黔南扶贫〔20xx〕14号）文件的要求和安排，我市联合市财政局、市审计局、等有关部门进行了20xx--20xx年度财政扶贫资金使用自查，现将自查情况汇报如下：
一、省州批复项目、资金到位情况
（一）20xx年度
20xx年度，州扶贫办、州财政局分别以黔南扶贫【20xx】42号、黔南财农【20xx】36号，黔南扶贫【20xx】124号、黔南财农【20xx】193号等文件共批复下达我市财政扶贫资金项目20项，项目总投资511.6万元，其中财政扶贫资金442.3万元。其中：种植业项目9项、财政扶贫资金237万元（含产业化扶贫项目6项200万元）；培训项目3项、财政扶贫资金71.2万元（含雨露计划项目2项66.2万元）；贴息类项目3项、财政扶贫资金98万元；项目管理3项、财政扶贫资金14.1万元，道路建设基础设施项目2项、财政扶贫资金22万元。
项目分别为：在2个乡镇7个贫困村实施的“迷迭香种植”2500亩、“脱毒马铃薯种植”100亩、蔬菜种植1400亩等种植类项目，投入财政扶贫资金237万元；在全市各乡镇实施“贫困地区农村劳动力转移培训”初级工150人、产业化培训700人，“雨露计划・圆梦行动”资助农村贫困学生18人、“重点村村支两委干部培训”培训
重点村村支两委干部50人等培训类项目，投入财政扶贫资金71.2万元；实施“迁移并扩大商品蛋禽生产基地建设项目贷款贴息”、“年产10亿粒中药胶囊生产线扩建工程项目贷款贴息”、“扶贫到户贷款贴息”等贴息类项目3项，投入财政扶贫资金98万元；实施“扶贫到户贴息贷款运作经费”及“项目管理费”等管理类项目3项，财政扶贫资金14.1万元；实施沙寨乡新蒙村、河阳乡各里村道路等基础设施建设2项，财政扶贫资金22万元。
上级下达我市项目资金442.3万元，资金到位率100%，到20xx年4月30日，我市共拨付到项目实施乡镇及单位442.3万元，占计划资金的100% 。
（二）20xx年度
20xx年度，州扶贫局、州财政局分别以黔南扶贫
【20xx】1号、黔南财农【20xx】3号，黔南财农【20xx】11号、黔南财农
【20xx】324号等文件共批复下达我市财政扶贫资金项目29项，项目总投资1427.8万元，财政扶贫资金781.5万元，其中：种植业项目17项、财政扶贫资金630万元；养殖业项目1项、财政扶贫资金10万元；培训项目3项、财政扶贫资金29.4万元；贴息类项目3项、财政扶贫资金91万元；项目管理5项、财政扶贫资金21.1万元。
项目分别为：在我市3个乡镇10个村及都匀开发区2个乡镇4个村实施产业化项目“何首乌种植”3500亩、“桔梗种植”6000亩、猕猴桃种植250亩、高粱种植300亩、鱼腥草种植50亩等17个种植类项目，投入财政扶贫资金630万元；实施林下养鸡8000只养殖类项目1项、投入财政扶贫资金10万元；在全市各乡镇实施“雨露计划”扶贫产业化技能培训500人、“雨露计划・圆梦行动”资
助农村贫困学生36人、“贫困地区干部培训”50人等培训类项目3个，投入财政扶贫资金29.4万元；实施“小额到户贷款贴息补助”、“贷款贴息”贴息类项目3项，投入财政扶贫资金91万元；实施“小额贷款运作经费”、“两项制度”、“基期调查”及“项目管理费”等管理类项目5项，投入财政扶贫资金21.1万元。
黔南州财政局、州扶贫局共下达项目资金781.5万元到我市并拨付到财政扶贫资金专户，资金到位率100%。到20xx年5月30日，我市共拨付到项目实施乡镇及单位资金共计781.5万元，占计划资金的100% 。
（三）20xx年度
20xx年度，州扶贫局、州财政局分别以黔南财农【20xx】21号、黔南财农【20xx】29号、黔南财农【20xx】136、黔南财农【20xx】247号等文件共批复下达我市财政扶贫资金项目25项，项目总投资1641.53万元，财政扶贫资金1025.8万元（不含雨露计划・圆梦行动1项、资金27.6万元），其中：种植业项目10项、财政扶贫资金726万元；养殖业项目1项、财政扶贫资金10万元；培训项目3项、财政扶贫资金34.5万元（其中三位一体培训资金20万元实到19.5万元）；贴息类项目4项、财政扶贫资金59万元；交通类基础设施建设项目1项、财政扶贫资金10万元；旅游类项目1项、财政扶贫资金150万元；项目管理5项、财政扶贫资金36.3万元。
项目分别为：在我市4个乡镇10个村实施“桔梗种植”5012亩、“红提子种植”1000亩等产业化项目及“桔梗种植”250亩、“桂花种植”80亩等10个种植类项目，投入财政扶贫资金726万元；实施“大鲵养殖小区建设补助”购大鲵幼苗350尾、每尾补助200元及技术
培训150人等养殖业项目1项，投入财政扶贫资金10万元；实施“蛋鸡养殖扶贫项目”、“茶叶种植”、“六万头优质商品猪养殖基地建设项目”、“精乌胶囊产业化开发”等4项贷款贴息项目，投入财政扶贫资金59万元；在全市各乡镇实施“雨露计划”扶贫产业化技能培训1000人、“企业招工+培训+就业”三位一体培训650人、贫困地区基层组织负责人农村致富带头人培训20人等培训类项目3个，投入财政扶贫资金34.5万元；实施寨门建设1处、串户路硬化26公里、农家乐接待改造30户、旅游标牌建设1处的“民族风情生态旅游”旅游类项目1项，投入财政扶贫资金150万元；实施沙寨乡新蒙村道路硬化2250平方米等基础设施建设1项，财政扶贫资金10万元；实施“省两项制度”、“扶贫对象监测”、“项目管理费”等管理类项目5项，投入财政扶贫资金36.3万元。
黔南州财政局、州扶贫局共下达项目资金781.5万元到我市并拨付到财政扶贫资金专户，资金到位率100%。到20xx年5月30日，我市共行文拨付到项目实施乡镇及单位资金共计781.5万元，占计划资金的100% 。
二、项目完成情况
（一）20xx年度
共完成：“迷迭香种植”2500亩、“脱毒马铃薯种植”100亩、辣椒种植600亩、黑西红柿种植400亩、西瓜300亩、紫心红薯100亩；完成“贫困地区农村劳动力转移培训”初级工150人、产业化培训700人，“雨露计划・圆梦行动”资助农村贫困学生18人、“重点村村支两委干部培训”培训重点村村支两委干部50人；实施“迁移并扩大商品蛋禽生产基地建设项目贷款贴息”、“年产10亿粒中药胶囊生产线扩建工程项目贷款贴息”、“扶贫到户贷款贴息”等项
