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第一篇：某小学专项检查自查报告
重庆市万州某小学
财务管理专项检查自查报告
为规范财务管理，严肃财务纪律，严格执行“收支两条线”的财务制度，以及实施专项资金新的的管理办法，堵塞财务管理漏洞。根据万州教财„2013‟24号《重庆市万州区教育委员会关于开展财务管理专项检查的通知》文件精神要求，我校组织相关人员对2012年1月至2013年8月底，各类专项资金（如维修、资助、食堂建设等）使用情况，2013春季学期公用经费使用 进行了认真的自查，现将自查工作开展情况汇报如下：
一、成立机构：成立专门的领导小组，组长： 校长；副组长 副校
长， 工会主席；成员： 。
二、学习文件：8月16日我校组织检查机构人员对万州教财
„2013‟24号《重庆市万州区教育委员会关于开展财务管理专项检查的通知》文件精神认真学习，并按照文件要求组织实施，进行自查。
三、自查内容
1、制度：制定了总务、会计、出纳人员、食堂人员的岗位职责 。
2、学校银行账户的开设是按照上级有关文件精神要求，开设了零余额账户、食堂账户，未私设小金库。
3、严格执行财务收支“两条线”， 未发现大额现金留存
出纳处，以及“白条”入账，“白条”抵库、坐支等违规现象。
4、没有违规集资，挪用专项资金的行为。
5、及时规范发放学生资助资金，票据管理基本规范，没有违规采购，对招待费严格执行上级规定标准，福利费是严格按照上级文件要求没有发放给个人，会计出纳及时做账、对账。总之通过自查我校的财务运行情况还是比较规范。但是也还存在一些问题，比如说食堂学生生活费的收费票据不规范；食堂支出发票以白发票居多。根据我校出现的实际问题，今后严格按照上级食堂收支票据的办法认真执行。
重庆市万州某小学
2013年 月 日
第二篇：银行自查报告
为防范银行业金融机构和从业人员违规代销行为，保障客户合法权益，根据《中国银监会关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》要求，我行就代理销售第三方产品的业务进行自查，现将自查结果报告如下：
一、我行建立了对被代理机构的审慎尽职调查和全行统一的内部审批制度及流程
我行的代理产品主要是基金和保险，针对相关的被代理机构，我行严格按照相关制度要求，严格统一内部审批制度及流程，对已签订和拟签订合作协议的基金管理公司和保险公司进行严格的尽职调查，审慎选择合作伙伴，停止或拒绝与存在违法行为的机构合作。
二、建立对代销产品全行统一的内部审批制度和流程
我行对代理销售的基金和保险产品严格审批，产品名称恰当反映产品属性，禁止使用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓，禁止违规销售承诺保本产品。
三、本行代理销售执行有关代销业务各项管理制度，规范销售人员的资格管理我行代理销售产品的工作人员定期接受相关业务培训，与被代理机构签订合作协议，且定了培训的次数、方式、内容，培训的内容包括法律法规、业务知识、销售技能及职业道德等，每年培训的时间符合相关部门的规定时数，有新型代销产品是时，我行按照有关规定对销售人员进行了专门培训。销售人员都通过了保险代理从业人员资格考试和基金代理从业人员资格考试，取得《保险代理从业人员资格证书》和《基金代理人员资格证书》。
四、建立了持续性跟踪评价机制
我行严格进行客户评估，妥善保管代理销售业务相关记录，按照“了解你的客户”原则对客户的财务状况、风险认知度和承受能力等进行了解和评估，明确告知客户代销业务中我行与基金管理公司或保险公司法律责任的界定，要求客户书面确认产品出现问题时应与产品设计机构进行沟通或投诉。
五、建立投诉举报机制
我行设置并告知客户相关业务的投诉电话，制定专门的人员及时处理客户投诉，对于客户投诉较多的基金或保险产品，我行及时、注定与设计该产品的基金管理公司或保险公司沟通协商，共同制定切实有效的解决措施，避免损害客户利益。
六、建立对代销产品的有效退出机制
我行在代销基金类产品和保险类产品后，通过售后反馈数据，与该代销产品的属性对比，主要是在收益率和风险方面，如果该代销产品的实际经济值与说明不符，误导顾客，损害顾客利益的，我行将按照有关规定禁止对该产品的代销业务。
