千文网小编为你整理了多篇相关的《合规内控工作总结亮点》，但愿对你工作学习有帮助，当然你在千文网还可以找到更多《合规内控工作总结亮点》。
第一篇：内控管理的工作总结
按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规划。20xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。
（一）积极宣贯《内部控制手册（20xx版建筑、筑炉分册）》在新手册宣贯基础上，要求各单位相关兼职内控岗位做好业务流程梳理工作，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，切实做到业务岗位归口管理。
（二）加强内控基础管理，优化业务流程20xx年内控管理工作的'思路是：持续深化制度建设，推进岗位标准化，夯实基础管理，不断加强内部控制与法律风险防控，提高管理控制能力，继续严格招投标、合同与市场管理，规范市场交易行为，通过加强各项基础管理工作，不断实现管理的精细化、管理的新进步。
（三）以提升执行力和风险管理为中心，持续优化业务流程，突出重大、重要风险控制和日常监管工作，提升工程（包括但不限于）预算成本和结算效率水平，有效提高业务管理控制能力。
各部门及生产单位要以管理职责和基本业务为切入点，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，落实适用流程及风险控制分配到专业部门和业务岗位，强化专业部门和业务岗位归口管理责任；以流程管理和绩效指标考核为手段，完善考核管理办法，。建立“简单、效率、规范”的流程管理机制，强化内控基础工作管理，深入推进提升工程预算横本草和工程结算执行力工作。
第二篇：合规管理亮点工作总结
一年来，我乡计划生育药具工作在县计生局的领导下和县药具站的指导下，在乡党委、政府的高度重视和大力支持和在各部门的帮助下，认真对照县级下达本年度药具目标管理指标和年度药具考核指标，踏踏实实地抓药具工作，取得一定的成绩。现将全年药具管理工作总结如下：
一、目标任务完成情况
一年来每季度向党委、政府汇报一次工作开展情况，按时按质按量完成上级下达的任务。一年来，共发放避孕药具89人份，占使用药具380人份的23%，随访89人次，随访率100%，药具有效率100%，药具占综合节育措施比率3.3%。抓硬件的同时加强软件建设，建立使用药具夫妇健康检查表，每对夫妇实行一表一卡，并做好记录，完善药品出入帐，做到帐物相符，每季度向县药具站报送药具动态需求预测报表。
二、宣传培训工作开展情况
一年以来，每季度一次以教材的形式集中村计生专干、药管员开展培训班，共培训60余人次，并相应进行考试，通过赶场天用广播等多种形势宣传避孕药具等有关知识，进一步地提高育龄人群对避孕药具的知晓率，认群众满意，同时利用下队时间在村服务室开展有关避孕节育知识讲座。督促并配合村药管员按月送药，按月随访，按时填写村级药具报表，站内人员按年初工作计划包片分工跟踪管理。
三、人员管理及分工指导情况
督促并配合村级药管员按月送药，按月随访，按时填写村级药具报表，站内人员按年初计划包片分工跟踪指导。
四、存在的问题
1、药具应用率不高，时间过半，任务未过半。
2、育龄群众对药具知识的知晓率不够高，宣传培训力度还不够。
3、村级药管员对村级药具报表还不能完全单独完成，对用药对象还不够完全掌握。
五、下步打算
认真参照药具目标管理考核指标和存在的问题，加大工作力度，争取年前完成上级下达的各项任务指标。
第三篇：合规管理亮点工作总结
一、劳务分包合同管理
截止5月底，我站所履约劳务分包总合同380份，(其中已签359份，未收6份;未签14份，终止1份);在施合同97份、停工完工终止及往年合同260份);20xx年新签劳务合同43份(其中在施13份、完工26份、停工4份);签订完工合同履约表66份(20xx年新劳务合同履约评价表66份，停工合同22份)。
二、劳务用工管理
我站所履约在施项目97个，所管辖劳务队伍务工人员100%参保,对于不符合用工年龄的及时下达了退场通知。
三、劳务安全管理
劳务队进场后，对劳务队进行安全技术交底，并签字存档。及时了解劳务队特工种办证意向，收集相关材料上报安全科。并将所管理劳务队积极传达相关培训信息。
四、劳务结算管理
截止20xx年5月份我站各分公司结算额32986324.94元。
