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第一篇：内控重大风险和突发事件应急管理
一、业务目标
1.防范、控制和化解公司在复杂多变的经营环境中的重大风险和突发事件。
2.加强公司对重大风险和突发事件的管理，有效预防和及时处理重大风险和突发事件，提高公司保障生产安全、处置突发事件的能力。
3.降低重大风险和突发事件对公司财产、资金损失。
4.预警与应急处理机制，符合国家相关法律法规和公司规章制度。
二、业务风险
1.重大风险和突发事件的发生严重影响公司战略的执行与实现。
2.重大风险和突发事件影响公司正常经营活动。
3.重大风险和突发事件造成重大人员、财产损失。
4.违反国家相关法律、法规和公司内控制度，可能遭受外部经济处罚，造成公司经济损失和信誉损失，影响公司社会形象。
三、业务范围
本业务流程主要描述公司应对重大风险和突发事件的业务流程。
重大风险和突发事件是指与公司生产经营相关的、突然发生的，可能造成公司的正常经营受到影响甚至无法继续经营的自然灾害、重大意外事故，导致公司财产、人员以及投资者利益受到严重损失，产生区域性或全国性社会影响，可能导致或转化为严重影响证券市场稳定，从而需要采取应急处置措施的事件。
四、业务流程步骤及控制点
1.重大风险和突发事件分级
1.1.特别严重事件：公司全面爆发风险，涉及范围广泛，无法继续经营，导致公司财产、人员遭受严重损失，造成区域性甚至全国性的重大影响；
1.2.严重事件：公司爆发大规模风险，涉及范围广泛，无法正常经营，导致公司财产遭受较大损失。
1.3.较重事件：公司发生重大突发风险，正常经营受到影响，公司财产遭受一定程度的损失，有可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的重大突发事件；
1.4.一般事件：公司发生突发风险，正常经营受到一定影响，可能导致公司财产、人员遭受损失。
2.重大和突发事件机构设置与职责
2.1.公司应结合实际情况，依法、科学、合理建立健全公司重大风险和突发事件工作责任制和管理制度，建立安全员管理制度和奖惩制度，及时化解潜在风险，防患于未然。
2.2.成立重大和突发事件应急处置工作小组，由总经理和各部门经理组成，总经理任组长，对公司重大和突发事件负全责。负责领导、检查、监督、处理公司重大风险和突发事件的管理及处置工作，公司人行经理任副组长，在总经理指导下，负责组织公司重大风险和突发事件的具体管理，并向总经理报告工作。
2.2.1.应急处置工作小组及办公室主要职责包括：
（1）拟定突发事件应急管理方案并组织指挥处理重大风险和突发事件及其善后的各项工作的实施；
（2）决定启动和终止重大风险和突发事件处理系统；
（3）与总部保持通讯联系，与外部政府相关管理部门保持工作衔接；
（4）收集、整理、分析突发事件相关信息资料及发生的原因；
（5）协调和处理重大风险和突发事件处置过程中对外宣传报道工作；
（6）及时赶赴事发现场，组织对事故现场的管理，并向公司管理层和地方政府相关部门报告突发事件基本情况，不能瞒报、迟报和谎报情况。作好后勤保障，稳定现场情况，避免事态扩大；
（7）定期或及时评估重大风险；
（8）调查分析事故原因，编写事故报告，提出对相关责任人的处理建议，报公司管理层审议；
（9）其他相关工作。
2.3.公司应正确处理发展与稳定的关系，加强风险防范，管理层应认真履行相关职责。
3.重大风险和突发事件处置原则
公司对重大风险和突发事件的处置以“预防为主、常备不懈、预防与应急相结合”为原则，实行统一领导、统一组织、分类管理、分级负责、居安思危、快速反应、措施果断、协同配合，做到切实可行、积极应对。
4.预警、应急及事后处理
4.1.应急处置工作小组、公司各部门对日常工作中发现的有可能导致或转化为重大风险和突发事件的各类风险信息及时开展跟踪、分析、监测及评估，加强信息报告和预警。
4.2.重大风险和突发事件发生后，公司所属各部门负责人，应在第一时间向应急处置工作小组成员进行汇报并在第一线了解跟踪事件发生和变化的全过程，及时向公司应急处置工作小组报告事件信息，并提供专业分析意见，采取有效的应急措施，防止事态发展，最大限度地减少损失和影响程度。
4.3.应急处置工作小组应当迅速做出应急反应，研究并提出处置方案和建议，按照政府有关部门和证券监管部门的决策，具体组织实施各项应急措施，并结合实际情况进行处置，完善应急手段和措施。