通过对我行代销产品的自查，我行严格按照上级行的有关规定办理代理销售第三方产品的代销，以保护客户合法权益为前提，加强内控管理，建立健全代销产品相关制度规定，合法合规代理销售第三方产品，确保了客户的合法权益。
第三篇：期货中间介绍业务准备情况的自查报告
xx公司xx证券营业部
期货中间介绍业务准备情况的自查报告
中国证监会xx监管局机构处：
根据中国证券监督管理委员会xx监管局相关规定，我营业部对开展中间介绍业务的准备工作进行了自查，自查情况汇报如下：
一、开展中间介绍业务的基本要求方面:
1、中间介绍业务的场所准备情况：
我营业部已为开展期货中间介绍业务准备了相对独立的业务场所并有显著标识，专门用于中间介绍业务的开展。
2、中间介绍业务的人员配臵情况：
我营业部设臵了协助风控岗、协助开户岗。并明确规定了相应的岗位职责，营业部目前有2名员工通过了期货从业资格考试。其中，xx（考试合格证编号xx）为协助风控及复核岗，xx（考试合格证编号xx）为协助开户岗。2人均已经向中国期货业协会提交了期货从业资格证书的申请材料，预计在近期即可获得期货从业人员资格证书。
为保证营业部IB业务开展的持续性，特别是股指期货业务的深入开展，营业部将进一步督促更多员工积极参加期货从业资格考试，为IB业务准备充足、持续的合格人员。
3、中间介绍业务的相关规则、制度：
我公司会同xx期货公司严格按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，制定了一系列关于期货中间介绍业务的规章制度：《xx证券公司期货中间介绍业务协助开户制度》、《xx证券公司期货中间介绍业务内控制度》、《xx证券公司中间介绍业务风险隔离制度》、《xx证券中间介绍业务合规检查制度》、《xx证券—xx期货中间介绍业务对接规则》并有效执行。针对以上制度，根据《xx证券有限责任公司期货IB业务培训手册》，我部开展了全员培训工作，尤其是针对开户专员和风控专员开展了专项培训，确保协助开户业务流程完备、合规；协助风险提示做到细致、全面。我部在显著位臵公示了IB业务投诉电话，包括xx期货总部及营业部的投诉电话，明确规定了客户投诉处理流程，以保证做到及时、有效解决客户投诉。
4、中间介绍业务的信息公示情况：
我营业部已按照规定制作了中间介绍业务信息公示栏，公示了中间介绍业务的业务范围、营业部中间介绍业务人员的名单和照片、期货公司期货保证金帐户信息、期货保证金安全存管方式、客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式及证监会规定的其他应公示的信息。随着业务的开展和信息的不断更新，我营业部也会及时地在信息栏中将新的信息公示给客户。
5、客户影像资料采集系统、行情和交易系统：
我营业部具有符合中间介绍业务发展需要的客户影像资料采集系统，能及时将采集的客户信息传递给期货公司。我们为客户提供网上交易和场内交易两种渠道：网上使用"富远"和“文华财经”行情软件，功能强大，同时发布股指期货、股票、商品期货、全球指数、汇率等行情；独立交易系统使用恒生股指期货网上和Dos版交易软件；满足场内原有股票客户的操作习惯。我部和我公司所有的营业部与xx期货一起组织了多次培训，参与中金所的多次压力测试、股指期货的仿真交易测试和全景测试，整个IB业务系统在测试中一切正常。
6、对客户的风险揭示：
我部根据公司要求安装了风险监控系统。公司还制定了协助风控制度，当客户风险率接近或达到《期货经纪合同书》约定的风险率标准时，营业部协助期货公司通过短信、电话、书面、当面通知等方式向客户提示风险。
此外我部还将通过以下几个方面向客户揭示期货风险：在开展期货业务前对客户进行多次培训，让客户充分了解期货的基础知识和投资风险；IB业务信息公示栏里张贴期货交易风险揭示说明书；营业部在办理协助开户手续时，安排专人为客户宣读期货风险揭示书，并要求客户在风险揭示书上签字；营业部在向客户提示期货风险的同时，还向客户介绍证券公司、期货公司、客户三者之间的关系及IB业务范围.我部已在经营场所公布营业部及xx期货的投诉电话。接到期货客户投诉的员工将填写《期货中间介绍业务客户服务意见表》，对客户投诉采用“首问负责制”，并按照规定流程传递、处理、反馈。营业部针对实际情况不断完善客户投诉的接待与处理方案。
二、在行情和交易设施运行方面：
