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第一篇：内部控制自我评价
作为银行的一名关键岗位员工，我深知内部控制在银行运营中的重要性。内部控制不仅是保障银行业务合规性、风险可控性的基础，更是确保银行稳健发展的必要手段。在此，我针对自己在内部控制方面的表现，进行如下自我评价。
首先，我深刻理解内部控制的核心理念，即确保银行业务的合法合规、风险可控、信息真实完整以及经营效率。在日常工作中，我始终坚守这一理念，将内部控制的要求贯穿到每一个业务环节。我严格遵守银行制定的'各项规章制度，确保自己的业务操作符合规范要求，避免因个人疏忽或违规操作给银行带来损失。
在风险管理方面，我具备较强的风险意识和风险识别能力。我深知银行业务中存在着各种潜在风险，如信用风险、市场风险、操作风险等。因此，在办理业务时，我始终保持谨慎态度，认真审查客户的资质和资料，确保业务的真实性和合法性。同时，我积极关注市场动态和政策变化，及时调整业务策略，降低业务风险。
在内部控制流程的执行上，我始终秉持严谨、细致的工作态度。我认真执行银行制定的各项内部控制流程，确保每一个业务环节都得到有效的控制。在业务办理过程中，我严格遵守流程要求，不擅自改变或省略流程步骤，确保业务的合规性和风险可控性。同时，我积极参与银行组织的内部控制培训和演练，提高自己的内部控制意识和操作能力。
在信息系统和数据管理方面，我充分认识到信息安全和数据完整性的重要性。我严格遵守银行的信息安全规定，不泄露客户信息和银行内部资料。同时，我注意保护自己的办公设备和网络环境，防止病毒和黑客攻击。在数据管理方面，我认真核对和记录业务数据，确保数据的真实性和完整性。我积极参与银行的数据治理工作，为提高数据质量和管理效率贡献自己的力量。
在内部监督和自我提升方面，我始终保持自我反省和自我提升的意识。我认真听取同事和上级的意见和建议，及时改进自己的工作方法和态度。我积极参与银行组织的内部检查和审计活动，接受监督和检查，确保自己的业务操作符合规范要求。同时，我不断学习和掌握新的内部控制知识和技能，提高自己的内部控制能力和水平。
综上所述，我认为自己在内部控制方面取得了一定的成绩和进步。但是，我也深知自己还存在一些不足和需要改进的地方。我将继续努力提高自己的内部控制意识和能力，为银行的稳健发展贡献自己的力量。同时，我也希望银行能够继续加强内部控制建设和管理，提高整个银行的风险防范和合规经营水平。
第二篇：内部控制自我评价
一、综述
20xx年度内，在公司推行“基础管理年”、全面推进战略导向管理体系的背景下，公司不断完善内部控制制度，逐步调整对控股子公司的管理模式，进一步改进了内部控制体系。
（1）公司内部控制的组织架构。
公司已设立较为完善的组织控制架构，并制定了各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督机制，确保其在授权范围内履行职能。
（2）公司内部控制制度的建设情况。
公司已建立信息披露事务管理、招标管理、财务管理、生产管理、投资管理、药品质量管理、内部审计、关联交易管理、行政管理、全面预算管理、采购供应管理、担保管理、合同管理、档案管理、固定资产管理、计算机及网络管理等专门管理制度。
（3）公司内部审计部门工作人员的配备情况。
20xx年，经公司董事会批准，公司正式设立审计部，使内部审计职能从原董事会秘书处的职能中独立出来，专门负责监督检查公司及下属企业的内部控制活动。作为公司的战略监控工具，审计部除了开展内部控制、经济效益、经济责任以及财务状况审计外，还介入招投标管理、二级企业资本性支出、投资兼并前的尽职调查业预算完成情况等事项。目前审计部共六人，部长一人，审计师两人，审计员三人，全部具有本科以上学历。
（4）20xx年公司建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效。
20xx年6月，公司董事会成立了审计委员会。审计部开始直接对审计委员会负责并汇报工作，为公司保证内部控制创造了更好的环境。公司修订了《三九医药股份有限公司招标管理制度》、《三九医药内部审计制度》，制定了《三九医药下属企业内部审计条例》、《三九医药下属企业管理办法》、《三九医药安全生产管理制度》、《安全生产应急预案》、《商标管理制度》、《三九医药股份有限公司信息发布系统管理制度》、《公文管理制度》等制度。20xx年，随着资产债务重组的完成，逐步加强对二级公司的管理控制，健全二级公司董事会等治理机构，通过业务指导、预算管理、绩效考核以及内部审计等工具来加强二级企业的管理。根据公司管理的需要，强化了内部审计职能。审计部进行了包括内控制度审计、资本性支出后续审计、清算审计、经济效益审计、工程决算审计、拟收购项目尽职调查等多种类型的.审计工作，涉及公司本部及下属企业共11家企业，审计项目12项。出具审计报告后，向各下属企业下发《落实审计意见通知书》，要求各下属企业严格按照审计建议进行整改，并将整改步骤、时间和责任人上报，以促进被审单位对审计建议的落实。此外，审计部以参加现场会议、通讯方式等形式参与了公司本部及下属二级企业的各类项目招标共计58个项目，确保了招标程序的规范。
