千文网小编为你整理了多篇相关的《PPP项目设计管理要点合集》，但愿对你工作学习有帮助，当然你在千文网还可以找到更多《PPP项目设计管理要点合集》。
第一篇：可行性缺口补助PPP项目谈判要点文档
可行性缺口补助PPP项目谈判要点
1、投资成本与投资收益（租金及其他）的范围、确定因素、计算方法、依据的约定，确定投资本利与投资收益差额的方法、程序。
2、投资成本与投资收益差额补贴数额及范围。
3、投资收益核算及价格调整评估机制的约定，约定核算与评估的时间、参与方、核算范围等。
是否申请一定时间段内5%左右的补贴增长变动幅度。
4、给予引入企业各项政策优惠补贴保障。引入企业高管及员工孩子上学、住房购买、养老等优惠措施。
5、投资者引入产业政府税收分成约定。
6、设置保底条款，在运营收益不足一定数额、不能按期收回投资本利时，由政府保本。
7、合作中政府确保：“政府应确保项目及其款项纳入人大工作报告和人大预算，并在签订框架合作协议后尽快提交相关文件”。
8、对政府指定的平台公司，政府应确保无债务、不影响合作的进行，投资方有权对政府制定的合作方进行摸底尽调。
9、合同未到期、履行X年后,投资方可以转让经营权的约定。
10、提前退出条款：
a政府中途违约，由政府回购该项目，回购的具体约定。明确政府违约事由、回购价格，人员安置，项目交接等；
b、当项目运营连续三年（或X年）招商数额低于预测的80%，投资方可以申请退出，约定退出回购条款。
11、政府对于投资者收回投资本利的担保措施（除回购以外的提供履约保证的担保公司或其他公司等措施）。
12、经政府同意投资方可以将项目提前移交条款的约定。
13项目公司股东会、董事会组成，由投资者确定建设承包商的确定、运营商，确保投资方主导项目顺利运营。
14、投资各方收益分配的确定。
15、经营过程中投资方股权变更的约定。
16、项目移交的约定。移交的范围、条件和标准、程序，移交有偿与无偿等。
刘清正
2016年10月25日
第二篇：PPP项目设计管理要点
PPP业务下的设计管理实务
一、PPP业务下设计管理的重要性及目标
1.国内工程建设投资体制变革及“一带一路”国际化
国内工程建设投资体制变革，商业模式和金融创新后大批PPP业务推进和落地。在PPP模式带动下，工程技术企业工程总承包业务和全过程项目管理咨询服务的发展带来前所未有的机遇。国内投资体制变革与创新（PPP）、投资体制多元化等“ 一带一路 ”国际化 越来越近 、项目管 理模式国 际化等。 2.国家部委及行业政策推动和模式升级
1984-2017年以来，石油、化工、冶金、建材、电力等行业工程总承包已成为主要的工程建设模式；国家和各级地方政府出台了一系列的推进工程总承包和全过程工程项目管理法律、法规、政策、 指导意见和标准等。多年以来上海、广东、浙江、云南、贵州、广西、湖北等地的行业主管部门，配套出台了一系列推进项目管理模式升级的政策和实践。PPP + EPC/PC + PM 成为主流，国内市场逐步国际化建筑、市政等借助PPP融资模式和设计优势探索EPC等。 3.各类企业做大做强和产业链上下游延伸发展需要
各类企业目前业务以传统业务为主，依靠单一的传统业务已经不能满足市场经营和做大做强的需要，充分发挥专业技术和项目管理核心竞争力优势向产业链上下游延伸成为必然。很多单位前期尝试进行了一些PPP、EPC、PM项目的实践，还处于探索和发展阶段，没有形成系统的科学的与之相适应的业务管理的组织架构、职责分工、人员梯队和管理体系等。
4.PPP与EPC项目中设计管理的重要性
工程设计是整个项目的关键环节，设计工作对工程质量(设计是工程的灵魂，而设计质量是设计的灵魂)，造价起着决定性作用。充分发挥设计作为EPC总承包和项目业主的龙头作用，加强设计管理、充分开展设计优化，对项目业主和EPC总承包按合同要求顺利实现工程移交、对工程投资控制实现甚至超越预期目标显得尤为重要。项目设计管理工作是一个对相关方进行协调、多领域专家资源完成整合、多门学科知识实现互补的复杂性系统工程。
（1）PPP项目通过对项目的前期策划、方案选择，评估政府财政承受能力，验证投资可靠性，可以更大程度的规避风险，实现项目最大收益；
（2）勘察设计工作质量直接决定了项目最终所能达到的质量水准，同时也决定了项目实施投资（费用）水平；勘察设计任务能否按照项目总控计划的要求顺利完成，直接影响工程招标、报建报批和工程建设等后续工作的实施，PPP项目勘察设计管理是项目建设过程中预控管理的关键环节；