4.4.重大风险和突发事件发生后，公司应急处置工作小组根据要求和重要性，统一对外发布信息，未经核实和授权，任何人不得随意对外透露相关信息。重大风险和突发事件处理完毕后，公司应严格遵照相关规定，及时公平地向所有投资者披露公司的重大突发事件，有针对性的提供公司相关内容及情况，批驳谣言，报告真相。在投资者中树立公平、诚信的公司形象，切实保护投资者的合法权益。
4.5.重大风险和突发事件发生后，公司在应急处置工作小组的统一指挥下，按国家的有关部门和证券监管部门规定和要求，及时开展处置工作；在处置过程中，公司应对可能产生的连锁事件作出评估，采取相应措施。
4.6.公司应对本制度规定的特别严重事件、严重事件、较重事件类重大风险和突发事件予以高度关注。事件涉及的部门和单位应在上述突发事件发生30分钟内，将事件情况、已采取的措施、联络人及联系方式等报告至应急处置工作小组，由应急处置工作小组再上报相关部门。事件涉及的公司部门应在上述突发事件发生的3小时内将详细情况书面报告至应急处置工作小组，应急处置工作小组在接到书面报告后，及时向相关部门递交该书面报告。
4.7.发生本制度一般事件类重大风险和突发事件时，应急处置工作小组应及时整理书面资料报总部。
4.8.对于重大突发事件中的伤亡人员、应急处置工作人员，以及紧急调集、征用有关单位及个人的物资，应急处置工作小组应当按照规定给予抚恤、补助、补偿或相关援助；协调有关部门做好疫病防治、环境污染消除工作以及保险理赔工作。
4.9.重大风险和突发事件发生后，公司领导应立即取消出差、休假等，主要负责人应迅速返回工作岗位，按照职责立即开展工作，研究事件发生的原因、趋势和可能出现的后果并提出解决事件的建议，采取相应措施。
4.10.重大风险和突发事件结束后，公司及各部门应及时总结该事件处置过程中的经验教训，评估应急预案的实施效果，形成书面报告，并对应急预案进行修改和完善。
4.11.对重大风险和突发事件处理进行责任分解，并纳入公司绩效考核体系。依据相关规定对相关责任人进行批评、处罚，后果严重的还要给予党纪、政纪及司法程序方面的处置。
4.12.公司应当建立重大风险和事故举报制度，公布统一的举报电话和邮箱地址。
4.13.建立重大风险和事故奖惩制度。
5.重大风险和突发事件包括
5.1.违反国家相关法律、法规对公司造成重大社会影响，导致巨额索赔，致使公司遭受经济损失，投资者利益遭受损害。
5.2.因公司产品质量或环境卫生出现问题，导致群体性中毒事件发生，造成企业形象受到严重损害。
5.3.公司网络遭受黑客攻击和计算机发生病毒，造成公司信息不畅，导致业务中断、客户流失。
5.4.公司出现资不抵债的情况，偿债能力突然恶化，严重影响公司经营。
5.5.公司内部关系恶化，出现集体上访事件，社会影响恶劣。
5.6.公司管理层突然辞职，主要负责人失踪或被司法机关采取强制措施。
5.7.公司发生重大安全事故，重大资产流失。
5.8.公司信息披露出现重大遗漏，造成股价出现异常波动，引发媒体报导。
5.9.其他重大风险和突发事件。
6.应急保证
6.1.应急处置工作小组根据处置需要，召集参与处置人员开展工作，被召集的人员应服从应急处置工作小组的`指挥。
6.2.公司在重大风险和突发事件处置过程中，应保证24小时专人值班，保持通讯的畅通；同时做好交易、登记、结算、通讯系统的各项准备工作，建立备份系统，并定期检查，保证设备安全、可用。同时，要及时对技术系统进行全面升级和完善，提高系统应对突发事件的能力。
6.3.公司对相关工作人员定期进行基本知识培训，开展经常性的法律、法规及预防、预警、避险、避灾常识等宣传教育活动和活动有效性的测试。
7.编制突发事件专题调查处理报告，报告内容包括：
7.1.事件发生时间、性质和影响范围；
7.2.对公司可能造成的损失或影响程度；
7.3.已经采取的控制措施；
7.4.对引发事件原因的分析。要求客观准确，实事求是。
7.5.下一步采取的防范措施。
7.6.对相关责任人进行处理的建议。
7.7.事故报告应分别报公司经营管理层、当地政府相关部门。
8.事件调查的信息披露应按照上市公司相关规定执行。
五、相关制度目录
《中华人民共和国突发事件应对法》
《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司内部控制指引》
六、主要控制点
1.重大和突发事件机构设置与职责
2.重大风险和突发事件处置原则