目贴息；完成沙寨乡新蒙村尧花-摆客道路建设2公里、河阳乡各里村村寨道路硬化6660平方米及项目管理各项工作。
（二）20xx年度
共完成：“何首乌种植”3500亩、“桔梗种植”6000亩、猕猴桃种植250亩、高粱种植300亩、鱼腥草种植50亩，林下养鸡8000只及核桃种植100亩；实施“雨露计划”扶贫产业化技能培训500人、“雨露计划・圆梦行动”资助农村贫困学生36人、“贫困地区干部培训”50人；完成了“精乌胶囊产业化开发”、“养鸡蛋禽生产”贴息项目的贴息工作，项目管理各项工作。
（三）20xx年度
20xx年度项目正在实施中，其中已完成的项目为：“六万头优质商品猪养殖基地建设项目”等4个贴息项目、“农业产业化技能培训”等3个培训项目及“道路硬化”等个项目。“桔梗种植”等产业化项目已完成项目公示、招投标、土地整理等工作，正在进行播种，项目进度为50%；“红提子种植”项目进度为70%。
三、项目效益情况
（一）20xx年度
通过脱毒马铃薯种植100亩、迷迭香中药材种植2500亩及辣椒种植600亩、黑西红柿种植400亩、西瓜种植300亩、紫心红薯种植100亩等种植业项目，使项目区贫困群众人均增加收入1900余元；通过贫困地区农村劳动力培训800人，转移786人，每人每年平均为家庭增收5000余元；“雨露计划”圆梦行动项目共资助我市18名农村贫困学生继续接受高等教育；通过贷款贴息资金40万元整合社会资金800万元的到户贷款贴息项目，为11个乡镇25个村187户农户开展种养殖业提供了发展资金，使群众人
第五篇：乡镇财政支农资金检查自查情况报告
乡镇财政支农资金检查自查情况报告
区财政局：
根据《关于开展财政支农资金检查工作的通知》（绵游财农（200）38号）文件的精神和要求，我镇领导高度重视，立即成立了以镇长为组长，相关部门人员为成员的自查领导小组，由专人负责对我镇200年和200年两年各级财政安排的农口部门事业费项目支出和支农专项资金的使用
情况进行了自查总结，并对存在的问题着力整改。现将有关情况报告如下：
一、基本情况
（一）退耕还林资金。200年1月至200年12月，我镇退耕还林粮食折现补助及现金补助1010800元（其中200年532400元，200年478400元），两年的退耕还林补助资金全部及时地按要求通过“一折通”向全镇退耕还林农户进行了发放。
（二）天保资金。200年至200年共使用天保资金2万元，实行区级报帐制。
（三）其他支农专项资金。200年至200年度我镇财政支农资金共使用14万元，其中：水利建设资金4万元，主要补助上方寺村、雨台山村各2万元，用于新建提灌站上；病险水库整治4万元，主要补助给了四清水库2.5万元，新丰堰1.5万元，用于两处水库的维修补漏上；公路岁修0.5万元，主要用于玉刘路的维修；抗旱资金1.5万元，主要用于长林寺村0.5万元，道碑观村1万元；农机行业管理补助0.5万元，主要用于农机行业管理中；提水抗旱补助1.5万元，主要补助给苏家扁站、新桥站各0.5万元，龙王庙站0.4万元，马儿滩站0.1万元；电站维修1万元，全部补助给道碑观站用于电站维修；生产救灾资金1万元，(来源：好范文 http://www.dawendou.com/）全部用于上方寺村，属区级报帐制。我镇两年的支农资金全部按时、足额拨付到了指定的项目实施单位或项目村。
二、存在的主要问题及原因
一是财政专项资金补助面比较分散，单个项目补助资金少，撒“胡椒面”的现象仍然存在，不利于提高资金的整体效益。二是由于财政专项资金到位较迟，“拉马填槽”现象依然存在。三是由于财政资金分口、分部门来源渠道较多，资金管理分散，拼盘项目由多个部门共同实施，每个部门各自为战，缺乏整体规划，部分项目存在前期准备不足，规划、设计深度不够，概算编制粗糙，项目建设难以达到预期的整体效益。同时不同渠道的投资在使用方向、实施范围、建设内容、项目安排等方面存在重复和交叉的情况。
三、下一步整改的主要措施
一是加大项目资金的争取力度。牢固树立项目强镇的意识，把抓发展真正体现在抓项目建设上。二是加大支农资金整合力度。在符合国家政策的前提下，对财政支农资金进行统一规划、统筹安排，资金打捆使用。通过以奖代补、以物抵资、先建后补等政策工具，引导农民“互动”，形成在财政投入的带动下，主要依靠农民群众自己投工投资改善生产生活条件的机制。三是切实加强财政监管，推进依法理财。按照相关规定，加强内部监管工作，确保财政支农资金用在刀刃上，尤其是搞好救灾、扶贫、以工代赈、天然林保护等项目资金的专项检查，做到事前评估、事中监督、事后检查验收、跟踪问效，杜绝挤占、挪用，随意调整项目资金，确保资金不折不扣地落实到项目上。四是建立一套完善的项目资金监督管理机制，逐步实现项目资金的安排与监督职能分离、责任明确和相互制约的新机制，使项目的申报、审批、实施、监督走上规范化、科学化、制度化的轨道。
200年至200年使用的支农资金都是严格按照资金使用方向，性质安排支出，无挤占、挪用现象。财政支农资金为我镇推进社会主义新农村建设，保护和改善农村生态环境，提高农民生产生活水平起到了一定作用。防汛、抗旱、救灾资金缓解了旱洪灾情，把灾害损失程度降到最低限度。支农资金的投入，有力推进了我镇各项工作的顺得进行。
第六篇：太平洋关于公司治理自查报告及整改计划
证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2008-015
太平洋证券股份有限公司
关于公司治理自查报告及整改计划