五、劳务费支付管理
严格按照所属项目名称，金额，开具收据，待确认劳务费到账后及时交至财务办理。付款收据开票额为：42170482.79元，到账金额为：39036988.57元。
六、劳务工资管理
已签订的劳务费分账管理协议项目，建立协议台账明细。目前已有10个项目建立四方协议。十六分公交首末站项目，八分中森嘉院项目、常兴园区项目、黎候世纪城项目，建安六分河洛旅游文化项目、黎城县文化中心项目，长晋关杜庄项目，为现场农民工办理了银行工资卡。
七、劳务发票管理
20xx年截至5月份已开具的增值税发票金额为18504488元。
八、劳务工伤管理
截止20xx年5月三站发生工伤2起。及时查看人员参保信息，落实工伤事故情况上报合同科，通知劳务队收集上报相关资料。
九、劳务纠纷管理
跟踪落实处理往年争议纠纷3起，新争议纠纷2起也在落实处理中。
第四篇：内控管理的工作总结
今年以来，各银行机构和各级监管部门认真贯彻落实“内控合规管理建设年”相关部署，聚焦重点领域、瞄准薄弱环节，强化整治、补齐短板，将狠抓内控合规管理与提升金融风险防控能力、服务实体经济高质量发展紧密结合，取得了阶段性成效。
但应清醒看到，当前银行业面临的经济金融环境复杂严峻，一些长期积累的矛盾和问题集中暴露。有的银行落实国家宏观政策不力，有的银行授信管理领域问题屡查屡犯，有的银行监管套利手段花样翻新。特别是近期发生的存单质押票据业务、个人信息安全等风险事件，社会影响恶劣，损害了银行业的整体声誉，暴露了相关银行风险合规意识淡薄、业务潜在风险评估不足、核心管理制度与控制措施缺失、内部员工道德风险突出等问题。亟需汲取教训、举一反三，加快弥补管理缺陷和漏洞，从根本上扭转重效益轻合规、内控要求为业务发展让路的局面。
为督促银行机构筑牢内控合规“防火墙”，切实维护金融消费者合法权益，夯实银行业高质量发展根基，经银保监会同意，现将有关事项通知如下：
一、坚守主责主业，坚定贯彻落实中央重大决策部署。
总体上看，银行机构能够自觉主动将党中央、国务院关于经济金融工作各项要求转化为自身发展战略、内控目标和管理行动。但仍有银行落实重大决策部署不力，虚报普惠金融指标数据，资金违规流入房地产领域，违规新增地方政府隐性债务，减费让利措施执行不到位。各银行机构要进一步提高站位，坚决把思想和行动统一到党的十九届六中全会精神上来，坚决摈弃偏离主业、脱实向虚、盲目扩张等错误观念和粗放经营模式，坚持正确发展方向，积极履行社会责任。要努力探索促进科技创新的金融服务，加大对先进制造业和自主可控产业链、供应链的支持力度，围绕实现“双碳”目标创新绿色金融产品和服务。要大力发展普惠金融，不断改善小微企业和民营企业金融服务，把更多金融资源配置到乡村振兴的重点领域和薄弱环节，确保服务实体经济各项政策要求落到实处。
二、聚焦风险漏洞，加快补齐内控合规管理短板。
从机构自查和监管检查情况看，贷款“三查”不尽职、统一授信管理不到位、销售适当性要求执行不力等问题仍然突出。各银行机构要把常态化的强内控、促合规与阶段性的补短板、除顽疾相结合，聚焦问题多发环节和人民群众反映强烈的领域，明确重要业务的风险控制点和管控措施，增强系统关键节点的刚性控制，强化制度执行和监督评价，加强声誉风险管理。要围绕近期风险事件，深入排查内控缺陷，加大日常检查巡查力度，强化对分支机构和各经营单位的管理约束，对屡查屡犯、整改进度缓慢的要督促处理，从根源上整治虚构贸易背景、授信审查不严等顽瘴痼疾，切实提升风险管控水平，彰显内控合规管理建设成效。
三、狠抓人员管理，强化常态化异常行为监测排查。
不少银行机构运用智能化、网格化手段加强员工行为的精细化管理，今年以来，员工网格覆盖率、格长日常排查履职率和排查记录异常人数均有显著增长。但部分银行重要岗位关键人员管理有效性不足，案件风险事件频发。各银行机构要进一步加强岗位有效制衡，规范不相容岗位管理，严格落实重要岗位轮换、强制休假及任职回避等监管要求，将相关执行情况纳入绩效考评中。要强化员工劳动合同管理，严厉打击参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、经商办企业等行为。要提升操作风险的监测预警能力，抓早抓小、防微杜渐。针对重要岗位关键人员，要丰富监测手段建立更为严格的异常行为排查机制，对有章不循、违规操作的要严肃处理，提升从业人员风险意识和规矩意识。
四、严肃内部问责，切实增强惩戒震慑效果。