（3）计文件在工程项目实施过程中的法律权威性极大，它是签订合同、组织施工、竣工验收、结算付款、交付使用等各个环节的实际依据。
（4）PPP项目设计管理阶段周期长、接口多、责任重大，直接关系到项目投资和社会经济效益，过程中需要通过加强设计管理进行控制和协调。
（5）设计管理可及时协调设计单位提供相关资料和外部协作，修改及完善设计目标，尽可能避免设计变更，进而有效控制投资。 5. PPP与EPC项目中设计管理的目标
设计方案符合规范要求、便于工程施工以及运营经济性好，满足资控制目标要求；对设计单位进度、质量和现场服务监督到位，履约考核到位；监督设计单位及时完成设计变更及优化文件的编制；严格执行设计变更程序要求，加强设计优化工作；确保节省投资10‰以上。通过设计管理、组织及控制，保证项目立项时确定的投资、功能 目标的实现；同时在保障实现PPP主合同及补充协议约定的功能标准、质量、进度、投资目标的前提下，最大限度实现项目效益最大化。
二、PPP业务下的设计管理的对象与接口 1.PPP业务下的设计管理的对象
承揽项目设计任务的设计单位，项目设总、专业负责人和现场设代及设计协调对象。
2. 设计单位设计管理存在的问题
设计单位资质划分为综合甲级、行业和专业甲乙（丙）级、专项资质根据需要设置（包括资质和信誉、 技术条件、技术装备以及管理水平，还有最重要的是业务成果）业务量整体比较饱和，人员素质比较高，重技术轻管理、商务，勘察、设计业务管理实质是主要核心技术人员的管理，最大的成本是人力资源成本。 2.1管理制度不完善 （1）尚未与建立与设计沟通的机制及考核机制，没有明确设计与总包、项目公司的关系或者没有做好之间的关系。
（2）设计人员的观念之交作业方式开展工作，在现有的设计人员的薪酬体系中主要以计量为薪酬的主要考核指标，没有动力提升设计质量。
2.2设计人员的观念及思维
（1）设计单位处于工程行业的上游，以技术屏障将业主、施工、咨询隔离开来，形成了唯我独尊的思想。
（2）设计人员任务繁重，存在以“交作业”的方式对待设计工作只关注技术，对设计质量、造价关心较少，造成浪费。
（3）设计人员个人的技术能力制约，设计存在思维定势，一般项目会采用自己认为较为可靠的方案或者常用的方案，会造成极大的浪费。
2.3设计的信息沟通渠道欠缺
设计按照专业院所与综合院所划分，存在各专业设计人员相互独立，各自为政，只在前期设计中存在提资信息沟通，大型项目策划及多专业之间也存在沟通信息不畅。
2.4设计审查能力不足
审查人员的能力不足，项目公司、工程总承包单位的设计管理能力薄弱。需要技术、管理和商务综合型人才。
2.5设计不完善造成项目总造价不可控
施工总包中，业主的限额设计，后期存在大量签证及索赔，如果项目公司、工程总承包只从限额设计管控还是远远不够。
3.主要设计人员的管理
（1）人是最核心的因素，设计方应安排符合资格要求的勘察设计人员进行勘察、设计工作，其主要设计人员，特别是设总资质、业绩应有明确要求。
（2）除非项目公司或总包方批准，设计方不得更换设总及主要设计人员。
（3）项目公司或总包方批准更换的，应以同等或更高条件的人员更换。
（4）对不符合要求设计人员，项目公司/总包方要求更换时，设计方应立即更换。
三、PPP业务下设计管理的思路
1.以优选为先，充分考察入库机制，建立优质的资源库 PPP项目涉及专业较多、专业性强要求我们在设计单位的选择上要更加的严谨。什么样的设计单位才能够进入PPP项目的采购库，是我们把控的关键，因此对设计单位的考察显得尤为重要。建立一个好的设计单位资源库是做好PPP项目设计管理工作的第一步。
2.以合同为纲，充分发扬契约精神，重视分包合同策划 （1）研究主合同要求，确定设计范围；
（2）确定设计原则： 技术先进、经济适用、安全可靠、资源节约、 质量优良、进度可控；
（3）根据PPP项目总进度和施工计划等确定设计进度； （4）在选择设计合作方时，特别注重其三方面的能力：一是专业设计能力及同类经验，二是对工程规范标准的理解和应用能力， 三是与项目公司、总包方及监理工程师等的沟通协调能力；
（5）确定设计资源投入的合理性；
（6）设计工作场所：公司与工程所在地（工地和项目公司）； （7）标准规范及法律法规要求；
（8）工作分工：多家设计单位的协调，超过2家尽可能指定一家牵头负责总体；
