千文网小编为你整理了多篇相关的《企业内控自我评价报告(合集)》，但愿对你工作学习有帮助，当然你在千文网还可以找到更多《企业内控自我评价报告(合集)》。
第一篇：内部控制自我评价
内部审计虽然不参与单位的经营管理活动，但随着集团公司的规模扩大，内部审计作为集团公司的经济监督机构，其作用越来越重要。集团公司的内部审计不同与社会审计，同样内部审计报告与社会审计报告存在较大差别，社会审计遵循的是《独立审基准则》，而内部审计遵循的是《内部审基准则》。因此两者在审计的独立性上、审计方式、审计重点、审计目的、审计职责作用是不同的，从而使内部审计报告对集团公司内部控制的健全有效，会计信息的真实合法完整，经营绩效，经济责任及经营合规性等进行检查、监督、评价、整改及奖惩建议，内部审计报告作为改进内控管理的参考依据只对集团公司本单位、本部门、股东负责并对外保密。而社会审计主要围绕会计报表进行，对会计报表发表意见，对外出具《审计报告》，具有鉴证作用，需要对股东、债权人、及社会公众使用人负责，社会审计出具的《管理建议书》仅仅指出内部控制制度及执行的不足，出具建议。
但内部审计与社会审计在工作上具有一致性，在审计内容、审计依据、审计方法等方面有一致之处。因此《独立审计具体准则第7号审计报告》某些要求，值得我们再写内部审计报告时参考，如审计的目的、审计对象、审计依据、审计责任、审计的实施过程等在内部审计报告中也需要体现。需要指出的是内部审计报告更突出对内部控制的关注，要针对内部控制制度及执行的不足提出具体审计意见及处罚建议，这与社会审计的《管理建议书》也有相同之处。以下是abc集团公司出具的分公司审计报告部分内容，目的是希望大家共同探讨。
一、封面
X公司机密内部审计报告
报告名称：关于abc的审计报告
报告编号：abc集团内审字[200x]第0号出具
报告时间：200x年xx月xx日
报告抄送：董事长、各副总裁、董事长助理、财务总监、xx部门
二、报告正文
关于abc分公司的审计报告
abc集团内审字[200x]第0号
我们于200x年xx月xx日至xx月xx日对abc分公司进行了审计。abc分公司资料的提供和编制、建立健全内部控制制度、保护资产的安全完整是分公司财务及管理部门的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上发表审计意见。
我们按照《内部审计准则》有关规定计划和实施审计工作，通过审计目的在于掌握分公司经营情况、内部控制制度执行情况，以便进行分析，从中评价出经营中存在的差距及揭示主要问题，针对重大缺陷提出审计意见。本审计报告中提出的问题及审计意见，请各分公司及公司相关部门在此基础上认真进行自查、完善、整改，后续审计中再发现此类问题按abc规定及本次审计意见进行处罚。
abc分公司的基本情况……
审计中发现的问题及审计意见
一、abc分公司资金管理不规范
1.职工借款随意性，借款金额大期限长，有的借款理由不充分，甚至有的旧账不结又填新账，截至审计日借款金额情况……。借款超三月的有……借款超一年的有……
审计意见：对超三月的借款一律无条件收回，收不回来的分公司经理、会计按4：6承担责任。以后不准出现超三月的借款，不准出现业务理由以外的借款，职工辞职要清理，否则分公司经理、会计按4：6承担责任，并从借款之日起按月1%的利率计算利息并按借款额的20%处以罚金。
金存在不能及时上缴公司账户的现象，如abc分公司200x年xx月xx日的金abcx元,截至200x年xx月xx日尚未上缴，时间长达近xx个月。
审计意见：严格财务控制制度，对不执行财务规定的分公司经理、会计各承担违规金额25%的处罚。
二、存货管理、库龄、结构存在不足
1、业务员借货现象普遍存在，数量之大日期之长令人费解。截至审计日借出存货件，折算成金额xx元，为库存金额的%。
时间超三月的有件，折算金额xx元，其中超一年的有件套，折算金额xx元。而且有些业务员已离职，如借货件折算金额为xx元，已于去年辞职。
审计意见：现有不超一月无损的借货加强催收力度尽快收回;超一月及损坏的借货落实责任人按售价的7折收回现金，没有责任人的分公司经理(或原经理)、会计、保管人员按3：3：4的比例扣款。通过本次清理以后，以后借货理由要充分，分公司经理要审批，分公司会计随时监督，不准出现一个月以上借货，职工辞职要清理借货。否则分公司经理会计保管人员分别按零售价承担3：3：4的责任。