随着银行业市场乱象整治的持续深入，银行机构自我纠偏、整改问责的自觉性不断增强。但当前银行内部问责层级总体偏低，屡查屡犯问题集中整治中，有银行甚至对总行人员“零问责”。各银行机构要切实扭转当前内部问责“宽松软”的状况，建立健全从总行到分支行的.责任认定与追究机制，不得以诫勉谈话、扣减积分、经济处理等方式替代纪律处分，要下大力气解决“问下不问上”“问前不问后”等问题。对屡查屡犯问题的整改问责，要坚持更严标准和更高要求。对监管部门责令内部问责的，要在规定时间内对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。对重大信用风险事件、重大违法违规或重大案件中存在的失职渎职行为，要严肃追究总行相关人员的领导责任和管理责任。
五、注重管常管长，完善内控合规长效机制。
20xx年市场乱象整治工作开展以来，银行机构累计修订制度8.35万项，完善系统4766个，开展了案例警示、问题通报及合规培训等形式多样的教育活动，合规稳健经营的行业文化持续厚植。但内控合规管理资源不足、独立性不高、条线话语权不够等情况仍不同程度存在，部分银行治理管控薄弱，“两会一层”履职不充分，个别银行甚至监督制衡机制失效、内控合规管理形同虚设。各银行机构必须深刻认识稳健合规是商业银行经营的底线要求，要持续开展自查自纠和屡查屡犯问题整治，对突出问题必须心中有数、持续跟踪整改。要以今年的建设年活动为契机，以“当下改”促“长久立”，突出绩效考核中内控合规因素的比重和正向激励，开展常态化的内控检查排查和内部控制评价，做到防患于未然。
六、注重统筹施策，推进内控合规管理常抓不懈。
各级监管部门坚持对违法违规行为严查严处，全系统20xx年以来累计处罚银行业金融机构9579家次，处罚责任人员1.22万人次，罚没合计104.36亿元，超以往十几年总和，有力促进了银行机构牢固树立“内控优先、合规为本”的理念。各级监管部门要把推动内控合规管理建设作为深化银行治理改革、提升风险防控能力的重要抓手。督促银行机构落实内控合规主体责任，对机构自查问题畸少、避重就轻的，应加强监管检查、督促查摆问题；对反映问题较多的，应有针对性地指导弥补缺陷、消除风险隐患，确保金融领域不发生影响经济社会稳定的风险事件。要加强与纪检监察部门的贯通协作，一体推进合规文化与清廉金融文化建设，构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的长效机制，为构建新发展格局提供有力金融支持。
第五篇：合规管理亮点工作总结
1、积极参加本局政治、业务学习，做笔记。严格遵守各项制度，加强内部管理和科室建设。
2、加强档案安全管理，做好档案库房管理和日常卫生、消毒工作，抓好九防措施的落实，确保档案的安全和整洁。
3、档案接收移交工作。按照08年档案接收进馆范围和要求，今年接收市政协20XX年前档案进馆。接收永久卷档案229卷。接收市委办20XX年至20XX年归档文件229盒；3751件。第二套文件汇编189卷。接收统计局归档文件14盒；462件。整理装订全引目录、案卷目录、归档文件目录30本。并补充了全宗卷资料，使档案检索工具更加完善和配套。
4、认真做好档案、馆藏图书及资料的提供利用。截止11月底接待查档908人次，利用档案3068卷。
5、对20XX年度征集进馆的56册图书资料进行了登记、编目、入库。
6、完成了20XX年度档案利用效果实例汇编20篇的编写工作。
7、完成了20XX年度档案利用效果分析的编写工作。
8、对馆存档案按全宗进行一次全面检查清点。对每个全宗的档案数量、缺卷、破损等情况分别进行各种表册登记。
9、及时上报各类报表、统计数据等。
10、认真做好本局女职工的各项工作，按时对育龄妇女进行查体，每月统计报表、计划生育知识答卷等。
11、完成领导交办的其他工作。
总之，一年来，我们全科同志按照局（馆）的任务分工要求，认真抓好了各项任务目标的落实，为全市的档案事业作出了贡献，在今后的工作中，会再接再励取得更大的成绩。
20XX年工作计划：
1、继续做好日常工作，搞好档案的开发利用。
2、做好破损档案的修复工作。
3、继续做好档案进馆工作，丰富馆藏。
4、加强库房管理，严格遵守各项制度。
5、积极配合其他科室完成局领导安排的各项任务。
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