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根据《海南省国家税务局关于对固定资产进行清查的紧急通知》(琼国税发〔20xx〕235号)文件要求,我局对全局固定资产进行了一次全面清查,现将有关情况报告如下:
一、固定资产的基本情况
经过全面清理检查,截至20xx年9月30日,我局拥有固定资产共计13969745.85元,具体情况如下:
(一)土地、房屋及构筑物类资产总建筑面积9697.18平方米,价款总额10005705.78元。
(二)通用设备类资产总额3447143.52元,其中:台式计算机74台,金额363560元;便携式计算机26台,金额182542元;汽车类8辆,金额1254411元;打印机56台,金额213076元;空调设备41台,金额为220656元;扫描仪38部(包括手持扫描枪),金额104044元;摩托车34辆,金额20xx20元;电动自行车1辆,金额4550元。
(三)专用设备类资产总额44154.67元,其中:体育设备 6台,金额37794.67元;其他专用设备1台,金额6360元。
(四)办公家具、用具类资产总额472741.88元,其中:文件柜3组,金额2150元;保险柜2个,金额11600元;厨房用具5套,金额7520元;沙发31套,金额69503元;台、桌类98张,金额205160元;椅凳类56张,金额31230元;其他固定资产3件,金额12372.88元。
二、清理检查的主要做法
(一)成立清理工作领导小组。为扎实开展此次固定资产清理检查工作,我局迅速成立了以局长为组长、分管财务的局领导为副组长,办公室、信息中心、监察室等部门有关人员为成员的资产清理检查工作领导小组,并确定联合清理工作方案,确保清理工作有组织、有计划的开展。
(二)仔细核对相关账证。清理过程中,工作小组成员认真检查各类固定资产登记卡、登记台账等账证资料,核对资产管理卡片与会计账簿,收集与资产清理有关的数据,按卡片、会计凭证、原始凭证有序规整,核实账、卡是否一致。
(三)扎实开展实地核查。为重点做好实物清点工作,我局工作组的成员深入各部门,逐一对照固定资产台账进行实物清点,并根据实际情况对台账、卡片登记有出入的地方进行修改,对未做登记的固定资产进行补登记,确保帐实相符。
(四)核查资产管理制度落实情况。在清理过程中,我局重点对固定资产的采购、领用、移交和报废等工作进行自查,检查固定资产卡片是否及时制作,各部门、人员领用固定资产的手续是否完备,报废是否按照规定手续进行处理。
三、资产管理存在的问题
通过此次清理检查工作,我局进一步加强了固定资产的管理,同时也发现了在管理中存在的问题:
(一)管理信息更新不及时。主要是人员岗位变动时,有的部门未能履行移交手续或及时告知资产管理部门,导致资产卡片信息更新不及时。
(二)资产调拨手续不完备。主要为省局与我局之间调拨资产的口子多,调拨手续不完备,导致部分资产部无法登记入账,容易造成资产管理上的漏洞。
(三)资产报废处置不及时。由于固定资产管理员更换较频,前后工作脱节,导致许多达到报废年限标准或严重损害且无修复价值的固定资产,没有及时处置,致使我局资产账面价值大,但资产实际使用率不高。
四、下一步管理措施
(一)进一步建立和完善固定资产管理制度。针对目前固定资产管理中存在的问题,制定、完善相应的管理制度,建立使用台账,进一步明确相关部门和人员的管理职责;加大对闲置房产的管理力度,定期开展巡查与清扫工作,谨防出现安全隐患。
(二)加强固定资产的跟踪管理。及时掌握固定资产的存量、增量以及入账情况,认真做好资产登记管理工作,定期对资产进行盘点,核对账、卡、物,确保账账、账卡、账物相符。
(三)及时处置报废资产。根据清理检查结果,对达到使用年限标准且损毁无用的资产,严格履行资产报废审批手续,依法依规进行处置,进一步提高资产使用效率。
现将工作汇报如下:
xx企业是我市重点培植的“xx式”企业之一,是高新技术企业。近年来,集团走多元化发展之路,形成了潜水电泵、环保设备、特种阀门、疏浚机械四大支柱产品齐步发展的格局。今年,他们在原有水泵、环泵、阀门、疏浚4家研究所的基础上,又成立了省级水工产品开发中心,并在北京、上海、深圳三个高新技术密集区建立了技术流动站。前三季度,成功开发出橡胶缓闭逆止阀、潜水贯流泵等40多项高科技产品,其中2项属世界首创,5项填补国内空白。
