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第一篇：内控自查报告
为不断规范发展，有效控制风险，保证经营业务活动的正常进行，保护股东的合法权益，20xx年公司根据深交所发布的《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求以及监管部门的相关内部控制规定，结合公司的实际情况、自身特点和管理需要，制订企业内部控制管理制度，并在公司业务的发展过程中不断补充、修改，使公司的内部控制制度趋向完善。
本年度内，公司在20xx年度开展的公司治理活动的基础上，对内部机构的设置进行了进一步的完善，完成了包括发展战略规划、股权结构调整、财务监控办法、人力资源监控办法的起草与修订，并收到了较好的成效；同时，对于公司已制定的各项内控制度，予以认真有效的贯彻实施。
一、20xx年公司内部控制综述
（一）内控制度组织结构
1、公司股东大会是公司最高权力机关，股东大会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》行使权力，确保公司广大股东尤其是中小股东合法权益；公司董事会是公司决策机关，依法行使职权；公司监事会是公司监督机关，对公司各项制度进行监督，对公司董事及高管人员的行为及公司的财务状况进行检查。
2、公司总经理在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，依据《公司章程》及《总经理工作细则》行使职权；公司现设有副总经理三名，各司其职，共同协助总经理进行工作。
3、公司现设有进出口公司、工程公司等部门，内部机构较为合理，职责明确，相关人员也拥有较为丰富的实际工作经验，符合公司现阶段经营和发展的需要。
（二）内控制度健全情况
公司目前制订有较为完善的内控制度，包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《信息披露制度》等等，并在实践中得到了比较好的贯彻实施。公司对现有的内控制度进行经常性的检查和评估，并进行必要的修订，以保证其符合最新的公司治理要求及公司自身发展的要求。
同时，公司在日常经营管理的过程中也依法建立起了一整套的财务管理、人力资源管理、法务合同管理、档案管理、行政管理等内部管理制度，保证了公司日常经营的顺利、有序进行。
（三）内部审计部门的监督检查情况公司拥有独立的审计部门，由具有专业知识的人员组成，本年度内，公司审计部门依法履行职责，对公司的资产、财务等情况进行监督和检查；在09年经济危机的环境下，公司审计部门将继续做好财务管理工作，保持公司健康的财务状况，为公司的投资决策提供准确的财务数据，最大可能的保护公司利益。
（四）公司20xx年履行社会职责情况公司在做好内控制度的完善的同时，也十分重视履行公司的社会职责，在力所能及的范围内更多的回报社会；2008年5月12日，四川省汶川等地发生里氏8级地震，公司及公司员工积极捐款捐物，本次抗灾活动中，本公司、公司股东、公司领导及员工共计为四川汶川地震灾区捐款200余万元。
（五）20xx年公司建立和完善内部控制所进行的重要活动本年度内，公司在20xx年度上市公司治理活动的基础上，进一步完善了内部机构的设置，完成了董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、企业文化发展委员会的设立工作，同时就董事会各专门委员会的工作制定了明确的议事规则，保证各专门委员会能够充分发挥作用，协助公司董事会更好的履行职责。
在其他方面，公司进一步对董事会的召开，公告的发布，维护与投资者关系等方面也作出相应的整改和提高；对于其他已制定的各项内部控制制度，继续予以严格的贯彻执行。
（六）20xx年公司内部控制的.情况的总体评价总体上看，20xx年度公司内控制度的健全和执行情况较为良好，进一步完善了公司内部机构的建设工作，对于已制定的各项内控制度，也都得到了比较好的贯彻执行，从而保证了公司的经营活动始终在制度化、规范化、效率化的轨道上运行。目前公司治理的基本情况与中国证监会关于上市公司治理的规范性文件只存在较小差异。
二、重点控制活动
1、子公司在公司的直接监督管理下开展各项经营活动，保证了公司能够对全资子公司进行有效的控制。公司对全资子公司的管理和控制包括：
（1）人员管理：对于异地子公司和参股公司，公司均派出了副总经理级的高级管理人员担任其主要领导职务，对公司的业务发展和各方面的情况进行直接控制。