2、存货盘点账实不符严重
存货盘点的目的在于查找错误指出问题，以便管理控制的改进与提高。根据重要性原则，考虑成本效益，本次审计差错的定义为：只要同种类成品，实盘与账面不符即为账实不符，核对中并不进行合并调整。具体的财务操作必须根据本次审计盘点情况另行仔细盘点，该合并的合并，该调整的进行调整。
(1)盘点对账具体情况
按总数种类差错相抵后计算的差错率为%。
账实核对不符情况:
盈亏绝
对值合计
(2)我们通过调查了解、分析具体原因如下……
3、按库龄分析
根据最后一次进货测算，超3个月的库存，占全部库存的%;超6个月的库存，占全部库存的%;超1年的库存，占全部库存的%。超龄库存不但每年耗费较大的资金成本，更重要的是已成为困扰资金周转的桎梏。
库龄种类明细：
品种合计
1X3月3X6月6X12月1X2年2X3年3年上
分析原因……
4、按存货结构周转情况分析，全部存货去年同期销售件，今年上半年的销量为件，abc分公司库存件，测算需xx个月销完。
审计意见：在以上盘点的基础上，对现有库存进行库龄的统一排查，在查清库龄的基础上，完善财务软件或系统对存货的实时监控，为公司库存管理、经营决策提供信息。同时为盘活库存，加强资金流转，节约财务费用，缓解公司资金紧张的压力，请公司决策层针对公司库存目前的库龄、销售前景预测情况，在消化调整库存结构的基础上，制定有效的清仓利库管理制度，并作为一个长期的策略贯彻下去。
三、费用合理性的难以界定
费用单据报销不规范，如招待费有的未注明为何事招待何人;有的经办人、分公司审签人仅经理一人，审计无法界定是否合理合法。
审计意见……
四、低值易耗品管理存在差距
abc分公司，低值易耗品台账记录无规格型号、无产地、无购入日期或调入日期等，不详细、不及时、不全面、不规范;分公司低值易耗品管理存在缺陷，有的随处乱方、有的损坏不及时修理，如有两张办公桌抽屉、门子损坏无修理，一台转椅损坏放在四楼迎门处。
审计意见：……对丢失、损坏的要落实原因，是责任人原因的要追究责任，加强日常维护、维修工作，分管领导承担管理责任。
五、销售审计情况分析
1、XX月销售额构成分析
200x年XX月份abc分公司销售金额同比增长%。从构成情况看……
2、XX月销售量分析
从销量及增长幅度可以看出、增长较快，销售增长缓慢，具体分析……
审计意见……
六、1X6月销售费用构成及销售费用率分析
分公司费用构成及销费用率对比情况……
七、店面门头形象、店内布局，专卖店管理制度不健全
审计意见……
九、存货进销存、财务收支明细账记录不规范、不全面
abc分公司的存货进销存明细账没有月结、累计;用红字记录出库，商场与商场、专卖店调货不经仓库调账;财务收支明细账无月结、累计，有的不按财务记账规则涂改……
审计意见……
十、礼品卡管理存在漏洞
1、借支礼品卡时间较长，截至xx年xx月xx日，借支礼品卡如下……
2、有效期问题……
3、礼品卡注明一次消费，但实际中存在分次消费或变相分次消费(换卡)的现象……
4、面值、有效日期标注不规范，有的用电脑打印纸条粘贴在卡上，有的在卡上直接圆珠笔或碳素笔书写，有损害于一个知名品牌的形象。
审计意见：规范礼品卡及消费的管理，面值、有效日期标注直接印刷在卡上或统一用电脑打印纸条打印;礼品卡有效期问题严格按卡面上标注执行，个别卡超期一律到总公司核验后处理或折价后换卡消费，分公司无权接受自行处理;如同有效期一样，在维护公司形象及严肃性前提下，严格按礼品卡标注使用;除特殊情况经总公司财务部长批准外不准借出，对私自借出的一律按面值追究分公司经理及会计各50%的责任。本次审计查出的借卡，请及时与有关部门联系，尽快进行财务帐务或收款处理。
十一、分公司财务基础薄弱，不能适应财务管理的要求
库龄分析是一项很重要的基础管理工作，但分公司不能提供出存货的库龄，也从未进行过库龄、库存结构的分析，更无从谈起为公司存货决策提供信息……
合同签订、跟踪管理……
审计意见：以集团公司财务部牵头，组织xx部、xx部共同对存货管理、合同管理等基础性的财务管理工作……
十二、分公司财务核算架构不合理