（9）设计资源投入：项目设总、各 专业负责人、现场设代等； 3.以管理为本，做好技术监督评审，加强过程参与优化 （1）建立与设计单位常态工作机制，建立联合工作组，明确责任与分工，明确组织结构，建立周工作计划盘点通报机制与月（季）度/关键阶段工作协调会机制 ；
（2）采取措施充分调动设计单位的积极性，推进图纸交付、设计优化方面高度融合，推进平行交叉作业和现场均衡有序的施工。
（3）主动介入设计单位的设计工作，加强过程中方案评审，优选出技术先进、经济合理的设计方案。
（4）通过超前开展设计优化，密切设计与施工、试运行、运营方面的关联链，减少设计变更数量
4.以考评为尺，充分体现公平精神，实施阶段履约考评 （1）PPP项目的设计管理工作就是要建立完善的考察考核机制，合同管理设计单位，做到“前期知底、中期知情、后期知效”。强化过程与阶段考核，督促设计单位履约。
（2）设计方案是否合理，项目的实施和后期的运营状况最能说明问题。建立设计服务后评价体系，对项目实施的成本数据进行分析，过程中阶段性设计服务考察情况汇总，项目的运营情况进行评估，设置相应的约束性指标，客观、科学的对设计服务进行评价，通过后期评价结论对采购库进行调整。
第三篇：PPP项目操作流程与运作要点之项目执行篇要点
PPP项目操作流程与运作要点之项目执行篇
PPP项目操作流程与运作要点之项目执行篇 成立项目公司
社会资本可依法设立项目公司，政府可指定相关机构依法参股项目公司。项目实施机构和财政部门（ppp中心）应监督社会资本按照采购文件和项目合同约定，按时足额出资设立项目公司。 ppp项目公司的股东构成多元化，可更利于降低代理成本、提升项目效率、达到债股平衡。由于ppp项目建设、运营期限长，投资风险较大，需要构建具备多种专业能力的发起人组合以满足项目需求，所以由项目实施机构、技术提供商和金融机构等多方共同投资，持有项目公司股权，可以合理分担风险，充分利用各方专业技能，大大降低委托代理风险。 项目融资
社会资本或项目公司负责项目融资，包括融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作。财政部门和项目实施机构负责监督管理工作，防止企业债务向政府的不当转移。社会资本或项目公司可以通过银行贷款、融资租赁、产业基金、银行间债券市场债务融资、预期收益质押贷款等形式进行融资。财政部联合中国建设银行等10家机构，共同发起设立中国政府和社会资本合作融资支持基金，将作为社会资本方重点支持公共服务领域ppp项目发展，提高项目融资的可获得性，有些地方设立了ppp发展基金，支持ppp项目的融资工作。国家发改委出台的《基础设施和公用事业特许经营管理办法》允许对特许经营项目开展预期收益质押贷款，鼓励以设立产业基金等形式入股提供项目资本金，支持项目公司成立私募基金，发行项目收益票据、资产支持票据、企业债、公司债等拓宽融资渠道。
国家发改委与国家开发银行印发的《关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》提出，国家开发银行在监管政策允许范围内，将给予ppp项目差异化信贷政策：一是加强信贷规模的统筹调配，优先保障ppp项目的融资需求；二是对符合条件的ppp项目，贷款期限最长可达30年，贷款利率可适当优惠；三是建立绿色通道，加快ppp项目贷款审批；四是支持开展排污权、收费权、集体林权、特许经营权、购买服务协议预期收益、集体土地承包经营权质押贷款等担保创新类贷款业务，积极创新ppp项目的信贷服务。
通知要求，国家开发银行充分发挥中长期融资优势，积极提供融资顾问及“投资、贷款、债券、租赁、证券”等综合金融服务，并联合其他银行、保险公司等金融机构，以银团贷款、委托贷款等方式，努力拓宽ppp项目融资渠道。此外，官方也鼓励各地发展和改革部门引入外资企业、民营企业、中央企业、地方国企等各类市场主体，灵活运用基金投资、银行贷款、发行债券等各类金融工具，推进建立期限匹配、成本适当以及多元可持续的ppp项目资金保障机制。
按照项目合同约定的时间和要求，社会资本或项目公司未完成融资的，可给予一定宽限期；但如果在宽限期结束后仍然未能完成融资的，政府可提取履约保函直至终止项目合同。遇系统性金融风险或不可抗力的，政府、社会资本或项目公司各方可根据项目合同约定，协商解决。
项目建设
由社会资本成立项目公司，且经过项目融资阶段后，便进入了项目正式建设阶段，该阶段主要有五个方面的流程，包括工程协调管理、工程招标与分包、进度管理、质量管理和其他管理措施。