为充分发挥公司现有产品优势和技术优势,xx集团实施由经营产品向经营工程延伸的产业化发展战略,成立了泵站工程服务公司、环保工程服务公司和疏浚工程服务公司,为用户供设计选型、土建施工、设备成套供应、安装调试、运行管理等一条龙服务,形成了“以优势产品吸引工程项目,以工程项目推动产品开发和配套”的产业链,实现了公司资本的升值。
xx企业还做足营销文章。一方面抓住西部开发的机遇,开发出适合西部气候和地域等特殊条件的水工、环保产品,先后在西藏、甘肃、新疆、陕西、宁夏等边远地区设立销售分公司,聘请当地具有一定营销才能的人才作为销售总代理。到目前为止,xx已成功中标西藏拉萨水厂、陕西铜川污水处理厂、新疆水库等重点工程,合同额超过5000万元;另一方面,xx积极与国内各大进出口公司开展多方位合作,培植国外代理商,并在有关国家设立办事处,减少中间环节,加快了公司全面进军国际市场的步伐。
刚刚办完高新技术成果展的**xx水工机械集团公司,又捷报频传:××牌系列潜水泵在中国国际农业博览会上被认定为全国产品;今年开发的同心浮动环齿减速推流搅拌机获国家专利;行星齿轮潜水贯流泵和自然升降浮坞式泵站等3项产品和技术被国家专利局正式受理。截至11月20日,公司完成产值2.9亿元,销售2.2亿元,实现利润2250万元,提前实现全年目标。
农村集体资金、资产、资源是农民群众关注的热点、焦点,也是农村基层干部产生违纪违法的主要诱因。加强对农村集体所拥有的资产、资源、资金的管理,是认真贯彻《XX县农村集体资产管理办法》和《财政部农业部关于进一步加强和规范村级财务管理工作的意见》的具体体现。我镇农村集体“三资”管理工作总结如下:
一是做好基础工作
1、统一认识,加强领导
镇党委、政府多次就集体资产监管问题在两委会上进行研究。2011年8月,我镇根据上级有关精神,针对镇村集体资产现状,由镇纪委具体负责对镇、村集体资产管理的指导、服务和监督的工作。各村也相应成立了监管小组。各项制度上墙,工作职责明确,镇集体资产监管工作正式开始运作。为了提高干部群众对加强和规范镇、村集体资产管理的认识,我镇多次在村干部会议、镇干部会上强调该项工作的必要性和重要性,广泛宣传集体资产管理的相关政策法规。
2、清产核资,摸清家底
在全镇开展了清产核资工作。清产核资是集体资产管理的基础工作,其主要任务是:清查资产、界定权属,重估价值,核实存量,登记产权,建章立制。在镇党委、政府的统一领导下,镇纪委组织人员对村所有资金项目进行清理清查,对资产、资源进行全面摸底、计量、盘点、核实、登记,全面澄清村资金、资产、资源底子。全面清理固定资产及公有财产,并进行分类造册登记。规范账务账目,建立一套“三资”台账,包括固定资产登记簿、资源登记簿和应交易资产台帐。并在村务公开栏公示,接受群众监督。固定资产和资源性资产进行了盘点后,填写《固定资产清查登记表》较为全面详细核实帐内帐外资产及其实有价值。
二是规范运作
1.精心布置,成立机构,统一报帐
成立村帐乡代理服务中心,其人员从经管站抽调责任心强、具有会计从业资格的人员组成,代理服务中心实行集中核算,集中开户统管村级帐户。经镇村两级研究,中心与各村签订“村帐托管委托书”、“村帐托管协议”、“村级帐户托管协议”。取消了各村原有帐户,由核算中心开设统一的银行帐户,取消各村出纳岗位,设立报帐员,在单位负责人的领导下,负责单位的财务管理工作,统一向中心报帐。
2.落实制度,责任到人,加强管理,收支平衡