（2）财务管理：子公司的高级财务管理人员是由公司总部委派，由公司总部垂直管理，并且其薪酬由总部支付，在人员方面保持了绝对的独立性；子公司本身已经建立了一套完善的财务内部控制制度。
（3）合同管理和控制：公司设立有专职的法务部，负责对异地子公司对外签订的所有合同进行审查，从法律角度提出相应的意见和建议。
2、信息披露的内部控制情况。
公司的信息披露工作由董事会秘书全面负责，公司证券部在董事会秘书的直接领导下，依据公司制定的《信息披露制度》负责信息披露的具体工作，本年度内，公司完成信息披露50余条，包括公司年报、季报等定期报告及其他临时公告，公司公告严格依据相关法律法规、政策性文件、公司章程和深圳证券交易所的规定，并紧密结合公司实际情况，确保公司公告真实准确，公司的各项情况能够准确及时地反映给股东。
公司现制定有《重大信息内部报告制度》，明确了内部各部门及相关控股子公司在重大信息报告方面的责任人，保证了相关重大信息传递的及时性、完整性和准确性。
3、重大担保事项的内部控制情况。
20xx年度内，公司严格按照相关法律法规及《公司章程》的相关规定明确了担保事项的评审、批准、执行、监督等环节的控制流程。
公司目前不存在违反规定擅自对外担保的情况，也不存在债务人未按时履行义务导致公司需承担担保义务的情况。
4、重大对外投资事项的内部控制情况。
目前《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等均详细规定了各自的投资权限，公司股东大会、董事会及总经理严格按前述内控制度的规定行使权力，对相关投资事项进行严谨、细致的审核；公司内部投资部、地产发展部对相关的投资事项进行全面的调研，为公司领导层的决策提供保障。
5、关联交易的内部控制情况。
公司已制定有《关联交易决策制度》，如发生关联交易将严格按照相关内控制度的规定程序，对交易的内容、价格等等进行审查，并在达到标准后进行信息披露。20xx年度内，公司未发生重大关联交易事项。
6、募集资金管理的内部控制情况。
公司已制定有完善的《募集资金管理制度》，募集资金的存放、使用、监督等事项作了详尽的规定。公司原有全部募集资金均已在20xx年度前使用完毕，20xx年度内，公司未发生募集资金使用的情况。
三、重点控制活动中的问题及整改计划
（一）公司内控制度中存在的问题目前公司内部控制和公司治理的情况较为良好，各项制度制定较为完善，贯彻比较得力。但也仍有部分需要改进之处，包括：
1、董事会专门委员会须尽快成立并使其作用得到充分的发挥。
2、随着公司业务的发展，公司现有的内部控制制度需要进行不断的修改和进一步的完善。
（二）未来的改进措施和计划
1、须尽快成立专门委员会并强化其在董事会运作和决策中的作用，充分发挥各独立董事的专业技术才能。
2、根据公司整体发展的需要，以及中国证监会、北京市证监局和深圳证券交易所的规范性文件的精神，不断完善公司治理结构，对原有的内控制度和文件进行修改和完善。
3、不断加强内部控制管理工作，继续严格贯彻执行已制定的各项内部控制制度，将各项措施都落到实处。
四、监事会及独立董事对公司内控制度自我评价报告的意见
（一）监事会的意见：
报告期内，公司在上一年度公司治理活动的基础上，进一步完善了内部机构8的设置，各项内控制度制定较为完善，执行得力，符合中国证监会及深圳证券交易所相关规范性文件的要求，在推动公司各项业务发展的同时有效的防范了风险；公司内部架构完整有序，运行正常，各位董事、监事、高级管理人员以及公司其他员工也能够做到兢兢业业，勤勉尽责。
（二）董事们的意见:
公司20xx年度内控制度的自我评价报告中所叙述的情况，与公司的实际情况是一致的。报告期内，公司董事会进一步完善了各专门委员会的机构建设，为今后董事会更好的开展工作创造了条件；现阶段公司各项内控制度，包括“三会”制度、信息披露、对外担保等，制订的比较完善，实践中也得到比较好的贯彻实施，基本上符合中国证监会等监管机构对于公司治理的相关规定，对规范公司经营活动、减少风险起到了积极的作用；未来，公司也将根据自身发展的需要以及监管机关的要求，对各项内控制度进行进一步的修改和完善。
综上，全体董事认为，公司内控制度的自我评价报告的内容是真实客观的。
第二篇：内部控制自我评价
作为银行的一名关键岗位员工，我深知内部控制在银行运营中的重要性。内部控制不仅是保障银行业务合规性、风险可控性的基础，更是确保银行稳健发展的必要手段。在此，我针对自己在内部控制方面的表现，进行如下自我评价。
首先，我深刻理解内部控制的核心理念，即确保银行业务的合法合规、风险可控、信息真实完整以及经营效率。在日常工作中，我始终坚守这一理念，将内部控制的要求贯穿到每一个业务环节。我严格遵守银行制定的'各项规章制度，确保自己的业务操作符合规范要求，避免因个人疏忽或违规操作给银行带来损失。