（一）工程协调管理。
ppp项目的参与人由政府、ppp项目公司、投资人、银行或金融公司以及承担设计、建设和经营的有关公司组成。政府是ppp项目的控制监管主体，对ppp项目起到宏观的把控以及决定作用；投资人与政府一同为项目的风险承担主体，投资人以投入的资本承担有限责任；银行或金融公司通常为ppp项目的主要债权人，现如今也进一步发展为ppp项目提供咨询方案；而ppp项目公司是项目的执行主体，在整个项目及所有参与方中处于中心地位，所有关系到ppp项目的融资、分包、建设、验收、经营管理体制以及偿还债务和偿付利息都由项目公司负责。
综上，项目公司应当全面负责所承担的ppp工程的协调和管理工作，包括为该工程服务的、相关的设计、勘察和关联合同单位等；同时，项目公司应当与工程范围内各有关单位及政府各职能部门进行协调，以保证工程的顺利实施。
（二）工程招标与分包。
项目公司不可能独自完成所承揽的ppp项目，因此需要通过工程招标与分包的形式，选择有资质、有经验、在工程某一领域有明显专长的企业，协作完成项目的建设。 ppp项目工程招标和分包有以下特点：
1.对于非主体和非关键工程，才允许分包。项目的主体部分和关键性工作，是指一个整体项目中，影响其主要功能的或者独立发挥其功能的装置、设备、构建物主体结构的部分及相关的工作，原则上是不允许分包的。 2.承担对重要的设备、材料的采购及专业施工单位的确定必须按照《中华人民共和国招投标法》以及工程所属主管单位的要求完成。
3.项目公司在招标之前必须拟定招标方案报工程所属主管单位。 4.采取劳务分包形式。在ppp项目中，主承包商往往是ppp项目公司的成员，主承包商为了免去直接指挥工人的繁琐工作，一般采取包工不包料方式，将施工分包给能提供管理劳务的公司。在劳务分包合同中，应明确双方的责任、义务和权利。
5.若项目公司进行了工程分包，应当对任何分包商的行为或违约，如同项目公司自己的行为或违约一样承担责任。
（三）进度管理。
项目公司应当按合同规定的进度计划进行进度管理，处理好主体工程与附属工程的关系、地下工程与地上工程的关系、场外工程和场内工程的关系等，对工程所包含的各阶段、各事项进行统筹安排，对不符合进度计划的工程进度进行修正和督促，以在确保质量的前提下缩短工期，最大程度发挥投资效益。
ppp项目进度管理的主要内容包括：施工进度计划的编制和审核、按计划期编制工程综合计划、对进度计划进行检查和调整、提交进度报告、进度控制总结。
（四）质量管理。
工程质量直接决定工程竣工后的使用价值，因此项目工程建设全过程中，都必须非常重视质量的管理。对于ppp项目来说更是如此，因为ppp项目具有一定的经营期限，所以一些项目公司在工程质量的控制上，在材料的选购、施工工艺的质量、机械设备的选型等方面，较多注重短期的利益，往往难以保证经营期满后及项目移交后的工程质量。ppp项目往往是国家的基础设施，其质量好坏关乎公共财产和公民的利益，因此应当尤其注意。 ppp项目中的质量控制缺陷常常表现在项目融资建设成本影响质量、违规分包影响工程质量、管理和监督不力影响工程质量三个方面。ppp项目中，可以通过两个方面的措施加大对工程质量的保证，分别是以法律及合同约束各方的质量行为、加强政府对ppp项目的监督和管理。
（五）其他管理措施。
规范和遵守周全的管理措施才能保证bot项目的顺利开展，其余的管理措施主要包括：安全措施、项目文件管理（施工文件、投资及财务统计报表、技术标准和规章、竣工图纸、操作和维修手册）、职工与劳动管理（人员变动、员工待遇、保障职工职业健康和安全）。
（六）项目竣工验收。 项目公司应当在规定的时间内实现ppp项目工程完工，通知建设方进行竣工验收，并按照建设方的要求协调和配合项目的试运行。
1.竣工验收的条件。ppp项目的建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、监理等单位进行竣工验收，工程竣工验收应当具备下列条件：
（1）项目公司完成建设工程设计和合同约定的各项内容； （2）有完整的技术档案和施工管理资料；
（3）有工程使用的主要建筑材料、建筑结构配件和设备的进场试验报告；
（4）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；
（5）有项目公司签署的工程保修书。
2.竣工验收的程序。ppp项目竣工验收的一般程序是：