根据代理服务中心的工程程序,及人员的相关职责制订了上墙《中心会计岗位责任制》、《中心资金出纳岗位责任制》、《中心工作人员岗位责任制》等相关制度,进一步细化了各项工作,工作到人,责任到人。各村所有的收入必须及时足额解入中心帐户,不得挪用、坐支。小额支出由报帐员按报销程序以备用金直接支付,再由报帐员到中心报帐,经中心会计审核后由中心出纳付款。各村的大项支出,经单位申请,领导审批后采取转帐的形式或由报帐员向中心预借一定的款项,并在规定时间内到中心结帐。一是支出入账严格把关。“中心”对于财务票据入账要做到“四不入账”:即没有经手人签字的不入账;未经行政村党支部书记、村委会主任联签的不入账;应当经过村两委研究而没有研究的不入账;未经村民会议或村民代表会议讨论决定的大额度资金开支不入账。中心对村两委会、村民会议或村民代表会议召开情况进行核实把关,并将会议记录等有关资料备份留存,连同支出票据一起入账。二是收入及时足额入账。农村集体取得的各项资金收入,必须及时足额上缴“中心”。三是资产变动情况及时入账。中心加强对村级集体投资项目招投标和农村集体资产、资源处置情况的动态监管,审查公开竞价、招投标程序是否按规定进行,结果是否经过村民会议或村民代表会议讨论决定。四是定期公开“三资”管理使用情况。中心至少每季度汇总一次行政村“三资”管理使用情况,出具书面材料并加盖中心印章后交由各村向群众公布。五是动态监管,定期核查“三资”管理使用情况。中心对农村集体“三资”实行动态监督,定期核查。每年至少对所代理的行政村集体“三资”管理使用情况全面检查一次,防止“三资”变动隐瞒不报等情况发生。
3.镇成立公共资源交易中心以后,已分别于2011年8月、9月和10月在镇公共资源交易中心成功的进行了四次公开交易,即九里岗垃圾焚烧炉的兴建、镇小车的拍卖、石上水库的出租和镇文化站的建设。四次交易程序合法,镇纪委全程监督,结果公开透明。
三是建议和意见
组级集体“三资”现在如果也要纳入管理,恐怕有一些难度,条件也还不成熟,必竟村级“三资”管理才刚刚起步。
目前的各镇的管理台帐都是自己本镇设计的,也很不统一,是否上级部门可以统一下来。
村三资自查报告
农村三资自查报告
三资管理自查报告(共4篇)
三查三改自查报告
三查三看自查报告
篇一:关于社会保障资金审计整改情况的报告 关于社会保障资金审计整改情况的报告 ***政府:
年初,***审计局对我县社会保障资金的归集、管理、使用情况进行了全面审计。针对财务管理及资金运行中存在的问题和薄弱环节,我们对审计整改工作进行了全面的安排部署和落实,现将整改情况汇报如下:
一、加强领导,明确整改工作责任。 市审计局反馈意见后,县政府及时召开常务会议,专门听取了财政、地税、民政、社保中心、残联等部门关于整改任务情况的工作汇报,再次分析了问题产生的根源。县长李丽同志进一步重申了审计整改工作的必要性和重要性,并提出了明确的整改措施和时限要求,把抓审计整改、促落实工作与县委开展的“治慢”工程结合起来。同时,为确保审计整改工作的成效,成立了由政府办公室牵头,财政、审计、监察等部门配合的整改工作督查组,具体督查审计整改落实的全部工作。
二、强化措施,抓好整改。
在县政府作出专门安排部署后,各部门、各单位对审计整改工作非常重视,立即着手落实,并把“抓落实、促发展、干到位”的工作总原则融入审计整改工作的全过程。整改详情如下:
1、针对欠缴社会保险基金的问题,一是县地税局建立了欠费单位信息档案和欠费登记台帐,逐户了解欠缴企业经营状况;二是督促欠缴企业拟定了清欠计划,并跟踪督促清缴;三是实行了养老、失业、医疗、工伤四项社保基金的统查统算制度,力求做到杜绝新欠,清理陈欠,应收尽收,以更好地保护广大职工的切身利益;四是加大政策宣传力度,利用税法宣传月、法制宣传日、税企座谈会、税法培训会以及到企业进行税费检查等时机,广泛宣传社保基金征缴政策,并以办税大厅电子显示屏、税务公告栏、广播电视、地税网站等媒体多渠道、多层面进行宣传,籍以增强企业的参保意识和广大职工的维权意识。止目前,县地税局已清缴欠费7万余元,其余欠缴部分已经列出清欠计划,正在加大力度清收。
2、针对行政事业单位未按规定比例核征养老保险基金的问题,上半年我县已制定补征计划,现正在进一步加大工作力度,力争在年底前补齐上年欠征部分,确保今年的养老保险基金审核征收到位。
3、针对 “两金”未全额缴入财政专户的问题,审计结束后,县财政局已将“过渡账户”内的“两金”全部转入财政专户。同时撤消了“两金”过渡专户,修订了管理该项资金股室的工作职责,完善了相关的监管措施和办法。
4、针对社保存量资金保值增值的事项,县财政局按照财政制度的规定,对存量资金重新考虑设定了增值计划,使职工的养命钱稳步、快速增值。