1、我部场内交易行情设臵专用的行情转发服务器，接收xx期货放臵在公司骨干网上的行情转发服务器上的行情信息，再直接进行转码写入行情分析系统，供客户使用。行情接收与期货转码采用同一服务器。我部场内交易设臵专用的交易转发服务器，采用恒生AR直接将交易数据转发至期货公司。我部行情接收转码服务器与交易转发服务器均采用联想开天S4700（E4600(CORE 2 DUO 2.4G 2M缓存)/945GC主板/1G DDRII667/160G SATAII/SATA DVD/集成网卡/2400XT 256M 64B DVI TV显卡/防水功能键盘/USB光电鼠标/ VISTA BASIC中文版/前2后4 USB/110V 220V 220W卧式电源）；场内交易客户可以在营业部股票终端机上看股指期货行情和进行交易；同时我部准备了网上交易电脑供客户使用，网上交易机均采用HP5720 瘦客户机(AMD Geode NX1500/1G闪存/512M内存/100M网卡/Xpe系统)。（IB业务网络连接见附图）。
我部网上交易采用3M ADSL，场内交易采用2M的光纤线路，两者可互为备份。场内供电采用双路供电＋发电机模式，
可以在停电情况下正常营业。同时本营业部依照上属交易转发服务器与行情接收转发服务器建设了一台相同配臵的机器作为冷备；经过近一年的股指期货仿真测试，我部向客户提供的股指期货行情系统即时、稳定，未出现过行情信息中断、延时、瘫痪等现象。
2、现场安装的期货交易系统稳定可靠，采取了加密、身份认证、防病毒等必要的安全技术措施，我部办公网络和业务网络完全的物理分隔，服务器使用诺顿网络版防毒杀毒，网上交易工作站采用金山毒霸单机版进行病毒防杀。保证了数据的传输安全。在互联网页面上为客户提供稳定的客户端软件下载，未出现过系统堵单或瘫痪。
3、目前，我部已配备了用于股指期货客户开户、客户信息查询以及对客户持仓的风险控制等的柜台系统。
我营业部已严格按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》进行了中间介绍业务的开业前准备，并将严格执行有关法律法规的规定，严格的按照公司制定的一系列规章制度的要求，按照合规、审慎经营的原则，做好与证券业务的有效隔离，做好对投资者的风险教育和培训工作，认真稳妥地开展期货中间介绍业务。
第四篇：普惠金融工作报告
普惠金融工作报告
人民银行：
依据人民银行“普惠金融”工作精神，我行陆续开展了以金融服务角度向更多群体提供更好的、更便捷的、更安全的金融服务，将金融普及所有群体，包括农村等各个层面的活动，现将普惠金融工作开展情况报告如下：
一、普惠金融业务推广重点
1、假币识别
通过掌握识别人民币真伪知识宣传，提高社会各群体爱护人民币，防范假币意识，做到反假货币人人有责，反假货币从我做起，杜绝假币、共建和谐。
2、存款业务
以通知存款、教育储蓄、大额存单、存款节节高、薪金溢等多元化产品服务不同群体，方便客户，惠顾客户。
3、贷款业务
通过信用消费贷款、装修贷款、住房贷款、信用卡分期、小微企业逸贷、等多种贷款品种解决不同群体客户资金压力，服务客户。
4、理财业务
根据不同群体客户需要推广现金管理、稳利产品及新型理财等产品，使客户受益。
- 1对周边成型小区进行业务宣传，通过张贴广告牌，介绍金融业务知识，存贷款办理流程，使群体客户及时了解各类业务办理程序。
4、走进校园
通过办理校园卡，满足群体客户需求，对临考学生设立业务宣传点，进行汇款、转账等基础业务知识普遍。
在以后的工作中，我行将继续高度重视并持续开展“普惠金融”工作，以所有群体为对象推广普及金融业务知识，提高所有群体金融业务水平，并制定相关的优惠工作方案，降低金融服务的门槛，让更多人受益，有效、全方位地为社会所有阶层和群体服务。
第五篇：安全生产专项检查自查报告
关于安全生产专项检查的自查报告
针对全市在建重点工程开展安全生产专项检查的通知，我项目部自接到文件起，应对文件各项要求开展自查工作。自查情况具体如下：
一、安全生产责任制
项目部已建立安全生产责任制度，本制度已落实到桥梁、路基工区及各施工班组组长，各岗位责任人均已签订责任书。包括路基责任人吴庆立，桥梁责任人方夏友，桩机班组责任人***，钢筋班组责任人***等。项目部严格要求相关责任人负起应有的责任。做好带头作用，要求施工人员严格遵守规章制度操作。