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）作为2007年底新上市的证券公司，为进一步加强公司的规范运作，提高公司治理水平，健全和完善公司各项制度，上市后即按照监管部门的要求，参照2007年中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）要求，开展了公司治理自查工作。根据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》（[2008]27号），中国证监会云南监管局《关于进一步推进上市公司治理专项活动的通知》（云证监
[2008]150号）及《关于开展防止资金占用问题自查自纠专项工作的通知》（云证监 [2008]143号）要求，公司又进一步把公司治理专项活动推向深入，对公司治理情况进行了全面深入的自查，同时开展了公司治理内部自查自纠专项工作。
一、特别提示
公司根据监管部门要求，对公司基本情况、规范运作情况、独立性情况、透明度情况等进行了认真自查。公司治理有待进一步改进和完善的方面如下：
1、进一步加强制度建设，不断完善公司内部管理体系；
2、进一步加强董事会专门委员会建设，进一步完善董事会下设机构建设；
3、进一步加强投资者关系管理，不断提升信息披露质量和水平；
4、进一步加强董事、监事、高管等相关人员的规范治理学习培训。
二、公司治理概况
（一）公司基本情况
公司的前身为太平洋证券有限责任公司。经中国证监会证监机构字
[2003]264号文批准，公司于2004年1月6日正式成立，注册资本为6.65亿元；经太平洋证券有限责任公司临时股东会决议、中国证监会证监机构字[2007]43号文核准，2007年2月13日太平洋证券有限责任公司由12家新老股东以现金增资7.33亿元，将注册资本增至13.98亿元；经太平洋证券股份有限公司发起人会议决议、中国证监会证监机构字[2007]81号文核准，2007年4月，公司整体变更为股份有限公司，再次增资扩股至15.03亿元。
根据上海证券交易所《关于太平洋证券股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（上证上字[2007]220号），公司A股股票于2007年12月28日正式在上海证券交易所挂牌上市，股票简称为“太平洋”，股票代码：601099。
（二）公司规范运作情况
公司成立及上市以来，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》和其他有关上市公司和证券公司的法律法规要求，结合公司实际情况，进一步完善了《公司章程》以及三会议事规则，形成了股东大会、董事会、监事会和经营层权责分明、各司其职、有限制衡的法人治理结构，确保了公司的规范运作。公司按照《公司章程》和有关规则、规定赋予的职权依法独立规范运作，履行各自的权利和义务，没有违法违规情况的发生。公司历次股东大会、董事会和监事会会议的召开、决议内容及签署均合法、合规、真实、有效。
1、股东与股东大会
股东大会是公司的最高权力机构，由全体股东组成，依法行使股东大会的职权。公司股东大会的召集、召开、表决程序均严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定进行，确保了所有股东、特别是中小股东享有的平等地位；公司建立了与股东沟通的有效渠道，确保股东对法律、行政法规和《公司章程》规定的重大事项，享有知情权和参与权。
2、董事与董事会
董事会为公司的决策机构，对股东大会负责并报告工作。董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，董事人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会会议召集、召开、表决程序均严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的要求规范运作。公司董事能根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责，并积极行使相关权利、履行相关义务。公司制定了《独立董事工作制度》，制定了独立董事的任职条件、选举、权利、义务等方面内容，确保独立董事依法履行职责，维护公司整体利益。
3、监事与监事会
公司设监事会。监事会由三名监事组成，其中职工监事一人。职工代表的比例不低于三分之一。公司监事人数和人员构成符合法律、法规的要求；监事会会议召集、召开、表决程序符合《公司章程》和《监事会议事规则》的要求。全体监事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，认真履行监事的职责，能够本着向全体股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责进行监督，维护公司及股东的合法权益。
4、经营管理层
公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及公司董事会决议确认为担任重要职务的其他人员为公司高级管理人员，由董事会聘任或解聘。公司总经理及其他高级管理人员职责分工清晰明确，符合监管部门的监管要求，并能够履行诚实和勤勉的义务。公司制定了《总经理办公会工作细则》，对经理层议事规则进行了规范。公司经营管理层能够对公司日常经营管理实施有效控制，董事会与监事会能够对公司经营管理层实施有效的监督和制约。
5、信息披露与透明度
公司上市后严格按照中国证监会、上海证券交易所有关信息披露、投资者关系管理等规定要求，制定了《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《关联交易管理制度》和《内幕信息保密制度》等规章制度，公司治理基础和内控体系更加规范、完整。公司指定董事会秘书负责信息披露工作；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息。
（三）防止资金占用问题自查自纠专项工作情况