（1）在竣工验收前，项目公司应当完成项目管理工作档案的初步整理工作，应确保内容齐全，符合项目管理工作档案归档的相关要求； （2）在工程通过竣工验收之后，项目公司应当向建设单位提交一份有关检验结果的证明报告，以及符合国家有关规定的准备通过档案验收的资料；
（3）项目公司在竣工验收合格的特定时间内，向建设方提供竣工备案所需的资料，以方便建设方备案之用；
（4）如果工程或某标段未能通过竣工验收，项目公司应当在修复缺陷后，重复进行未通过标段的竣工验收工作；
（5）当工程根据合同已通过竣工验收，且在竣工档案资料整理完毕后，建设单位应当向项目公司颁发竣工证书。 项目试运营
试运营基本条件评估是确保建设与运营单位顺利交接的关键步骤，也是确保运营安全的关键环节。
试运营阶段，项目公司可以参考如下步骤进行：
（一）设定项目试运营时间。
中小型项目试运营时间较短，可设定1-3年试运营期限；大型项目则可以设定3-5年试运营时间。
（二）项目运行情况监测。 试运营期间，通过对项目各项功能性设施运作情况进行监测，掌握设施运行安全性、合规性是否符合标准，确保试运营期间项目运转正常。
（三）项目效益情况观察。
及时掌握项目试运营期间效益状况，分析收益合理性，并且对未来预计收益做出评估，是否符合项目初始设定。
（四）项目问题及完善措施。
试运营期间，应及时发现项目中存在的问题、政策漏洞等，做出进一步的完善，同时完善规章制度及组织架构，为后续正式运营做出充分准备。 绩效监测与支付
项目建成后，项目公司按照项目协议开展运营和维护，向政府和社会公众提供服务。在运营和维护阶段，各方需要考虑到对ppp项目的绩效监测及回报问题。项目实施机构应根据项目合同约定，监督社会资本或项目公司履行合同义务，定期监测项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门（ppp中心）备案。 财政部《政府和社会资本合作模式操作指南(试行)》中规定了ppp项目的3种回报机制，分别为用户付费、政府付费、用户付费加可行性缺口补贴。
（一）政府支付。
项目实施机构根据项目合同约定，监督社会资本或项目公司履行合同义务，定期监测项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门（ppp中心）备案。对于项目合同中涉及的政府支付义务，财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算，按照预算管理相关规定执行。财政部门和项目实施机构应建立ppp项目政府支付台账，严格控制政府财政风险。
（二）利益分享、奖励和惩处。
政府有支付义务的，项目实施机构应根据项目合同约定的产出说明，按照实际绩效直接或通知财政部门向社会资本或项目公司及时足额支付。设置超额收益分享机制的，社会资本或项目公司应根据项目合同约定向政府及时足额支付应享有的超额收益。项目实际绩效优于约定标准的，项目实施机构应执行项目合同约定的奖励条款，并可将其作为项目期满合同能否展期的依据；未达到约定标准的，项目实施机构应执行项目合同约定的惩处条款或救济措施。 合同履约管理
（一）合同修订、违约与争议解决。 由于履约阶段缺少竞争压力，政府在缺少相称资源和技能的情况下很难对社会资本的履约能力和履约情况进行有效监管；另一方面，由于缺乏有限的争议解决机制，在政府履约情况不佳时，社会资本也难以采取实际有效措施保护自身权益。因此，在项目合同执行和管理过程中，项目实施机构应重点关注合同修订、违约责任和争议解决等工作。
合同修订，按照项目合同约定的条件和程序，项目实施机构和社会资本或项目公司可根据社会经济环境、公共产品和服务的需求量及结构等条件的变化，提出合同修订的申请，报政府审核同意后方可执行。
违约责任，项目实施机构、社会资本或项目公司各方未履行项目合同约定义务的，应承担相应违约责任，包括停止侵害、消除影响、支付违约金、赔偿损失直至解除项目合同。
争议解决，在项目实施过程中，按照项目合同约定，项目实施机构、社会资本或项目公司可就发生争议且无法协商达成一致的事项，依法申请仲裁或向法院提起民事诉讼。
（二）债权人直接介入。
当项目出现重大经营问题或财务风险，威胁或侵害债权人利益时，债权人可依据与政府、社会资本或项目公司签订合同中有关直接介入的协议或条款，要求社会资本或项目公司改善经营、完善管理。在直接介入协议或条款约定期限内，重大风险解除的，债权人应停止介入。 应急管理