在风险管理方面，我具备较强的风险意识和风险识别能力。我深知银行业务中存在着各种潜在风险，如信用风险、市场风险、操作风险等。因此，在办理业务时，我始终保持谨慎态度，认真审查客户的资质和资料，确保业务的真实性和合法性。同时，我积极关注市场动态和政策变化，及时调整业务策略，降低业务风险。
在内部控制流程的执行上，我始终秉持严谨、细致的工作态度。我认真执行银行制定的各项内部控制流程，确保每一个业务环节都得到有效的控制。在业务办理过程中，我严格遵守流程要求，不擅自改变或省略流程步骤，确保业务的合规性和风险可控性。同时，我积极参与银行组织的内部控制培训和演练，提高自己的内部控制意识和操作能力。
在信息系统和数据管理方面，我充分认识到信息安全和数据完整性的重要性。我严格遵守银行的信息安全规定，不泄露客户信息和银行内部资料。同时，我注意保护自己的办公设备和网络环境，防止病毒和黑客攻击。在数据管理方面，我认真核对和记录业务数据，确保数据的真实性和完整性。我积极参与银行的数据治理工作，为提高数据质量和管理效率贡献自己的力量。
在内部监督和自我提升方面，我始终保持自我反省和自我提升的意识。我认真听取同事和上级的意见和建议，及时改进自己的工作方法和态度。我积极参与银行组织的内部检查和审计活动，接受监督和检查，确保自己的业务操作符合规范要求。同时，我不断学习和掌握新的内部控制知识和技能，提高自己的内部控制能力和水平。
综上所述，我认为自己在内部控制方面取得了一定的成绩和进步。但是，我也深知自己还存在一些不足和需要改进的地方。我将继续努力提高自己的内部控制意识和能力，为银行的稳健发展贡献自己的力量。同时，我也希望银行能够继续加强内部控制建设和管理，提高整个银行的风险防范和合规经营水平。
第三篇：内部控制自查报告
为严肃财经纪律，加强学校财务管理，提高教育经费的使用效率、由校长牵头，对我校的财务管理工作进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：
1、财务管理制度建设情况：我校财务管理制度健全，制定了健全的固定资产管理制度，对固定资产的购置、领用、出租、处置、报废等工作程序作了明确的规定、建有《报账员管理制度》《现金管理制度》《财务管理制度》等制度，并做到制度上墙、
2、财会队伍管理情况：学校配有财务办公室一间，配有兼职财务人员2人，设立报账员岗位，由镇教育办公室财务中心统一管理、财务人员具有一定的.专业理论素养和较强业务能力，能按照有关财经规定记账，经费使用合理，平时报表准确、及时，数据真实、
3、会计核算中心建立和运行的模式及学校的事权、财权如何划分：财务办公室配备了必要的计算机、打印机等设备，且能够正常使用，实现了固定资产实行数字化管理；数据准确，入账及时；校长执行
4、学校支出管理情况：学校支出严格按照审批制度，购买执行先审批后办理的制度，报销环节要求各部门分管领导签字核准，各项支出要据实列支、严格执行政府采购制度，重大事项须通过全体行政会通过，严格执行
5、学校资产管理情况：学校设立了专门的固定资产管理人员，建立健全资产的购置、验收、保管等内部制度，建立学校固定资产管理台帐，定期组织资产清查并及时和主办会计对账，报废及毁损的固定资产及时上报、严格管理资产，未发现有学校固定资产对外出租、出借的情况，安全防护措施较好，做好了防火、防盗、防爆、防潮、防尘、防锈、防蛀等工作、
6、学校收费管理情况：严格执行收费管理制度公开收费项目，公开收费标准，每学期开学都把收费项目、收费标准张贴于校门口，接受师生和学生家长的监督；统一使用财政部门印制的收费（收款）票据、经过学校自查，未发现自立收费项目、提高收费标准现象、
此次自查工作中学校领导高度重视，通过自查工作的开展充分认识到财务管理工作的重要性，今后我们要规范基础管理，强化经费监督深化服务内涵，扎扎实实地把财务管理各项工作落到实处、
第四篇：内部控制自我评价
怎样写内控自我评价？
一般情况下，根据自我评价报告内容和内控体系实际建设情况，外部审计机构对于企业的内部控制体系会出具三种意见的某一种：
达到内控要求：同意评价报告意见；
有重大缺陷：否定意见；
有范围限制：撤消业务约定，或无法表示意见。
上述意见并非仅凭借企业出具的自我评价报告，还需要依据：
内部控制文档（内控管理手册+管理制度汇编目录）；
内控控制程序相关审计结果（如果有）；
内控控制程序测试结果；
实质性业务活动过程文件；
企业内部评估自查结果（如果有）。
