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第一篇：保险公司自查报告
为贯彻落实县联社xxxx等文件，通过合规自查，充实体味了本次合规自查工作的主要意义，明晰了执行规章制度和操作规程的主要性、重要性，进一步熟悉违反规章制度和操作规程的风险性，并按照自身情形展开自查。现将自查情形陈述如下：
作为福田镇福依分社一名会计员、电脑操作员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制，坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对，办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定认真查询信息，认真操作；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；管理好会计凭、会计帐簿、报表，做好会计凭证等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效；对于大小票币、损伤币的兑换整理工作，做到点准、墩齐、挑净、捆紧，及时上解。但是，通过本次合规自查，我也从中发现了自己存在不少问题：。
1、有时不留心，个人印章没有及时保管好。
2、有时不注意，临时离柜时电脑没有退至初始状态等。
但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内控制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作，有效防范各类事故案件的发生。
自查人：
20xx年6月29日
第二篇：公司单证及印鉴自查报告
XXX公司单证及印鉴自查报告
根据文件（XXXX办发（2014）XX号）文件要求，我公司近期对单证及印鉴进行了全面的自查工作。现将自查情况汇报如下：
一、印章使用管理的自查情况
1.我公司制定了印章管理办法，印章制发统一由公司综合部刻制或有上级单位配发，停用及时上交综合部或上级单位，在自查过程中未发现已停用印章未上交的现象。
2印章使用情况：公司行政印章均有综合部统一保管，对印章使用建立了使用登记簿，对于使用原因、时间、使用人进行记录；各类业务用章坚持谁使用，谁保管，谁负责的原则，严格落实管理使用责任。业务用章只能在营业场所使用，并用于规定的业务种类，相关人员按照规定范围使用。随用随盖，没有预盖印章的情况。
二、单证使用管理的自查情况
一是制度上墙、明确职责。将《单证管理办法》张贴于单证库房明显位置，时时提醒单证管理员明确管理职责，注意按规操作。二是完善库房管理。对单证库房进行清理，将不同类型单证有序存放，并设置了明显标识，以方便领用；积极完善防火、防盗、防虫等硬件设施，提高单证保管的安全性。三是强化单证使用管理。我公司所使用单证的征订、入库、保管、发放、领用、使用、销号、销毁等环节均通过单证系统统一进行并严格按照《单证管理办法》执行，在日常管理中未出现违规现象。对未领用单证定期盘点库存，已使用单证及时在系统中进行核销并做好登记。定期检查单证管理情况，落实责任到人，进一步规范管理。三是做好登记，心中有数。及时、完整地记载单证使用、回收、库存等方面的情况，做到心中有数。
第三篇：保险公司自查报告
为落实中国保监会xx监管局的要求，确保我行代理保险业务合规文件运行，根据地区分行指示中北支行开展了了一次自查活动，具体自查情况如下：
一、组织领导
1、建立了代理保险业务风险排查工作领导小组
2、明确各相关部门，各组织层级、各具体岗位在防范化解代理保险业务风险中的职责。
二、内控管理风险
1、代理协议管理。支行为一级支行，与保险公司签订的代理协议都是由地区分行带头签订的。
2、代理产品管理。上级机构能够及时补充修改代理协议中的银保产品目录，未超出销售代理协议中产品。
3、单证管理。银保单证管理制定由总行统一制定，上级机构下发的所有空白都纳入银行重要空白凭证进行管理，下发凭证也都按重要空白凭证进行管理，并有相应的登记本进行登记。
三、满期给付及退保风险
1、风险排查。在银行公示栏张贴了保险公示咨询投诉电话告知客户如何实施自己的权利。
四、销售误导风险
1、教育培训。支行理财经理在进行保险销售时都有保险公司客户经理在场进行销售指导，保险公司在我支行还定期开展保险知识的培训讲座。不存在销售误导行为，能正确解释保险产品，明确告知客户退保条件及可能带来的损失。
2、销售行为。支行现共有五人取得保险销售从业资格证。
3、不存在保险公司工作人员驻点销售的情况。
4、所以保险宣传材料都由上级机构下发。
第四篇：保险风险排查自查报告