社会资本或项目公司违反项目合同约定，威胁公共产品和服务持续稳定安全供给，或危及国家安全和重大公共利益的，政府有权临时接管项目，直至启动项目提前终止程序。临时接管项目所产生的一切费用，将根据项目合同约定，由违约方单独承担或由各责任方分担。社会资本或项目公司应承担的临时接管费用，可以从其应获终止补偿中扣减。政府可以指定合格的第三方机构实施临时接管。 中期评估
公用事业特许经营项目不是一个时间点的问题，而是一个过程，国内特许经营项目的特许经营期限通常在20至30年之间。同时，特许经营的法律政策环境也在不断完善。特许经营合同的签订是实现融资完成的先决条件，但合同签订后政府主管部门并非就结束了自己的职责。特许经营权授予后，政府的职能主要转变为对特许经营项目的监管。对已成功招商的特许经营项目进行中期评估，辨识并分析项目履约情况、履约风险及其防范措施，可以有效掌握一个城市中与居民生活息息相关的公用事业实施的好坏，有助于项目运行的整体改进和提高。 对于政府方而言，中期评估可以帮助其进一步了解项目进展和运营情况，尤其是面对较为专业和细节的问题，政府方无法及时完成调研和深入了解，第三方中介机构的专业评估可就可以发挥重要作用，为其提供有效的参考信息。同时，中期评估也包括对政府监管的检测，有利于政府调整监管的方向和重点，充分发挥监管资源和自身优势。
对项目运作人而言，中期评估是投资者及项目公司从第三方角度了解企业的依据。中期评估中介方完成中期评估报告可以为项目运作方提供企业运营状况的有效记录，为企业自身实现管理和运营的提升打下基础。同时，中期评估搭建了政企沟通的有效桥梁，对项目运作中发现的非本身运营的相关困难双方共同积极寻求解决途径，是双方共同推进特许经营项目健康更好发展的有利工具，对降低项目风险有着重要意义。
因此，项目实施机构应每3-5年对项目进行中期评估，重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性。评估方式主要有两种：一是政府公用事业主管部门组织相关人员对特许经营项目进行中期评估；二是政府公用事业主管部门委托咨询机构作为第三方对特许经营项目进行中期评估。
对于中期评估的内容，其确定依据主要来源于两方面，一是相关的政府规定，二是双方签订的特许经营协议中的约定。《市政公用事业特许经营管理办法》的规定是“对获得特许经营权的企业经营情况进行中期评估”。从该规定看，中期评估主要应是对特许经营企业的经营情况进行相关调研评估。
第四篇：PPP项目管理
PPP项目管理
第一条 为进一步规范单位PPP项目投资全过程管理，防范PPP项目投资风险，确保PPP项目投资收益，根据国家相关法律法规和财政部《关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知》（财办金〔2017〕92号）文件精神以及单位有关规定，特制定本指引。
第二条 PPP为英文公私合作伙伴关系的缩写（Public—Private Partnership），是政府和社会资本，为发挥各方优势、增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，采用特许经营、购买服务、股权合作等形式，以利益共享和风险合理分担为特征，通过引入市场竞争和激励约束机制而建立的长期合作关系。
第三条
推广运用PPP模式，是国家确定的重大经济改革任务，对转变政府职能、促进经济转型升级、创新投资体制机制，具有重要意义。单位适应市场变化，围绕结构调整和转型升级战略目标，做好PPP项目的跟踪、筛选、运作、实施等管理工作，促进企业持续健康发展。
第四条
PPP模式主要适用于投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目。如：公路、铁路、机场、港口码头、城市轨道、水利、燃气、供电、供水、供热、污水与垃圾处理、健康养老、资源环境、生态保护、医疗、旅游、教育培训等项目。PPP模式不局限于新建项目，已建成或已运营项目，也可引入PPP模式进行升级改造或合作运营。
第五条 PPP模式典型的运作流程是政府通过招标/采购确定社会资本投资主体，共同组建特殊目的项目公司(其股东一般由政府、社会投资主体、运营服务公司、基金、保险、银行等项目第三方投资人等组成)，政府与项目公司签订项目合同，由项目公司负责筹资、建设及运营、维护，合同期满后，将项目移交给政府部门。