二、重点控制活动
一、公司控股子公司控制结构及持股比例表。
二、对控股子公司的管理控制情况20xx年，根据《三九医药下属企业管理办法》，公司加强了对控股子公司在财务、投资、营销、供应、研发、人事行政管理等方面的控制，对下属企业生产和质检业务进行指导；通过委派董事、监事及重要高级管理人员的方式，对部分子公司的管理层进行了调整；统一对子公司经营责任人的薪酬管理，统一规范了各下属企业社会保险缴费标准，通过适当的方式对下属企业经营班子进行业绩考核。实现了对部分下属企业资金的集中管理；初步建立了下属企业法律风险监控制度。
三、公司关联交易的内部控制情况。
公司制定了《关联交易管理办法》，对关联方、关联关系、关联交易价格、关联交易的批准权限、关联交易的回避与决策程序、对控股股东的特别限制、关联交易信息披露、法律责任做了明确的规定，保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则。报告期内发生的关联交易，公司均按照相关规定履行审批手续之后实施，不存在与《关联交易管理办法》、《公司章程》及其他规定不符的情况。
四、公司对外担保的内部控制情况。
公司制定了《担保管理制度》，对公司及下属企业对外担保应遵守的规定、信息披露、审批程序、担保合同的签署及管理、责任追究等作了明确规定；《公司章程》明确了担保事项的审批权限，上述规定已得到有效执行。20xx年度公司未新增对外担保事项，并积极寻求延续担保事项的解决方案，以控制对外担保风险。
五、公司募集资金使用的内部控制情况。
公司募集资金的使用按照《招股说明书》约定的使用计划进行，对已经变更的使用项目，公司按照相关法规的规定履行了审批及信息披露手续。报告期内，公司变更了部分募集资金使用项目，将该部分募集资金用于新生产基地建设，该事项已于报告期内履行了相关审批及披露程序。
六、公司重大投资的内部控制情况。
公司制定了《投资管理暂行办法》，对公司对外投资的原则、程序、权限、对下属子公司的管理、投资管理部门职责等作了明确规定。《公司章程》明确了对外投资的审批权限，上述规定已得到有效执行。
七、公司信息披露的内部控制情况。
公司已建立《信息披露事务管理制度》和《重大事项内部报告制度》，对公开信息披露和重大内部事项沟通进行全程控制。对照深交所《上市公司内部控制指引》的有关规定，公司对信息披露的内部控制严格、有效，报告期内，未有违反《上市公司内部控制指引》、公司《信息披露事务管理制度》和公司《重大事项内部报告制度》的情形发生。
三、问题及整改计划
一、公司内部控制存在的问题：
（1）对控股子公司的管理控制仍需进一步加强。
（2）商标授权使用管理需进一步规范。
二、整改计划：
（1）公司已初步建立了对子公司的较为有效的管理控制体系，对子公司的财务预算、投资决策、药品研发、市场营销、薪酬、绩效等进行管理或给与业务指导。为实现产业链的有效整合，公司在调整确定子公司的专业化定位后，仍需加强对子公司的管理，通过对计划、物流、采购等的整合，全面实施供应链管理；继续提高资金集中管理的范围，以及加强对资本性支出的内部审计和法律风险的监控。
（2）20xx年，公司向三九集团购入了“999”及三九系列商标，开始逐步规范商标授权使用。20xx年，公司将进一步强化商标管理和行政保护，确定并实施三九医药品牌发展战略。通过全面清理999系列商标授权使用状况，重新确定授权使用999商标产品目录，加强对子公司使用商标的管理。并通过司法途径打击商标专利侵权等不正当侵权行为。
四、公司内部控制情况的总体评价
公司已建立了内部控制管理体系，内部控制活动基本涵盖了所有营运环节，包括但不限于：销售及收款、采购及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理、财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。上述内部控制体系及相关制度是依据《公司法》、《公司章程》和有关法律法规的规定，并结合公司自身的实际情况制定的，虽然仍存在一些不足，整体而言，公司内部控制是有效的。公司正在遵照《企业内部控制基本规范》及相关指引，进一步完善公司内控制度。
以提高经营管理水平和风险防范能力。
第三篇：内部控制自我评价
根据省社保局《养老保险经办机构内部控制检查评估工作的通知》（湘社险函71号）文件精神，按照组织机构、业务运行、基金财务、信息系统控制、内部控制的管理和监督等五个方面的具体要求，我局不断细化内容，一一对比，详细进行了自查，具体情况报告如下：