为防范我行内部机构及从业人员违规代销行为，保障客户合法权益，根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》(银监办发{335号)文件精神要求，我行迅速组织人员对代销业务进行了自查。现将自查情况报告如下：
一、加强组织领导，将自查工作落实到位
目前我行只开展代理保险业务和代理销售理财产品业务两项代理业务。我行保险代理业务处于起步阶段，只开展保险代理推销业务，由客户亲自主动到保险公司办理，我行只提供合作保险公司，并没有代理销售保险。此次代销业务的风险排查重点在我行代理销售xxx银行"xxx"人民币理财产品业务。
对于此次代销业务自查工作，我行高度重视。为保证自查工作落实到位，由个人金融业务部组织，要求各分支行严格按照文件精神要求，有序开展代销业务的自查工作并形成自查报告上报个人金融业务部，个人金融业务部再进行抽查。由于我行代理销售理财产品业务尚处于起步阶段，仅在xxx区各网点开展，代理业务内容涉及面窄，总行要求各分支行、营业网点以自查工作为契机，重点在于全面加强学习代销业务的规范要求，为我行代销业务的全面发展打下坚实的基础。
二、自查内容
按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》的规定，我行积极开展代销业务情况的自查工作，自查结果汇报如下：
(一)审慎选择合作方及代销产品
我行审慎选择代理销售的理财产品。经我行多方面调查，xxx银行经过多年的发展完善，已具有高效的风险控制体系，通过银银平台与多家银行签订合作协议。我行与xxx银行签订《银银平台理财产品销售合作协议》，代理销售xxx银行风险级别为基本无风险级别、低风险级别及较低风险级别的理财产品，主要为保本浮动收益型的理财产品，充分降低客户的投资风险。
我行与xxx银行在协议中明确发行方、代销方的责任和义务，代理销售的理财产品的产品风险和客户收益由xxx银行承担，我行在销售过程中充分向客户揭示产品风险。每一期理财产品的销售我行还与xxx银行单独签订分期的《理财产品销售合同》，如对方存在违规行为和重大风险隐患，我行可随时终止与其合作。在我行代销期间，我行持续跟踪"xxx"的业绩表现，每期均能保本并实现预期收益。
(二)内部制度及执行方面
从销售流程方面，我行已制定《xxx银行股份有限公司理财业务管理办法》、《xxx银行股份有限公司代理销售理财产品业务操作流程》、《xxx银行股份有限公司代理销售理财产品业务会计核算办法》，成立理财产品管理领导小组，明确相关部室在各环节的责任，环环相扣，没有脱节。在实际操作中，总行各部门及各分支行相互配合，严格执行各项规章制度，保证了我行该项业务各个环节运行平稳，从未出现差错。总行定期对销售网点的理财业务进行检查监督，整理客户及理财业务人员的意见及建议，总结相关问题，完善内控制度。
(三)理财业务人员方面
我行已对理财业务人员进行多次培训，理财业务人员已具备销售理财产品的业务素质。经排查，我行理财业务人员在销售过程中，均能做好客户风险承受能力评估，将有关风险评估意见告知客户，严格遵守风险匹配原则，向客户推介与其风险承受能力相适应的理财产品，充分揭示理财产品的风险，在每一步做好客户亲笔签字确认。不存在向擅自推荐或销售与客户风险承受能力不匹配的理财产品或未经批准的第三方机构产品的现象。
(四)业务流程方面
我行采取手工记账和机器扣划相结合的方式。由销售人员建立手工台账，资金归集行在募集期结束时从客户理财账户批量扣划资金，归集我行的清算账户中，在资金划转日调拨到xxx银行指定的归集账户中，到期日负责查收理财资金的本金、收益及管理费用，并将理财资金及收益批量划付至客户的理财账户。所有的账务处理均经总行个人金融业务部授权后由资金归集行来完成，不存在线下销售或手工出单的情况。
(五)客户投诉的处理
我行特制定了《xxx银行股份有限公司客户投诉处理及管理办法》，我行沟通机制灵活，对客户的投诉能够做出灵敏、迅速的反应，及时解决问题。截止目前，我行还未接到关于代理销售理财产品业务的客户投诉。
三、自查总结
通过此次理财产品代理销售业务自查工作，又一次全面梳理了我行代理销售理财产品业务的整个业务流程，各营业网点都严格按照相关制度开展了理财产品代销业务，不存在违规问题。今后，我行将继续严格按照各项规章制度开展代销业务，同时加强对理财业务人员的投资理财业务专业知识的学习，提升业务人员的综合业务素质，并考取相关资格证书，进一步带动我行理财业务的发展。
第五篇：公司单证及印鉴自查报告
XXX公司单证及印鉴自查报告
根据文件（XXXX办发（2014）XX号）文件要求，我公司近期对单证及印鉴进行了全面的自查工作。现将自查情况汇报如下：
