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第一篇：内控自查报告
今年以来，农行山东菏泽分行紧跟业务发展的新形势，积极探索内控合规检查工作的新方式、新手段，力推“四项转型”，全行内控合规工作不断迈上新台阶，进一步强化了员工的合规意识、责任意识和风险意识。
一是推进检查目标的转型。
随着内控制度的不断完善，直观的显而易见的风险和漏洞越来越少，以查错纠弊、堵塞漏洞为主要目标的传统合规检查，已经不适应业务发展的需要，该行检查目标开始从查错纠弊向风险评价评估转型。通过整合20xx年各部室检查计划，调整原来的业务检查目标，业务主管部门组织尽职监督时实施操作风险评估，合规部门组织整体移位检查时实施合规风险评估，法务人员组织“六五”普法工作时实施法律风险评估……从一系列的评价评估中，提高了合规检查工作的时效性和针对性。
二是推进检查职能的转型。
查找漏洞，纠正偏差是内控合规部门的职能，形式上监督，实质是服务，检查职能由单纯监督向监督、服务并重转型。在发现各类业务问题的同时，该行侧重观察内控制度的.有效性，经营活动的效益性，以促进各支行不断完善自我约束机制，实现价值化。如在组织“内控管理专项治理年”活动和“不规范经营整治”活动中，检查人员与支行由检查与被检查的对立关系，转变为边检查、边纠正、边辅导、边扶持的关系。
三是推进检查对象的转型。
该行在抓好基层营业网点检查的同时，积极从业务活动向管理活动、业务活动并重转型。如在支行行长、副行长责任(离任)审计工作中，通过对被审计人职责履行情况的进行认定与评价，突出决策行为的合法性、经营指标的真实性以及各项业务管理的合规性和风险性，提高了管理者的能力，达到降低经营风险，提高管理效能与效率的目的。
四是推进检查手段的转型。
从手工操作向信息化、自动化转型，多次组织培训，进行“手把手”式的辅导，努力提高全员利用内控合规管理信息系统的能力，每季度组织开展提取非现场疑点线索，组织人员诸条逐项落实。利用计算机开展合规检查，实现了向信息化、自动化的转变，不仅提高合规检查效率，节约合规检查成本，也为业务数据的安全性提供了保障。
第二篇：内部控制自我评价
一、引言
内部控制是为实现经营目标，保护资产安全完整，保证经营活动合法合规、有效运行而制定和实施的一系列政策、制度和程序。本报告旨在对本单位的内部控制情况进行自我评价，以发现潜在的风险和问题，并提出改进措施。
二、内部控制的目标和原则
（一）目标
保证财务报告的可靠性和准确性。
保障资产的安全和完整。
提高经营效率和效果。
确保遵守法律法规和内部规章制度。
（二）原则
全面性原则：涵盖单位的各项业务和管理活动。
重要性原则：关注重要业务事项和高风险领域。
制衡性原则：在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督。
适应性原则：随单位内外部环境的变化及时调整和完善。
三、内部控制的要素评价
（一）内部环境
组织架构：明确了各部门和岗位的'职责权限，决策、执行和监督相互分离，运行有效。
发展战略：制定了清晰明确、符合实际的发展战略，并得到有效执行。
人力资源政策：建立了科学的招聘、培训、薪酬和绩效管理体系，为单位发展提供了人才支持。
（二）风险评估
建立了风险评估机制，能够及时识别和分析内外部风险，并制定相应的应对策略。例如，在市场环境变化时，能够及时调整经营策略，降低市场风险。
（三）控制活动
预算控制：预算编制科学合理，执行严格，能够有效控制成本费用。
资金活动控制：资金收付流程规范，资金安全得到保障。
采购业务控制：采购流程规范，供应商选择合理，有效降低了采购成本和风险。
（四）信息与沟通
建立了有效的信息系统，能够及时、准确地收集、传递和处理内部和外部信息。同时，内部沟通渠道畅通，各部门之间能够及时交流和协作。
（五）内部监督
设立了内部审计部门，定期对内部控制的有效性进行监督和评价，发现问题及时整改。
四、内部控制存在的问题
部分员工对内部控制的认识不足，执行内部控制制度的自觉性有待提高。
内部控制制度在某些业务领域还存在漏洞，需要进一步完善。
内部监督的力度和频率还需要加强，以提高监督的效果。
五、改进措施
加强内部控制培训，提高员工的风险意识和内部控制意识。
对现有内部控制制度进行全面梳理和完善，堵塞漏洞。
增加内部监督的资源投入，提高监督的专业性和独立性。
六、结论
通过本次自我评价，本单位的内部控制体系在一定程度上能够有效运行，但仍存在一些问题需要改进。我们将持续关注内部控制的有效性，不断完善内部控制体系，为单位的稳定发展提供保障。