财务收支控制的高度集中并不等于核算的集中。目前分公司大多有独立的营业执照且为独立的纳税主体，从财税制度上应为独立经营、独立纳税的独立核算单位，但结合分公司的审计情况看，分公司并未形成为独立核算的经营实体，分公司会计行使的职责相当于部门核算员，并不是真正意义上的会计……
第二篇：内部控制自我评价
斗争的生活使我干练，苦闷的煎熬使我醇化，这是对我高中三年生活最真实的.写照。
作为实高的一名学子，三年来，我一直以“追求卓越”的精神坚持不懈地奋斗，并相信我的梦想会在不久的将来实现。我一直相信，每天，我都在不断地进步。我热爱生活，珍惜时光，充满自信地迎接每一次挑战。尽管看起来是在吃苦，但我认为能从学习中获取许多知识、经验就是最的乐趣。除了学习外，我还积极能与学校组织的课外活动，我认为一个人应当全面发展。担任了两年班长，我一直能尊敬师长，团结集体，为集体争光，为此也受到同不穴的欢迎。在文明守纪方面，我也能够起到模范带头作用。
我知道，这个世界是美好的，值得我们为之奋斗。为了自己的理想能够实现，我还会坚持不懈地努力下去，争取能够在将来为社会做出更的贡献！
第三篇：内部控制自我评价
在现代企业中，公司内部演讲成为了一种普遍的沟通和分享信息的方式。无论是高层管理者向员工传达重要决策，还是员工在团队会议上展示自己的工作成果，演讲都扮演着重要的角色。本文将探讨公司内部演讲的意义和技巧。
首先，公司内部演讲对于组织内部的沟通十分重要。领导者通过演讲可以向员工传达企业的愿景、目标和价值观，从而激励员工分享他们的使命和目标。演讲还可以加强团队合作和协作，鼓励员工彼此交流和学习。通过讲述成功案例、挑战和发展机会，公司内部演讲可以激发员工的主动性和创造力，促进企业的持续发展。
其次，公司内部演讲对于建立良好的企业形象和品牌价值也起到了重要的推动作用。领导者可以通过演讲来展示企业的核心竞争力和独特价值，吸引员工和客户的关注和信任。演讲可以帮助员工了解企业的战略和未来发展方向，从而增强他们对企业的认同感和归属感。公司内部演讲还可以加强员工之间的相互了解和信任，促进良好的企业文化建设。
然而，成功的公司内部演讲并非易事，需要一定的技巧和准备。首先，演讲者应该清楚自己的目标和受众，选择合适的语言和方式来表达自己的观点。演讲者还应该准备充分，研究和收集相关的背景信息和数据，以增强自己的说服力。同时，演讲者应该关注演讲的结构和流程，将内容有条理地呈现给听众。演讲者还应该注重语言的简洁明了和形象生动，避免使用过于专业或晦涩难懂的术语。
此外，演讲者应该注重表达的感情和声音的语调。通过适当的语气和音量调控，演讲者可以激发听众的`兴趣和参与度。演讲者还应该注重身体语言的运用，如姿势、手势和眼神等，以增强演讲的说服力和亲和力。最后，演讲者应该善于引用故事、引经据典或使用幽默来吸引听众的注意力，增加演讲的趣味性和记忆性。
总之，公司内部演讲在现代企业中扮演着重要的角色。它是一种有效的沟通和分享信息的方式，可以促进团队合作和员工的主动性。通过公司内部演讲，领导者可以塑造企业形象和品牌价值，吸引员工和客户的关注和信任。然而，成功的演讲需要一定的技巧和准备。演讲者应该关注目标和受众，准备充分，注重结构和语言表达，以及注意感情和声音的运用。通过不断的实践和反思，每个人都可以成为一名出色的公司内部演讲者。
第四篇：公司内控自查报告
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【20xx】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到510个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的'管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
第五篇：内部控制自我评价
本次内部控制自我评价覆盖了公司运营的各个方面，总体评价如下：
内部控制环境：治理结构健全，职责清晰，文化氛围积极。
风险评估与应对：风险评估机制完善，应对策略有效。
关键控制活动：在财务管理、采购销售、存货管理、信息技术等方面均建立了有效的控制措施。
信息与沟通：信息传递顺畅，沟通机制健全。
监督与改进：内部审计监督有力，问题整改及时，持续改进机制有效运行。
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