第六条 发挥单位投融资综合实力较强、产业链条完善等优势，为政府提供一站式服务。通过PPP项目的投资，发挥协同效应，既获得长期稳定收益，又推动相关产业的协同发展。 第七条 各PPP中心及各地分公司须结合自身发展方向和市场定位，积极参与PPP项目的投资。
第八条 本指引适用于单位全系统PPP项目的投资管理。
第五篇：PPP项目重点内容——法律审查要点
PPP项目重点内容
一、项目概况
1、项目实施机构
PPP项目通常由市（区）政府发起，授权行业或行政主管部门（交通局、卫生局、住建局、管委会等）为项目实施机构。
2、项目建设范围及建设规模
①项目建设范围应该明确具体，建设地点、建设内容、建设性质、建设年限等。一般包含市政基础设施、公路、桥梁、商业综合体、医疗、学校等。
②小城镇项目建设子项非常多，政策要求公益性、基础设施类必须分经营性和非经营性项目两大类。因为它们的用地方式是不一样的，在后期建设期、运营期考核标准都是不一样的。
3、总投资估算
总投资估算按照具体子项目进行详尽列举。建设总投资、建设期利息要给出数据来源的依据。工程建设其他费用各子项有没有实际发生？准确数额是多少？都要进行核算。
存量资产购置费要不要包含在内？存量资产如何处置？如何进入项目公司？（存量资产一般应请第三方评估机构评估）。
预备费子项应体现水泥、黄沙的价格调整。
二、项目运作方式与交易结构
1、项目投融资结构
①项目融资主体应明确，对于融资担保的限制应明确，如是否可以在相关资产或权益上设置抵押、质押等； ②政府在项目公司中的持股比例应当低于50%，且不具有实际控制力及管理权。具体比例的确定，可经过市场测试，向潜在感兴趣的社会投资人充分摸底，在综合考虑社会投资人预期及体现政府方对项目重视程度及“诚意”的基础上确定，通常政府方比例控制在0%~20%; 需明确项目资本金（项目最低资本金比例为20%）、贷款比例、利息测算方法及除注册资本以外的资本金来源方式。 ③政府方出资代表享有一票否决权。
④项目社会资本金投资回报率按银行同期基准贷款利率上浮10%为上限。融资利率不超过银行同期基准贷款利率（与银行基准利率同步调整）。
2、土地
①小城市涵盖土地项目范围广，涉及的土地性质也很复杂。既有国有土地又有集体土地，要明确相关用地 由政府采用划拨方式还是出让方式提供项目用地？目前很多PPP项目中划拨方式占了很大一部分，但是土地储备有限，很难一次性到位。如何在特色小镇范围内进行滚动开发，需要社会投资人和政府方进行合理安排。为加强特色小镇规划建设管理，国家层面也陆续出台了各种创新措施，以提高对土地综合利用的效率。一方面要积极盘活存量土地，另一方面，国土资源部发布的《产业用地政策实施工作指引》（国土资厅发〔2016〕38号）中明确，采用政府和社会资本合作方式（PPP模式）实施项目建设时，相关用地需要有偿使用的，可将通过竞争方式确定项目投资方式和用地者的环节合并实施使用。 ②在项目合作期内，项目公司拥有项目土地使用权。
③土地由谁获取？项目公司还是政府方？由政府方拿地报批的话，项目公司相当于代建单位；由项目公司拿地的话，项目公司享有所有权，需要把拿地成本算到总成本之中，项目总成本会更高，还会产生一些税费。
3、项目资产权属安排
明确项目资产权属。特别是项目公司成立前因项目而产生的资产在项目公司成立后的归属。
4、项目回报机制
①项目回报机制应保证项目公司获得合理的收益，但应注意盈利不暴利，应设置超额收益分享机制； ②可用性付费、使用量付费等形式的项目需要明确调价机制；
③明确政府付费中所涵盖的内容。如运营维护成本、融资成本、折旧摊销等内容。
一般来说政府付费主要指项目资产可用性部分的投资回收，适用于非经营性项目，在小城市建设中，主要包括土地整理项目、道路、桥梁、公共设施服务、生态环境工程。 对于养老院、物流园、批发市场等经营性项目适用于使用者付费。 ④可行性缺口补助的公式要审查是否包括绩效考核的奖惩金额、税费等。
6、相关配套安排
供电、进场道路等各项前期配套设施，建设至项目施工区红线。明确相关供水、排水、通信等配套设施的费用是由哪一方承担。
三、项目主要边界条件
1、前期工作
前期费用包括但不限于项目用地范围内的征迁、配套工程建设、聘请中介结构和选择设计单位等。
2、成立项目公司
整个小城市范围内的基础设施建设、产业运营、配套设施建设等作为一个整体，全部打包通过公开招标、竞争性磋商等规定的采购方式确定一个社会投资人负责项目的实施。 ①组织形式和经营范围