一、组织机构控制
一是在进一步建立健全队伍管理各项规章制度的基础上，机构职能职责、内设机构、人员编制等方面进行了规范，明确业务经办、基金财务、信息系统等内部控制活动全过程的岗位设置及其职责范围。
二是各个股室之间的内部控制职责明确、业务信息传递、馈、监控流程规范。各项待遇支付时，首先业务审核、分管领导复核，主要领导签字，做到了各个环节互相监督制约。
三是多年来，通过思想教育、党风廉政教育、业务培训、学历培训、规范业务流程、优化岗位设置等措施，切实加强了社保经办队伍尤其是领导班子的思想、作风和业务建设，有力地促进了领导班子及经办人员整体素质和管理水平的提高。
二、业务运行控制
一是社会保险登记、变更、注销、年检、养老保险待遇审核、待遇计算、基数核定、基数增减核定、补缴、缴费基数修改管理、欠费数据库管理、帐户管理、基金收入记账与对账管理、领取待遇资格认定、待遇支付、系统口令管理、系统软件维护管理、信息网络安全管理、数据库安全管理，稽核监督等主要岗位做到了各岗位之间分工明确，各负其责，相互制约。
二是积极推行政务公开，在我局“社保信息网”及公告栏上公开社保局服务工作内容和职责，办事依据、办事流程图、收费项目及标准、办理各项业务需提交的主要资料、违规违纪的投诉、追究办法及咨询电话等公诸社会，提高办事的透明度。
三是各种人事、文书、业务、财务档案及时留存、归档保管，做到建档有规定、调档有制度。原始档案、资料由专人管理，单位或个人查阅档案，须持介绍信或相应的证明。
三、基金财务控制
一是严格执行《社会保险基金财务制度》和《社会保险基金会计制度》和收支两条线的.管理规定，分别设立财政专户、支出户，地税征收的养老保险费及时拨付财政专户，按月申请资金及时拨付到支出户，确保足额发放。对存入银行的沉淀或当期基金，按其存期照人民银行规定的同期城乡居民储蓄存款利率计算，所得利息并入了基金。
二是严格按照《社会保险基金财务制度》和《社会保险基金会计制度》等有关规定，真实准确地核算和映基金的收入、支出和结余。
三是基金的预算管理严格按《社会保险基金财务制度》规定的内容、方法和程序编制、审批、执行，在分析本年度预算执行情况及测算下年度基金收支情况的基础上，编制基金下年度收、支预算，做到了认真、科学、合理。
四是基金的决算报表由财政部、劳动保障部统一设计、统一布置，我们根据统一规定的报表格式、时间和要求编制年度决算报表，认真填制、审核，确保有关数据一致。
五是按照管理权限、分级审核的原则，设立了原始资料审核、出纳、记帐、凭证审核、登帐、会计资料归档、会计负责人等财务岗位。
四、信息系统控制
开展网络技术信息安全检查，及时整改隐患。一是对本单位信息系统的帐户、口令等进行了一次专门的清理检查，并及时将软件更新和升级，消除安全隐患。二是对全局计算机按型号、出厂编号、生产日期重新统计备案，对所有接入局域网的设备进行了全面安全检查，对发现有操作系统存在漏洞、防毒软件配置不到位的计算机进行全面升级，确保网络安全。三舒范信息的采集、审核和发布流程，严格信息发布审核，确保所发布信息内容的准确性和真实性。
四是严格禁止办公内网与互联网相连，为了防止人为的或其它意外事件发生，使致信息系统的数据丢失，采取了异地备份等有效的措施，保证了各项基础信息的安全。
五、内部控制的管理和监督
目前我局稽核审计配备2名专职稽核人员，每年按照市局任务要求及社会保险稽核审计程序，编制稽审工作计划，对享受待遇人员组织实施稽核，通过查阅社会保险个人帐户手册、单位参保人员花名册、缴费基数核定表、核实参保时间、缴费年限等情况，核查职工个人档案和待遇资格条件证明原件，核实享受待遇标准，并不定期对各项业务进行抽查，及时馈主要领导及上级业务主管部门。虽然我局经办流程及程序根据《社会保险经办机构内部控制暂行办法》及相关文件规定建立和制定，但有些环节还是存在管理上的漏洞和制度缺陷。
六、整改意见或建议
一是优化队伍结构，推进机关效能建设。加强干部培养、考核和监督，加轮岗交流和竞争上岗力度。加强思想建设，转变观念、转变职能、转变作风，全面提升经办队伍的综合素质和工作能力，构建学习型、服务型单位。
二是进一步规范网络管理工作制度。执行“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责”的管理原则，对上网计算机严格把关，工作需要时连上网线，不用上网时物理隔离。内部电子文档传送，使用移动硬盘、u盘、软盘等存储介质完成，不能随意使用电子邮箱、网上共享等手段。
三是实地稽核与专项稽核相结合，确保养老保险工作的'平稳运行，防止基金流失。同时建立和完善内控制度，确保对各项业务、各个环节的全程监控。
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