二、安全生产工作制度
安全生产工作制度建立完成。该制度落实到相对应的工作岗位，每一环节多有制度，具体制度包括有项目经理安全生产责任制、项目总工（技术负责人）安全生产责任制、安全负责人安全生产责任制、安全培训制度、施工安全责任追究制度、专项施工方案审查制度、专项施工方案审查制度、安全技术交底制度等。该制度落实到各部门、各相关人员。项目经理、技术负责人、安全负责人必须遵照相关制度来做好自己的岗位工作。
三、施工设备及工作状态
本工程到目前阶段已进场震动压路机YZ20JC一台，液压挖掘机PC20一台，推土机J1440-1，装载机ZL50C一台，型光轮压路机3Y25-21一台。另有桩机GPS-15型5台，18型1台。进场设备较为陈旧，有些个别设备型号未达到施工要求。目前这些设备工作状态良好，并附有出产合格证明，未出现机械故障、损坏等问题。
四、安全生产文明施工宣传开展情况
安全生产文明施工已经开展，但效果不够理想，近期项目部正针对存在问题及相关难点进行处理和设计方案解决。
1.存在问题有泥浆排运问题，由于下新窝桥所处河道不能通船，***桩机所产生
的泥浆得不到及时排运，必须要采用车辆运输跨***运送到***所在河道采用运浆船排放。由于最近几天接连雨天，雨量中等，泥浆得不到及时排放，泥浆池有泄露、溢出现象，使附近场地有泥浆存在，没有做好文明施工工作。
2.*****穿插***国道施工，没有设置相对应的安全警示标志牌。如：前方施工，
减速慢行，还应在规定的距离设置相应的前方X米施工，请减速慢行等标志牌。西桐加油站往泽国方向以门面店和居民居多，有些户主不愿意标志牌树立其家门口，因此也影响到标志警示牌的摆放问题。
3.现场相对应的标志牌，材料标识牌已经摆放。由于预制场正在标化中，项目
部已经要求工区尽快落实挂牌制度，相应的料仓和设备均要挂上对应的操作规程和制度。
五、事故隐患处理制度
开工至今日，项目对发现的安全隐患均已下发安全隐患通知书，具体有安全隐患通知书001（便桥防护不足），此通知书已于2011年1月15日进行整改，安全隐患通知书002（用电不规范），此通知书已于2011年4月20日进行整改。但时至今日，仍发现存在用电不规范现象，项目部于2011年4月27日下发整改通知书，该通知书正在整改当中。
上述几点是在本次自查中发现的存在问题，如有不足之处，望请领导指出。
第六篇：惠农资金自查报告
7月22日接临财农()21号文件《关于开展财政支农惠农补贴资金自查工作的通知》的精神要求，镇党委、政府对此项工作十分重视，及时组织相关业务站、所人员，对近几年(自――)财政支农惠农补贴资金进行了自查自纠，现将自查自纠情况汇报如下：
一、基本情况
我镇位于临川区境内东部，毗邻金、临、东三县区交界处，属丘陵地区，易旱易涝，全镇总人口21536人，辖11个村委会，耕地面积18060亩，
二、自查情况
自――，我镇财政支农惠农补贴资金管理，严格按照资金分配、拨付、使用、监督等各个环节程序全部纳入了“一卡通”发放。其中：1、良种补贴资金：上级拨付22.98万元，22.56万元，32.80万元。共计人民币78.34万元;2、油菜补贴资金上级下拨0.03万元，1.10万元，共计1.13万元，实际通过“一卡通”发放0.25万元，其中专项结余0.88万元，已于3月31日区审计局专项上缴财政专户0.88万元;3、能繁母猪补贴资金：上级下拨1.6万元，8.76万元，共计10.36万元，实际通过“一卡通”发放9.85万元，其中结余0.51万元，已于5月20日区审计局专项上缴财政专户0.51万元;
三、存在的问题
鉴于上述：油菜补贴结余0.88万元，能繁母猪补贴结余0.51万元，造成按政策无法使用的主要原因，一是播种时村级在统计油菜面积，统计能繁母猪数量上报看，因种植油菜遭受旱灾和能繁母猪存栏变化情况，发放补贴资金时，
四、几点建议
1良种补贴资金。能否由政府统一采购优质品种，由农业技术部门按农户实际种植面积，将良种直接发给种植户，做到了良种优质化。
2油菜补贴资金。
3能繁母猪存栏动态变化，当年新增母猪难以核实，应确定母猪繁殖最低年限，建立档案，二至三年补贴一次。
以上汇报当否，请批评指正。
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