按照监管部门要求，公司成立了由董事长、总经理牵头的“防止资金占用自查自纠专项工作小组”，指导各部门会同协作，对本公司与控股股东及其关联方的资金往来情况进行了全面检查。截止2008年6月30日，我公司不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用的情况。公司已于2008年7月7日，将《太平洋证券股份有限公司防止资金占用自查自纠专项工作方案》和《太平洋证券股份有限公司防止资金占用自查报告和整改计划》按要求上报中国证监会云南监管局。
为建立防止控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的长效机制，完善内部控制制度，从制度上保证资金安全，公司在已有的《关联交易管理制度》基础上，拟定了《防范控股股东及其关联方资金占用管理办法》（送审稿），拟先报中国证监会云南监管局审核，审核通过后报公司董事会审议。
按照计划，我公司将持续重视对资金占用的防范工作，在实践中检验制度、流程的完善性和有效性；对制度、流程的执行情况，以及是否发生资金占用情况等进行持续监控和不定期检查；对发现的问题及时记录、上报；不定期探讨问题的解决办法，使制度流程不断完善，切实持续做好防止控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的工作。
三、公司治理存在的问题及原因
（一）公司内部管理制度体系需要进一步完善
公司虽然已经建立了较为完备的管理制度，但随着监管要求的不断提高和相关法律法规的不断完善；以及公司自身的发展变革，特别是公司上市后，公司的内部管理制度体系需要同时按照上市公司和证券公司的规范治理要求进一步加强和完善。
公司需根据法律法规、监管部门的有关规定，按照公司董事会的具体部署和安排，进一步加强内部控制并持续强化，全方位管理和控制风险。公司应进一步修订和完善公司内部控制政策和程序，重点关注市场风险和操作风险，加强对政策法规的学习和对市场形势的研判，提高信息系统的稳定和安全，改进风险管理技术和流程，真正将提高风险管控能力贯穿于公司治理改革的始终。
公司上市后，已经制定了《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息保密制度》、《独立董事工作制度》等规章制度，但还需要按照上市公司监管要求进一步建立健全相关制度。公司需进一步建立健全防止大股东及其附属企业占用公司资金、侵害公司利益的长效机制，并向公司董事、监事和高级管理人员明确其维护公司资金安全的法定义务，公司董事会应强化对大股东所持股份“占用即冻结”的机制；公司目前尚未建立《募集资金管理制度》，公司需尽快完成相关制度的制定。
（二）进一步加强董事会专门委员会建设，进一步完善董事会下设机构建设 公司董事会下设战略与发展委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会、风险管理委员会，其中薪酬与提名委员会、审计委员会和风险管理委员会均由独立董事担任召集人。公司上市后，随着监管部门对上市公司规范治理要求的提高，还需加强董事会各专门委员会建设，进一步发挥各专门委员会的作用。
一是要充分发挥专门委员会的专业优势、经验优势，在日常工作中将公司战略规划、内部控制、其他重大事项及董事会建设等方案的问题形成课题，提交董事会专门委员会研究、分析，并出具专业意见；二是要进一步发挥独立董事的作用，定期或不定期的听取独立董事对公司重大事项发表的独立意见，及时汇报董
事会；三是要加强专门委员会常设办事机构的建设，公司合规部、风险监控部和稽核部必须对公司合规经营情况和风险事项防范与处理情况有更全面、更深入的了解，协助风险管理委员会和审计委员会更有针对性、更有效率地调整内部控制和风险管理政策；四是加强董事会下设日常办事机构的建设，使董事会办公室充分发挥职能，为董事会进一步科学决策，为各董事履行职责，提供全面、深入的支持和协助。
（三）需要进一步加强投资者关系管理，不断提升信息披露质量和水平
1、需加强投资者关系管理
公司注重与投资者的沟通，制定并执行了《投资者关系管理制度》。除法律规定的信息披露途径外，公司主要通过电话、电子邮件、网络平台、接待来访等形式与投资者进行交流。但通过学习、比较，公司的投资者关系管理工作仍需不断地加强和完善，主要原因是由于公司刚上市不久，相关工作经验还需不断积累。
2、需持续加强信息披露管理
公司制定了《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》和《内幕信息保密制度》等规章制度，规范公司及与公司相关的其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性，维护公司和投资者的合法权益。由于公司刚上市不久，相关工作经验还需不断积累；而且随着监管要求的不断提高，公司需坚持不懈地做好和加强信息披露管理工作。
（四）进一步加强董事、监事、高管等相关人员的规范治理学习培训
随着新《公司法》、《证券法》、新会计准则的颁布实施，更透明、更规范的公司治理将是证券市场的发展趋势。作为2007年底刚上市的证券公司，公司董事、监事和高级管理人员以及负责信息披露事务的相关人员需要进一步加强规范治理法律法规及各项规章制度的学习培训，不断增强规范运作意识，提高公司规范化运作水平。
四、整改措施、整改时间及责任人
公司对公司治理工作给予了极大重视，为了具体落实此项工作，成立了以董事长为组长，相关负责人为组员的领导小组，同时具体组织实施自查的相关工作，确保公司治理整改工作能够在全公司范围内全面、深入、有效地开展。
具体整改措施、整改时间及责任人如下：
（一）进一步完善公司内部管理体系
整改措施：公司将紧紧围绕总体经营目标，本着从实际出发、务求实效的原
则，针对企业战略、投融资决策、财务、经纪、投行、研发等各项管理及业务工作，通过梳理各项规章制度、流程和措施，进一步健全和完善内部管理制度体系。公司已拟定了《防范控股股东及其关联方资金占用管理办法》将于7月底之前报公司董事会审议。公司目前尚未建立《募集资金管理制度》，公司将尽快完成相关制度的制定。
