内控评价自我报告(范文五篇)_自我评价

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第一篇：内部控制自我评价

在各部门的关心和支持下，我做好统筹及上传下达工作，把工作想在前，做在前，无论是工作力量，还是思想素养都有了进一步的提高，较好地完成了公司宣扬、人事管理、职工培训、档案管理、后勤服务及公司保卫等多方面的任务。为了加强对人、财、物的管理，我完善了过去的各种管理制度，突出制度管理，严格照章办事，进一步明确了工作职责，完善了公章使用、纸张使用、电脑使用、请假、值班等各种常规管理，充分体现了对事不对人的管理思想，各项工作井然有序。

做好办公室工作，有较高的理论素养和分析解决问题的力量。通过各种途径进行学习，为此各办公室都配备了电脑，利用网上资源学习与工作有关的.学问，不断开阔视野，丰富头脑，增加力量，以便跟上形势的进展，适应工作的需要。提高了理论水平、业务素养和工作力量。

工作上我仔细、细心且具有较强的责任心和进取心，勤勉不懈，具有工作热忱;性格开朗，乐于与他人沟通，有很强的团队协作力量;责任感强，的确完成领导交付的工作，和公司同事之间能够通力合作，关系相处融洽而和谐，协作各部门负责人胜利地完成各项工作。

在xxx上班的日子里，我慢慢喜爱上了这个地方，喜爱上了这份工作，想在这里渐渐成长成材，成为一名合格的正式xxx里的职工，一个月的学习与工作，让我成长了许多，今后我会连续努力，一如既往地保持着优良的作风，不断地完善自己，作出一番成果。

第二篇：内部控制自查报告

根据《转发＜财政部关于开展地方财政资金安全检查工作的通知＞的通知》的要求，党政领导高度重视，认真领会到加强财政资金安全管理，既是财政管理的重要措施，也是财政部门开展党风廉政建设的核心内容。我*于4月1日至4月5日完成了财政资金安全自查工作，具体内容如下：

组织领导方面。

党政领导充分重视财政资金的安全管理工作，并对加强财政资金安全管理提出了要切实做到思想上认识到位、行动上落实到位，把抓收支与抓管理结合起来，把抓业务与抓党风廉政建设结合起来的明确要求，并采取了有效措施，不断完善和改进财政资金安全管理制度，确保了我*财政资金的安全，确保了我*财政干部的安全。

在日常工作中，党政领导时时了解并掌握资金收付管理关键岗位工作人员的思想动态，以及可能对资金安全构成潜在风险的不良嗜好等，并将财政资金安全管理作为党风廉政教育和法制法纪教育的一项重要内容，定期开展财政资金安全管理方面的教育和培训。近几年我*每年年终都按照党风廉政建设的有关要求，由*纪委组织一次针对我*的财政资金安全性的财务大检查。

制度建设和内控管理方面。

财政*按照国家有关财政资金管理和会计核算的要求，制定了资金安全管理相关制度；实行严格的内部稽核制度；建立了规范的内部制衡和纠错机制；建立了相关岗位的考评制度、奖惩制度和轮岗制度；从事资金收付管理的工作人员也实行回避制度。

岗位设置和人员配备方面。

财政*按规定业务流程设置满足财政资金安全管理需要的岗位；财政资金拨付管理严格执行资金拨付、复核、稽核和单位主管领导审核把关的分工负责制；按照工作任务明确规定各岗位的职责权限；明确规定了拨款人员不得同时负责稽核、账务或档案管理工作；财政总预算会计人员的录用经过了严格的综合考评；财政总预算会计人员持有《会计从业资格证》。

资金收付管理方面。

财政*建立了科学规范的财政资金收付管理流程；对用款计划按预算和项目进度等进行审核；对财政直接支付业务要求单位按照规定提供票据、合同等相关附件；拨款人员对各类拨款凭证及其附件的*有要素进行全面规范审核，复核人员对拨款人员提交的凭证、单据进行全面复核；实行会计集中核算的地方，已将会计核算实有资金账户改为零余额账户；财政汇缴专户、非税收入归集性账户等非税收入收缴账户中资金能及时进行清算，对收缴账户资金进行严格监控。账务处理方面。