3.预警、应急及事后处理，事后报告分析及整改，以及应急保障措施等。
七、相关检查资料
应急领导小组名单及职责权限、应急事件的举报信、重大和突发事件的处理程序及保障措施制度、重大突发事件的分析报告及处理措施以及事后整改报告等。
第二篇：内控重大风险和突发事件应急管理
为了有效地处置校内可能发生的各类周边突发事件，做到反应迅速，组织有序，措施得当，切实维护学校的政治稳定和治安安全，特制定本预案：
一、组织领导
突发事件应急工作分为三个工作层面：
第一层面：工作领导小组(即指挥中心)。校长项文达任组长，卢益红任副组长。总务处、教导处、保卫处、各年级等有关部门负责人为组员，具体负责对突发事件的处置和实施决策。
第二层面：在校突发事件工作领导小组的指导下，组织指导第三层面人员正确处置足以引起本单位学习和秩序混乱的'周边特定事件。如：造成人员财产重大损失的各类事件或其他伤害性事件。
第三层面：学校分管安全工作的`人员在第一、第二层面的指导下，深入事发现场，有效化解可能造成学校学生人身安全和秩序混乱的各类突发事件，控制第一事发地点或造成突发事件人的活动，努力把事态和损失控制在最小范围。
二、工作程序
1、上报上一级部门。维护学校的安全和稳定，是全校师生共同的义务和责任。因此，任何人一经发现突发事件或倾向，应立即向学校社会治安综合治理领导小组报告，工作领导小组接到报告或立即到事件的现场。工作领导小组电话：xx。
2、工作领导小组的快速反应。学校社会治安综合治理领导小组接到报告后，在第一时间内向上一级有关领导部门报告，另一方面迅速向第二层面发出指令。第二层面得到指令，立即组织第三层面人员在第一时间到达第一现场，控制事件发生的局面，把事件的影响缩小到最小范围。
(1)收集信息要及时。各层面要针对不同时期的任务和特点，适时分析本单位的安全形势，疏理问题苗头，有针对性地化解各类矛盾，努力把不安全因素消灭在萌芽状态。
(2)信息渠道畅通。学校所属各职能办公室一旦发现有突发事件的苗头，须及时向校社会治安综合治理领导小组报告，杜绝隐情不报，截留信息的现象发生。
(3)各方配合要默契。当突发事件发生后，各方须无条件快捷配合，把平息事态作为第一任务，其他部门工作必须无条件服从第一任务，不容许推诿、拖拉、扯皮，并要求第一时间到位。
第三篇：内控重大风险和突发事件应急管理
为有效地预防、及时控制和消除医疗废物流失、泄漏、扩散和意外事故所造成的危害，保障人民群众的生命安全，维护正常的医疗秩序，于是制定本方案。
一、组织管理：成立医院医疗废物管理组织
领导：主管业务副院长、主管后勤副院长
成员：医院感染管理科、护理部、总务科、医务科，药剂科、放射科、检验科、病理科等部门主任及医疗废物收集管理员。
二、报告
(一)全院全体工作人员均有义务监督医疗废物的管理，当发现医疗废物流失、泄漏、扩散时应立即上报医院感染管理科或分管院长，下班时间报行政总值班。医院应在48小时内上报市卫生局及市环保局等有关上级主管部门。
(二)医疗卫生机构发生医疗废物管理不当导致1人以上死亡或者3人以上健康损害，需要对患病人员提供医疗救护和现场救援的重大事故时，应当在24小时内向市卫生局、环境保护主管部门报告。并根据《医疗废物管理条例》的规定，采取相应紧急处理措施，并逐级上报。
(三)发生医疗废物导致传染及传播或者有证据证明传染病传播的事故有可能发生时，应当按照《传染病防治法》及有关规定报告，并采取相应措施。
三、当发生医疗废物流失、泄漏、扩散和意外事故时，应按照以下要求及时采取紧急处理措施。
(一)确定流失、泄漏、扩散的医疗废物的类别、数量、发生时间，影响范围及严重程度;
(二)组织有关人员对发生医疗废物泄漏、扩散的现场处理;
(三)对被医疗废物污染的区域进行处理时，应当尽可能减少对病人、医务人员、其它现场人员及环境的影响。
(四)采取适当的安全处置措施，对泄漏及受污染的区域、物品进行消毒或者其他无害化处理，必要时封锁污染区域，以防扩大污染。
(五)对感染性废物污染区域进行消毒时，消毒工作从污染最轻区域向污染最严重区域进行，对可能被污染的`所有使用过的工具也应当进行消毒。
(六)工作人员应当做好卫生安全防护后进行工作。处理工作结束后，应对事件的起因进行调查，并采取有效的防范措施、预防类似事件发生。
(七)一旦发生有人员感染,立即采取措施积极抢救。
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