整改时间：公司将结合法律法规及经营环境的变化，按照公司的实际情况于2008年9月开展关于公司内部管理体系的调研及梳理工作，进一步完善和加强内部管理机制。
整改责任人：公司总经理
（二）进一步加强董事会专门委员会建设，进一步完善董事会下设机构建设 整改措施：公司将按照监管部门的要求，结合公司的实际运营状况，进一步加强董事会各专门委员会的建设和运作，更好地发挥各委员会在专业领域的作用，在日常工作中将公司战略规划、内部控制、其他重大事项及董事会建设等方案的问题形成课题，提交董事会专门委员会研究、分析，并出具专业及独立的意见，进一步提高上市公司科学决策的能力和风险防范能力；进一步加强董事会下设机构建设，各专门委员会的下设机构设立专门人员与各专门委员会加强联系，协助各专门委员会更有针对性、更有效率地开展行管工作；加强董事会下设日常办事机构的建设，使董事会办公室充分发挥职能，为董事会进一步科学决策，为各董事履行职责，提供全面、深入的支持和协助。
整改时间：9月底前完成各专门委员会的下设机构设立专门联络人员，加强对专门委员会的协调、支持工作。
整改责任人：公司董事长
（三）进一步加强投资者管理，不断提升信息披露质量和水平
整改措施：学习和总结其他上市公司投资者关系管理的先进经验，深入研究投资者关系管理工作，加强与投资者的沟通。同时加强对相关人员的信息披露相关培训工作，努力不断提升公司信息披露质量和水平。
整改时间：8月底前完成相关人员信息披露规范培训；投资者管理、信息披露相关工作将在日常工作中不断加强和完善。
整改责任人：公司董事会秘书
（四）进一步加强董事、监事、高管等相关人员规范治理的学习培训
整改措施：公司将进一步加强对董事、监事及高管等相关人员规范治理的学习，进一步提高公司规范运作意识，进一步提高公司整体规范运作水平，每年至少进行一次有关公司规范治理方面的培训。
整改时间： 2008年4月开展了关于信息披露的相关培训；同时公司还将采取多种方式持续开展董事、监事、高管等相关人员规范治理的学习培训。
整改责任人：公司合规负责人、董事会秘书
五、有特色的公司治理做法
本公司股权较为分散、没有单一实际控制人股东。本公司股东北京玺萌置业有限公司、北京华信六合投资有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、大华大陆投资有限公司、中储发展股份有限公司和云南省国有资产经营有限责任公司签署了《一致行动协议》，约定自协议签署日起36个月内，在决定公司重大决策时作为一致行动人共同行使股东权利，以上六家股东合计持有公司74,989.2503万股股份，占总股本的49.88%，共同构成对公司的实际控制。此种方式，一方面使得公司在股东层面形成了较为稳定的控制力，减少股权分散可能带来的决策权模糊、决策效率低下等问题；另一方面，由包括上市公司和非上市公司、民营企业和国有企业、持股最多的股东和持股较少的股东等不同股东代表共同构成的实际控制人，在实际控制人内部形成了相互制衡的力量，有利于避免实际控制人侵害中小股东权益。
公司在《公司章程》中规定“董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。”有效地避免了在股权较分散情形下，董事换届有可能产生的相关问题。
按照《公司章程》的相关规定公司将积极提供网络投票、征集投票权等方式，方便全体股东行使股东权益。
六、其他事项
具体自查事项登载于上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）及公司网站（http：//www.tpyzq.com）
公司联系电话：010-88321921
传真：010-88321960
公司电子信箱：tpy@tpyzq.com.cn
附件：《太平洋证券股份有限公司关于公司治理专项活动的自查事项》 特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
2008年7月30日
太平洋证券股份有限公司
关于公司治理专项活动的自查事项
一、公司基本情况、股东状况
（一）公司的发展沿革、目前基本情况
1、公司的发展沿革
太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”或“太平洋证券”）的前身为太平洋证券有限责任公司。为化解云南证券有限责任公司的风险，经中国证监会证监机构字[2003]264号批准，公司于2004年1月6日正式成立，注册资本为
6.65亿元。
经太平洋证券有限责任公司临时股东会决议、中国证监会证监机构字
[2007]43号文核准，2007年2月13日太平洋证券有限责任公司由12家新老股东以现金增资7.33亿元，将注册资本增至13.98亿元。
经太平洋证券发起人会议决议、中国证监会证监机构字[2007]81号文核准，2007年4月，公司整体变更为股份有限公司，再次增资扩股至15.03亿元。 根据上海证券交易所《关于太平洋证券股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（上证上字[2007]220号），公司A 股股票于2007年12月28日正式在上海证券交易所挂牌上市，股票简称为“太平洋”，股票代码：601099。
2、公司基本情况
中文名称：太平洋证券股份有限公司
英文名称：THE PACIFIC SECURITIES CO.，LTD
成立日期：2004年1月6日
法定代表人：王大庆
注册资本：1,503,313,349元
实收资本：1,503,313,349元
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
北京市西城区北展北街9号华远·企业号D 座
企业法人营业执照注册号：[**************]
税务登记号码：[**************]（云国）、[**************]（云地） 公司经营范围：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴定；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准的其他业务等。