一、印章使用管理的自查情况
1.我公司制定了印章管理办法，印章制发统一由公司综合部刻制或有上级单位配发，停用及时上交综合部或上级单位，在自查过程中未发现已停用印章未上交的现象。
2印章使用情况：公司行政印章均有综合部统一保管，对印章使用建立了使用登记簿，对于使用原因、时间、使用人进行记录；各类业务用章坚持谁使用，谁保管，谁负责的原则，严格落实管理使用责任。业务用章只能在营业场所使用，并用于规定的业务种类，相关人员按照规定范围使用。随用随盖，没有预盖印章的情况。
二、单证使用管理的自查情况
一是制度上墙、明确职责。将《单证管理办法》张贴于单证库房明显位置，时时提醒单证管理员明确管理职责，注意按规操作。二是完善库房管理。对单证库房进行清理，将不同类型单证有序存放，并设置了明显标识，以方便领用；积极完善防火、防盗、防虫等硬件设施，提高单证保管的安全性。三是强化单证使用管理。我公司所使用单证的征订、入库、保管、发放、领用、使用、销号、销毁等环节均通过单证系统统一进行并严格按照《单证管理办法》执行，在日常管理中未出现违规现象。对未领用单证定期盘点库存，已使用单证及时在系统中进行核销并做好登记。定期检查单证管理情况，落实责任到人，进一步规范管理。三是做好登记，心中有数。及时、完整地记载单证使用、回收、库存等方面的情况，做到心中有数。
第六篇：保险公司自查报告
为贯彻落实《省联社合规文化建设年活动方案》的精神，本人认真学习和领会。通过学习讨论，充分了解了本次活动的重要意义。明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、牢固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与省联社下发的文件精神，加强理论学习，牢固思想防线。
1、提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成里工作任务。
2、恪守规章制度。一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；五是能够严格按照综合业务系统柜员权
限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。六是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”，熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护全行的财产安全。
二、严谨工作、生活作风
在工作上我严肃认真，尽职尽责，注重学习专业理论知识，勤恳努力，任劳任怨，能够认真遵守湖南农村合作银行的各项规章制度，严格约束自己。作为一名事后监督工作人员，每天逐笔核对各柜员的流水账、日终凭证、汇总机构日结凭证，做好装订归档工作，登记事后监督工作日志和事后监督检查登记簿，积极协助库管员做好现金调运工作，主动配合委派会计做好内勤工作，完成领导交给的其他工作。每周三做好领导带班日志和文明服务检查登记工作，严格执行各项规章制度，对违反纪律的事情敢于纠正，自觉维护单位利益。
生活作风上，能够牢记“自重、自省、自警、自励”的教导，用工作纪律严格约束自己，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线。反对拜金主义、享乐主义和极端个人主义，牢固树立“平凡”意识，忠于“平凡”岗位，保持“平静”心态，甘于“平淡”生活，勤勤恳恳办事，堂堂正正做人。
三、存在问题
一是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含；业务上只注重钻研本职工作，对其它的经济知识学习不够主动，不愿意去学。二是工作还
不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。三是工作缺乏创新，按部就班。许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭经验。
四、今后的努力方向
一是始终坚持学习业务知识，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。二是要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。三是要进一步深化对湖南农村合作银行工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。
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