问询会是一种方式，但不作为审计底稿的依据。因此，一份内控自我评价报告的意义确实没有多大，虽然是自我评估的表达，但能否让外部审计机构接受，他们信还是不信需要有其他依据的。如果实际的内控体系只是一套文件，外部审计机构很难出具第一种意见，如果真出具了，对于广大的`中小投资者也是很不负责任的行为。
如果一个企业在内部控制体系建设过程中确实建立了标准和规范并予以实施，那在撰写内控自我评价报告的时候可以有所侧重。常规意义上，一份标准的内控自我评价报告包括（不同企业根据实际情况有所删减或强调）：
内控整体情况综述（包括对整体内控情况评述、组织机构、制度建设和内控职能部门建立和运行情况的描述）；
内部控制有效性评估（包括经营环境控制情况评述，重点内部控制活动和重点业务活动内部控制情况描述，问题及整改计划以及综合评价）
内容不复杂，主要是针对报告期间（一般是1.1―12.31）内部控制建设情况及内部控制体系应用的有效性进行自我评估。做的好企业，在撰写自我评价报告前，会考虑通过内部审计部门或由内控职能部门主导完成企业内部控制的自我评估检查。同时，对于集团型企业来说还是检查和评价各分支机构内控执行情况，并进行评价和绩效考核的方法。整体情况评价是看企业在报告期间内有否出现重大风险，是否进行了重大调整，对于调整部分内部控制是如何做的。对于业务活动部分，除了结合企业内部控制应用规范中要求逐一检查的内容外，主要是针对企业内控管理手册中各个控制点的控制情况进行了解并挑出确实卓有成效的部分进行详细描述。无论怎样，内控的意义是防止出现重大管理问题，督促企业进行规范运作，如果报告期间内企业已经出现了重大问题，内控评价报告怎样写都无法得到外审出具的第一种意见。
正如，重视风险管理和内部控制的企业会将内部控制作为规范企业运作和防范风险的手段，不重视的企业，会将内控做成只有一纸文书的应付差事。即使企业什么都没做，写出内控自我评价报告也是完全可能的，毕竟没有企业是没有任何规章制度规范，在完全失控的状态去管理的。
第五篇：内控自查报告
20xx年，农行榆林分行高度重视内控合规工作，大力推行合规理念，使全行广大干部员工逐步认识到良好的合规文化是农业银行实现长治久安和可持续发展的基础和根本保证，全行上下逐步形成了“抓合规，强基础、控风险、促发展”的良好工作氛围，连续四年被评为内控管理一类行，辖属支行内控管理一类行占比达到89%。
一、深入开展合规文化建设。该行制定了合规文化建设规划，深入推进“六位一体”合规文化长效机制建设，确定目标和任务，并分解落实到各支行、各部门、各岗位。落实合规教育“四个必讲”、合规承诺书等措施，增强合规文化建设的针对性、实效性和可操作性。发挥合规文化建设的平台作用，将合规文化贯穿于经营管理全过程，全员主动自觉合规意识逐步增强。
二、扎实推进基础管理提升年活动。制定了信贷、运营、财会、信息科技、人员管理五个方面精细化管理方案，进一步明确工作任务，完善管理手段，细化措施，强化执行，不断推进基础管理工作的标准化、规范化和流程化建设，切实提升精细化管理成效。
三、持续开展案件风险排查。该行始终把案件风险排查作为案件防控的重要手段和内控合规管理工作的重要抓手，严格按照实施方案，先后组织开展了四次案件风险排查，始终保持案防高压态势，收到了良好的'防控和警示效果。
四、完善监督检查措施。该行将各部门尽职履责情况纳入对部门的内控考核体系，统筹整合了各部门检查监督需求，将专项检查与日常检查、现场检查与非现场检查、业务检查与行为排查有机结合起来，统一制定了年度检查计划，统筹监督检查资源，建立常态化、滚动式合规检查机制，形成了监督检查合力，提升了监督检查效能。
五、做好各类问题的整改。该行通过内控合规管理信息系统(ICCS系统)，狠抓各类问题的整改，对内外部检查和审计发现的各类问题，做到行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位，同时将整改工作纳入内控评价及综合绩效考评。全年各类检查存在问题的整改率达到99.8%。
六、切实加强反洗钱工作。进一步明确反洗钱工作职责，完善反洗钱制度，加强对高风险客户的持续监测，积极推进客户风险等级分类制度的落实，有效促进了全面合规风险管理，反洗钱能力显著提高，得到了监管部门的肯定。
七、不断增强案件防控能力。认真落实防范案件责任制，逐级签订防范案件责任书，将案件防控工作责任层层细化分解到各级领导干部和员工，保证了全行案件防控各项工作措施的落实。深入开展案件查防，落实行级领导联行抓点防控案件工作，持续开展案件专项治理活动和重点行巡查，强化警示教育，全辖案件防控工作不断增强。
八、有效提高法律保障水平。认真开展法律法规知识学习培训，加强法律队伍建设，规范诉讼案件和合同管理，强化法律审查，为依法合规经营和有效防范风险提供了有力保障。