主营业务：证券承销和上市推荐、证券自营买卖、证券代理买卖等业务 所属行业：证券业
电话号码： 0871-8885858
传真号码： 0871-8898100
电子邮箱：tpy@tpyzq.com.cn
互联网网址：http://www.tpyzq.com
（二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人
本公司无单一控股股东和单一实际控制人。
2007年3月1日，本公司股东北京玺萌置业有限公司、北京华信六合投资有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、大华大陆投资有限公司、中储发展股份有限公司和云南省国有资产经营有限责任公司签署了《一致行动协议》，约定自协议签署日起36个月内，在决定公司重大决策时作为一致行动人共同行使股东权利，以上六家股东合计持有公司74,989.2503万股股份，占总股本的49.88%，共同构成对公司的实际控制。
公司与一致行动人之间的控制关系的方框图
一致行动人最终股权结构图
1、 北京玺萌置业有限公司
2、北京华信六合投资有限公司
3、中国对外经济贸易信托有限公司
4、中储发展股份有限公司
5、云南省国有资产经营有限责任公司
6、大华大陆投资有限公司
大华大陆投资有限公司
（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响 公司的股权结构情况如下：
股份名称
1、国有法人持股
2、其他内资持股
其中：
境内法人持股
境内自然人持股
有限售条件股份合计
3、无限售条件流通股份合计
三、股份总数 股本总额（股） 480,230,318981,083,031比例(%) 31.944865.2614 981,083,03165.2614 1,461,313,34942,000,0001,503,313,34997.20622.7938100
本公司无控股股东和单一实际控制人。2007年3月1日，公司股东北京玺萌置业有限公司、北京华信六合投资有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、大华大陆投资有限公司、中储发展股份有限公司和云南省国有资产经营有限责任公司签署了《一致行动协议》，约定自协议签署日起36个月内，在决定公司重大决策时作为一致行动人共同行使股东权利，以上六家股东合计持有太平洋证券发起人股74,977.2808万股，占总股本的49.87%，共同成为太平洋证券的实际控制人。
1、北京玺萌置业有限公司
北京玺萌置业有限公司注册地为北京市丰台区北甲地路2号院玺萌鹏苑4号楼附楼，于2001年9月20日成立，注册资本为30,000万元人民币，其经营范围包括：房地产开发、销售自行开发的商品房、接受委托从事物业管理、房地产信息咨询。
2、北京华信六合投资有限公司
北京华信六合投资有限公司注册地为北京市西城区金融街19号B 座12层，于2001年3月30日成立，注册资本为20,000万元人民币，其经营范围包括：对计算机产业、电子高新技术产业、信息产业及系统网络工程项目的投资；对交通运输业、商业的投资；商业信息咨询。
3、中国对外经济贸易信托有限公司
中国对外经济贸易信托有限公司注册地为北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座F6层。于1987年9月30日成立，注册资本为12,000万元人民币，其经营范围包括：本外币业务；本外币业务；资金信托；动产信托、不动产信托、有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务等。
4、大华大陆投资有限公司
大华大陆投资有限公司注册地为北京市海淀区北四环中路211号，于2003年1月28成立，注册资本为30,000万元人民币，其经营范围包括：投资管理；财务顾问；经济信息咨询。
5、中储发展股份有限公司
中储发展股份有限公司（股票代码：600787.SH）注册地为中国天津市北辰经济开发区开发大厦，于1997年1月8日成立，注册资本为62,067.7782万元人民币，其经营范围包括：商品储存、加工、维修、包装、运输、代展、检验；库场设备租赁；商品物资批发、零售；汽车(含小汽车)及配件销售；起重运输设备制造、维修；物资配送；货运代理；报关业务；房地产开发、物业管理；电机及电器修理；电子衡器、包装机械、电子产品、自动化控制系统和相关产品；煤炭；冶金炉料、矿产品批发兼零售；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；粮食、食用油、橡胶批发、国际货运代理；集装箱吊装、验货、拆箱、装箱、拼箱；煤炭、焦炭批发；限分支机构经营：成品油、棉花、化工产品储存、销售。
6、云南省国有资产经营有限责任公司
云南省国有资产经营有限责任公司注册地为云南省昆明市海源北路6号招商大厦，于2000年10月25日成立，注册资本为100,000万元人民币，其经营范围包括：公司资本金范围内的投资入股、股权买卖、企业改制上市、企业托管等自营业务；省财政有偿资金债权转股权业务；政府或政府有关部门授权的国有资产管理和经营业务；省级财政其他投资入股业务；经批准的其他业务融资担保业务。
公司一致行动人按照法律、法规及《公司章程》的规定行使其享有的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的重大决策和经营活动，没有违规占用公司资金或违规要求公司为其提供担保或为他人提供担保。公司一致行动人在人员、机构、资产、业务、财务方面与公司相互独立。公司一致行动人对公司无任何不良影响。
（四）公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况