财政*办理资金支付的相关原始凭单及报表能及时转交记账人员保管，记账人员全面核对后按日及时登录账务；相关会计凭证、会计账薄、会计报表和其他会计资料，都按规定建立档案，妥善保管；在岗位变动后，财政*严格按照有关规定办理财政总预算会计人员工作移交手续，并制定规范的移交清册；我*按照规范化要求进行年终结账。

对账管理方面。

财政*建立了财政内部相关职能之间的定期对账制度，定期进行账证、账账、账实核对；建立了财政*银行之间的定期对账制度；银行之间对账，做到银行存款余额与资金收付明细账全部核对相符。

财政资金专户管理方面。

财政*的财政资金专户是在规定的银行范围开设的；新增设财政资金专户严格执行规定的审批程序；按照有关要求对财政资金专户进行了清理、归并和撤销；财政资金专户全部纳入财政国库部门统一管理；建立了财政资金专户管理档案制度；建立了财政资金专户管理年度报告制度。

印鉴和票据管理方面。

财政*负责核算和管理账务建立了严格的印鉴和票据管理制度；拨款印章安排专人负责管理，实行了分人分印管理；对印章的保管采取了必要的安全措施，做到人走章锁；资金收付相关票据、凭证安排了专人负责保管，采取了必要的安全保护措施，建立了严格的领用和核销制度。

信息系统管理方面。

财政*资金收付管理全面纳入信息系统管理；明确规定了系统维护人员不得办理资金收付业务；根据岗位分工情况，设置了不同的系统权限；信息系统相关操作环节都设置了安全密码，安全密码由专人分别保管；安全密码采取了定期更改等安全保护措施。

第三篇：内部控制自我评价

一、引言

内部控制对于企业的稳定运营和可持续发展至关重要。本次自我评价旨在全面评估本公司内部控制体系的有效性，发现潜在的问题和不足，并提出改进措施，以不断完善内部控制环境。

二、评价范围和依据

（一）评价范围

涵盖了公司的财务管理、人力资源管理、采购与销售业务、资产管理等主要业务领域和关键流程。

（二）评价依据

相关法律法规、企业内部规章制度以及行业最佳实践。

三、内部控制的目标

（一）确保财务报告的准确性和可靠性

（二）保障资产的安全和完整

（三）提高经营效率和效果

（四）遵循法律法规和内部政策

四、内部控制的要素评价

（一）内部环境

公司治理结构健全，董事会、监事会和管理层职责明确，相互制衡。

企业文化积极向上，倡导诚信、合规和责任意识。

（二）风险评估

建立了风险评估机制，能够定期识别和评估内外部风险。

针对重大风险制定了相应的应对策略。

（三）控制活动

财务管理方面，建立了严格的财务审批制度和预算管理制度，确保资金使用的合理性和合规性。

例如，每一笔重大资金支出都需经过多层审批，且预算调整需经过严格的论证和审批流程。

采购业务方面，实行了供应商评估和招标制度，有效控制采购成本和质量。

销售业务方面，制定了信用评估和收款管理制度，降低了坏账风险。

（四）信息与沟通

建立了完善的信息系统，确保信息的'及时、准确传递。

内部沟通渠道畅通，各部门之间能够及时共享信息和协同工作。

（五）内部监督

设立了内部审计部门，定期对内部控制进行审计和监督。

对发现的问题能够及时整改，并对相关责任人进行问责。

五、自我评价结果

总体而言，公司的内部控制体系较为健全和有效，能够为公司的发展提供合理的保障。但在以下方面仍存在改进的空间：

（一）部分员工对内部控制的认识和重视程度有待提高。

（二）个别控制流程在实际执行中存在一定的偏差，需要加强监督和培训。

六、改进措施和建议

（一）加强内部控制培训和宣传，提高员工的风险意识和合规意识。

（二）优化部分控制流程，提高其可操作性和执行效率。

（三）加强内部审计的独立性和权威性，提高审计质量和效果。

七、结论

通过本次自我评价，我们对公司的内部控制有了更清晰的认识。未来将持续关注内部控制的有效性，不断完善和优化内部控制体系，为公司的稳定发展保驾护航。

第四篇：内控自查报告

一、背景介绍

近年来，随着经济全球化的深入发展，市场竞争日趋激烈，企业风险和合规压力不断增加。为了降低风险并确保企业合规运营，内控与合规自查报告成为了管理者不可或缺的工具之一。本文将从内控与合规的定义、意义、自查的方式和结果分析等角度，对内控与合规自查报告进行分析和讨论。