②注册资本、股权比例和分红方式 ③权益处置 ④股权转让。建议本项目设置股权锁定期x年，在锁定期内，合资公司股东方不得退出，不得发生任何股权变更情形。
3、项目合作期
合作期原则上不低于10年。根据徐州市委办公室《关于印发徐州市中心镇创建试点工作实施方案的通知》的要求，徐州市中心镇PPP项目的合作期10-15年。
4、土地使用权
①未经政府批准，项目公司不得变更土地用途，也不得擅自转让、出租、抵押或用于项目之外目的； ②需要明确项目土地使用权归属。其中特别需要明确前期土地取得手续由谁办理？前期土地取得费用如何承担？因前期土地取得费用有多项，如征迁安置费、土地补偿费等，如果可以规定明确，尽量将土地取得费用细化，并明确分担责任。
5、绩效考核
①常见的绩效考核类别为质量、工期、环境保护、生产安全、应急处理等。
②根据PPP协议约定的各项奖惩办法对其采取采取奖罚措施，对应的将罚款金额将在给予相应社会资本股东方的投资回报中进行增减核算。
③需要明确政府支付要与对项目的绩效评价结果挂钩的同时，要明确绩效评价的程序。 ④小城镇建设项目类型多，应该分别进行绩效考核，制作考核打分表。
6、政府付费
小城镇项目中子项众多，很多子项是分期建设的，如何进行政府付费？政府付费起算时间是什么？要细致的规划。
项目应充分考虑资源补偿，尽量自我平衡，不然会因为财政负担太大方案通过不了。
7、运营维护手册
①运营维护手册的编制在项目运营维护期，就项目设施的运营与维护，项目公司应根据适用法律和谨慎运营惯例编制项目的运营维护手册，并经政府方同意后遵照执行。
运营维护手册在运营维护期内应根据项目运营和维护的实际情况随时进行修改、补充和完善，并须经政府方同意。
②运营维护手册的内容运营维护手册至少应包括项目设施进行定期和检查、日常运行维护、中修和大修的程序和计划，以及调整和改进检验及维护安排的程序和计划，并制定应对突发事件的应急服务预案。 运营维护手册应列明项目正常运营和维护所需的消耗性备品备件和事故抢修的备品备件。
项目设施的运营与维护应符合适用法律和中国国家行业规范、标准（包括但不限于CJJ36-2006《城镇道路养护技术规范》、JTGH30-2004《公路养护安全作业规程》和SZ-51-2006《城市道路养护维修作业安全技术规程》）的要求。
8、强制保险方案
须将实施机构列为保险单上的被保险人。按照财金〔2014〕156号文规定，可以将政府方或其指定机构作为被保险人投保，同时保险人（项目公司）同意放弃对政府方行使一些关键性权利，建议考虑。并根据项目建设期、运营期的不同分别明确投保的种类。
9、履约保函
投资竞争保函保证金的数额不得超过项目预算金额的2%。
建设履约保函保证金不得超过政府和社会资本合作项目初始投资总额或资产评估值的10%。 明确发生哪些事情需要对付等，提交和退还保函的时间节点。
10、中期评估
对项目进行中期评估的，需要明确评估周期，以及评估内容。每3-5年一次。
11、应急预案与政府的介入
①项目公司应针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。 ②在项目合作期，在发生项目公司严重违反项目协议，发生紧急事件或合理预期可能出现紧急事件时，导致如果政府不采取介入的方式，将危及公共利益、公共安全或安全运行。政府有权利（但不得被要求）介入，或指定机构进入项目设施暂代项目公司运营、维护本项目。
12、协议提前终止及补偿
需要明确协议提前终止对社会资本补偿的计算方式。
13、社会资本退出
①建议设定项目锁定期，在锁定期内，社会资本不得退出，否则视为社会资本违约。
②根据社会资本提前退出的节点，需要分别明确社会资本期中退出、期满退出的退出的路径，以及期满退出时，股权移交对价的计算方式。
14、股权的移交
项目缺陷责任期的规定。缺陷责任期在本方案中虽指的是项目公司对实施机构所要确保的责任期间，有利于保护政府方利益，建议设置。缺陷责任期的起点明确。
四、财务测算分析
1、项目收入和成本
租赁费、管理费等要考虑地理位置，实地调研，例如询问周围房屋中介，还可以参照周边的租赁、管理价格。 由项目公司根据地方规定，与使用者协商制定收费标准、方法。使用者付费包括一些研发厂房出租、物业服务费等，应按照现在市场通用的标准，因小城镇项目是多个单体打包的，需要一个一个的做财务测算。
推荐专题： ppp项目实施方案审核