否。本公司是六家一致行动人共同唯一控股的上市公司。
六家一致行动人不存在共同控制其他上市公司的情况。
（五）机构投资者情况及对公司的影响
截至2008年6月30日，公司无机构投资者。
（六）《公司章程》是否严格按照中国证监会发布的《上市公司章程指引(2006年修订)》予以修改完善
是。公司严格根据2005年10月新修订的《公司法》和《证券法》，2006年3月中国证监会发布的《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会议事规则》等文件，中国证监会发布的关于证券公司监管的一系列规章、制度和规范性文件，以及上海证券交易所相关规定的要求，结合本公司的实际情况，制定了《太平洋证券股份有限公司公司章程》（以下简称“公司章程”）及其附件（《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》）。
二、公司规范运作情况
（一）股东大会
1、股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定
是。公司股东大会的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
2、股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定
是。公司股东大会的通知时间、授权委托等符合《公司法》和《公司章程》的规定。
3、股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权
是。公司股东大会提案审议程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，能够确保中小股东的话语权。
4、有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会，有无应监事会提议召开股东大会？如有，请说明其原因。
无。公司未出现上述情况。
5、是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，请说明其原因。
无。公司未出现上述情况。
6、股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；会议决议是否充分及时披露
是。公司股东大会会议记录完整，由专人保存，依据《公司章程》的规定，保存期限不少于15年。股东大会会议议程结束后，由董事长现场宣读相关决议，并严格按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时进行披露。
7、公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情况？如有，请说明原因。
否。
8、公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形
否。
（二）董事会
1、公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则
是。公司制定了《董事会议事规则》 ，此外，董事会还制定了《董事会审计委员会议事规则》、《董事会风险管理委员会议事规则》、《董事会薪酬与提名委员会议事规则》、《独立董事工作制度》。
2、公司董事会的构成与来源情况
公司董事共有9名董事，其中独立董事3名，股东代表董事6名。
3、董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监督的情形
董事长王大庆先生，中国国籍，大学本科学历，经济师。曾任中国银行哈尔滨分行储蓄处、计划处、信用卡处业务管理人员，中国光大银行黑龙江省分行融资部、资产保全部、私人业务部业务管理人员，泰安市泰山祥盛技术开发有限公司副总经理，现任公司董事长。
董事长主要职责包括：主持股东大会和召集、主持董事会会议；督促、检查董事会决议的执行；签署公司发行的证券和应由公司法定代表人签署的文件，行
使法定代表人的职权；董事会授予的其他职权。
公司董事长不存在兼职情况。董事长在董事会的指导和监督下开展工作，不存在缺乏制约监督的情形。
4、各董事的任职资格、任免情况，特别是国有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序
公司董事具备法律、法规规定的上市公司董事任职资格，且符合《公司章程》规定的任职条件。公司严格遵守《公司法》和《公司章程》的规定，董事任免符合法定程序。
5、各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行职责情况
公司董事在任职期间，能够遵守法律、法规及《公司章程》的有关规定，克尽职守、勤勉尽责，积极参加董事会会议，认真审议各项议题，严格按照董事会议事规则行事，特殊情况无法参加时按照规定进行了书面授权委托。
6、各董事专业水平如何，是否有明确分工，在公司重大决策以及投资方面发挥的专业作用如何
公司董事在公司战略规划、企业管理、金融、财务、法律等方面具有较高的专业素养，根据其专业背景的不同，分别进入了公司董事会的专门委员会，为公司的重大决策、战略规划、风险管理和控制、内部审计等发挥了重要作用。
7、兼职董事的数量及比例，董事的兼职及对公司运作的影响，董事与公司是否存在利益冲突，存在利益冲突时其处理方式是否恰当
公司董事会兼职共有6名董事，其中2名为独立董事，董事的兼职及对公司运作没有影响，董事与公司不存在利益冲突。
8、董事会的召集、召开程序是否符合相关规定
是。公司董事会的召集、召开严格按照《公司法》和《公司章程》的规定执行。
9、董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定
是。董事会的通知、授权委托严格按照《公司法》和《公司章程》的规定执行。