二、内控与合规的定义与意义

内控是指企业为实现经营目标，合理安排功能、信息和资源，依据法律、法规和规章制度，建立的各种管理制度和方法，以预防和控制风险、发现和纠正问题、保障企业持续稳定运行的过程。而合规是指企业在各种法律法规、道德规范和行业准则下，合乎法律和道德要求，依法规定从事各项经营活动。

内控与合规自查是指企业按照内部控制和合规要求，自行开展日常的检查、评估和纠正，以发现和修复风险漏洞，确保企业运作的合法合规性。内控与合规自查的意义在于减少企业经营风险、提高内部管控和运营效率、规范企业员工行为、树立企业形象、增强投资者信心等。

三、内控与合规自查的方式

1.文件考核：通过查阅企业内部各类文件和制度，比对实际操作情况，查找存在的差异和问题。

2.流程审查：对企业主要流程进行全面审查，发现是否存在操作漏洞、流程繁琐等问题，并提出改进建议。

3.现场检查：通过实地考察，了解企业经营情况、员工遵守法规情况以及存在的问题，收集必要的证据。

4.数据抽查：对企业重要数据进行抽样检查，并与实际情况比对，确定数据的准确性和合规性。

5.风险识别：通过调研、讨论和分析，识别企业可能存在的风险，以制定相应的控制措施。

四、自查结果分析

根据自查的结果，可以进行整体的分析和评估，包括发现的问题类型、问题数量和程度，问题原因以及相关的风险后果等。同时，还可以对自查结果进行分类统计和整合，如内部控制的改进、合规培训的加强、流程优化的推进等方面。

五、自查结果的改进措施

对于自查中发现的问题，企业需要制定相应的改进措施，并设定明确的.时限和责任人。改进措施可以包括制定新的制度和政策、加强培训和沟通、优化业务流程、改进内部信息管理系统等。

六、自查结果的监督与落实

为了确保自查结果的有效性，企业需要建立科学的监督机制。监督机制可以包括内部审计部门的定期监督、外部专业机构的评估、内部流程的优化等。通过监督机制，企业可以及时发现和纠正自查结果中存在的问题，并保障改进措施的落实。

七、结语

内控与合规自查报告对于企业的发展和管理非常重要，它能够帮助企业发现潜在的风险和问题，及时采取纠正措施，提高企业的经营效率和长期竞争力。因此，企业应当高度重视内控与合规自查工作，并根据自查结果不断完善和优化企业的内部控制和合规机制

第五篇：内部控制自我评价

本人自20xx年12月13日起进入正天公司从事销售工作，在不知不觉中已经经过了2个月的试用期。在这段时间里，我感悟颇多，虽然这并不是我的第一份工作，但是在此期间，我对于工作一贯虚心谨慎、仔细负责的工作态度，从来没有转变过。

在本部门工作中，我始终严格要求自己，仔细准时地完成领导布置的每一项任务，并虚心向同事学习，不断改正工作中的不足;对于集团及公司的制度和规定都是仔细学习并严格贯彻执行;另外，本人具有很强的团队合作精神，能很好的协调及沟通，协作各部门负责人落实及完成公司各项工作，并热心关心其他同事，与人相处和谐融洽。

在过去的2个月中，通过不断的学习和自我提高，已经适应了自己的本职工作，但是对于一个初入公司的新人，要全面融入企业的方方面面，可能在一些问题的考虑上还不够全面，但是我信任，通过公司领导及同事的悉心指导和关心，我肯定能在今后的`工作中更好的提高自己的业务水平和综合素养，更好的完成本职工作，不断谋求与企业的共同进展!