10、董事会是否设立了下属委员会，如提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、投资战略委员会等专门委员会，各委员会职责分工及运作情况
是。董事会下设战略与发展委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会、风险管理委员会。
风险管理委员会负责对公司内部风险控制制度及运作机制的有效性进行评估评价，对与公司经营活动相关联的各种风险进行研究、分析和评估，并提出改进意见。具体职责有：1、制定总体风险管理政策、方案，供董事会审议；2、拟订、修订公司风险控制的基本制度，并报董事会审批；3、从战略发展的角度审核具体业务风险控制制度，定期和不定期检查公司内部风险控制制度的执行情况；4、对公司经营管理和业务运作进行事前合规评价和事中实时监控，研究、分析、评估公司经营管理中存在的风险，制定重要的风险界限；5、协调风险事件的统一处置工作。
审计委员会负责对公司内外部稽核、审计工作进行审查和监督，具体职责如下：1、负责对公司的经营管理、财务和重大投资活动进行审核、监督；2、评审半年度和年度财务报告，包括审计报告；3、指导、监督公司内部稽核工作；4、监督内部财务管理政策、会计核算政策、财务流程的执行；5、审核公司重要规章制度、重大经营活动的合法性、合理性；6、审议外部独立审计机构的选择；7、审核、监督公司聘用的会计师事务所的工作；8、监督公司与有关关联方的同业竞争、关联交易的合法性。
战略与发展委员会主要负责对公司长远战略与发展进行研究预测，制定公司战略与发展计划。具体职责如下：1、研究并掌握公司经营的现状；2、研究、分析、掌握国际国内行业动态，了解并掌握国家相关政策；3、研究公司近期、中期、长期战略与发展或其相关问题，定期或不定期出具日常研究报告；4、对公司长期战略与发展、重大投资、改革等重大决策提供咨询建议；拟定公司战略与发展专项研究报告，并报董事会审批；5、对公司各部门的相关资源进行有效整合，对公司对外开展业务进行统一部署和安排，以使公司资源能够得到有效的利用。
薪酬与提名委员会主要负责研究并提出公司董事和高级管理人员的提名议案，研究并拟定公司收入分配方案及相关的制度。具体职责如下：1、提名的管理。A、研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议；B、广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选；C、对董事候选人和高级管理人员人选进行审
查并提出建议；2、薪酬的管理。A、根据金融及证券行业的特点，根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平，制定并执行适合市场环境变化的绩效评价体系、具备竞争优势的薪酬政策以及与经营业绩相关联的奖惩激励措施；B、审查公司董事及高级管理人员的履职情况并对其进行年度绩效考评；C、负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。
公司各专门委员会自成立起一直按照各专门委员会的工作制度运作，能够就专业性事项进行研究，提出意见及建议供董事会参考。
11、董事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露
是。董事会会议记录完整并设专人保管，根据《公司章程》的规定，保存年限不少于15年，董事会会议决议严格按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露，并报监管部门备案。
12、董事会决议是否存在他人代为签字的情况
否。出席现场董事会的董事均亲自签署董事会决议，因故无法出席会议的董事均已事先审阅会议材料，并形成明确的意见，书面委托其他董事代为签字。以通讯表决方式召开的董事会，董事均亲自签署决议，不存在书面委托或他人代为签字的情形。
13、董事会决议是否存在篡改表决结果的情况
否。
14、独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用
是。公司独立董事在任职期间，能够遵守法律、法规及《公司章程》的有关规定，有足够的时间和精力履行职责；做出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响；尽力维护了公司及中小股东的利益。独立董事对公司重大生产经营决策、高管人员的提名及其薪酬与考核等有关事项发表了独立意见。
公司选聘的独立董事具有金融、会计、管理等方面的专长，在董事会中有效地发挥了应有的作用。
公司独立董事在董事会专门委员会中发挥了重要作用，薪酬与提名委员会、审计委员会和风险管理委员会的召集人均由独立董事担任，为董事会的科学决策提供了专业知识支持，促进了公司治理的进一步完善。
15、独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响 否。独立董事履行职责不受公司主要股东、实际控制人的影响。
16、独立董事履行职责是否能得到充分保障，是否得到公司相关机构、人员的配合
是。公司制定了《独立董事工作制度》，为独立董事履行职责提供了制度保障，公司董事会办公室及相关职能部门积极配合独立董事履行职务。
17、是否存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形，是否得到恰当处理
否。
18、独立董事的工作时间安排是否适当，是否存在连续3次未亲自参会的情况
是。公司独立董事有足够的时间和精力履行职责，不存在连续3次未亲自参会的情况。
19、董事会秘书是否为公司高管人员，其工作情况如何
是。董事会秘书为公司高管人员。董事会秘书严格按照上海证券交易所和公司章程的相关规定，本着对股东和董事会负责的精神，忠实履行职责，勤勉尽责。
20、股东大会是否对董事会有授权投资权限，该授权是否合理合法，是否得到有效监督
是。该授权完全符合相关法律法