5、针对县民政局将公益金支出赞助费4500元的问题,审计结束后,已冲减了相关账务,归还了公益金。
6、针对低保对象管理方面出现的情况,县民政部门又对全县的低保对象重新进行了核查登记,对个别不完全符合标准的低保对象已全部清退,对低保对象实行了“个案化”管理,规范了低保对象的档案管理工作,整个整改工作现已全部结束。同时明确了今后将坚持“动态管理、有进有出”的原则,管好、用好社保资金。
7、对县残联未足额收缴残疾人就业保障金的问题,今年,我县已改由地税部门征收,极大地提高了该项资金的征收率。止目前共收缴残疾人保障金近9万元,较上年增长近5倍。
三、规范资金运行,建立长效机制。
为进一步规范社保等民生资金的安全运行及保值增值,保证少出或不出问题,我县将把审计整改意见的落实、纠正工作作为一个新的起点,把民生资金管好、用好,把民生问题解决好。今后我们将从以下三方面抓起: 一是坚持社保资金“收得齐、管得住、用得好”的工作总要求,全面完善社保资金征管机制及体系建设工作,采取一切可行措施抓好清欠工作,遏制旧欠未缴、新欠又累现象的发生,确保社保资金链的安全运行及残疾人就业保障金的足额收缴。 二是把解决民生问题列入县政府的重要议事日程,进一步调整财政支出结构,保证城乡低保、再就业、医保、合作医疗等各项重点支出的需要,确保用于社会保障方面的资金投入随着社会经济的发展而逐年递增。
三是严格执行社会保障资金管理制度和规定,全面落实社会保障财务制度。按照社会保障财务制度的要求,进一步完善社会保障资金监管体系,切实加强社会保障和再就业资金的财务管理和监督工作,把日常性的监督检查工作作为规范社保资金运行的有效手段抓紧、抓实、抓出成效。
二00七年七月二十日
共印10份
瓜州县人民政府办公室 2007年7月20日印制篇二:整改报告 管理提升全面整改报告
项目部通过动员启动学习提高、自我诊断找准问题、对标管理、活动督导检查等,查找出管理提升过程中存在的问题和不足,针对于这些问题和不足,拟定了全面的整改措施,如下:
一、工程部:技术人员工作年限偏少,经验欠缺
整改措施:工程技术部在项目管理中主要负责技术方案、安全措施策划及制定、进度计划编制、物资材料计划编制、核算等工作,对从业人员综合素质要求较高。今后将加强对工程技术人员的培训,提高其综合业务能力。同时,多组织进行培训和学习交流,给他们也提供一定的平台,充分调动年轻员工的积极性。
二、财务部:在发挥自身管理优势时候,客观上在资金时间价值管理、合同管理这些方面同集团其他兄弟单位存在一定的差距,将从以下方面进行完善:
1、项目资金时间价值管理
坚持以当月结算为主,少量工程借款为辅的资金支付控制原则,严格按照合同约定资金支付日支付,合理利用商业信用。做好资金收支预测,合理分配项目初期,中期,后期的资金流,使资金收益最大化。由于本项目资金为业主监管型,项目资金在保证项目正常运转,将冗余资金与开户银行签订协定存款协议,使项目资金收益最大化。
2、项目合同管理
强化合同的精细化管理,增强工程价款意识,认真分析、熟悉合同条款,为保证资金的有效运作,必须合理合法地履行合同。以前我们单位对业主主合同、项目分包单位合同管理、机电物资采购合同的管理不精细,涉及到财务收支的相关条款掌握程度不够,容易导致资金少收多付。(1)财务部建立了合同登记台账,将涉及到财务收支,费用分配方面的财务收支条款进行统计汇总,使每个财务人员做到心中有数,保证分包单位挂账项目不漏记。(2)注重合同条款和实际结算数据的数量单价对比分析,在物资采购及外包结算过程中,发现实际单价超出局规定的内部结算价(或信息指导价)时,要求相关部门及时纠正。
三、计合部:分包队伍管理有待加强
目前,除库底填筑和临建设施属自营外,其余均为分包,特别是还有协作方这家大金额的分包队伍,分包队伍管理更有待加强。
整改措施:项目部经营人员要经常到工地现场,了解分包单位实际的资源投入和施工情况,及时告知现场管理人员与分包单位的合同边界条件。同时,加强与集团内水电十二局、三局等兄弟单位进行对标学习,查找管理中的不足和存在的问题,及时拟定切实可行的整改措施。
四、机物部
(一)、通过自我诊断,目前主要存在的问题
1、项目部设备物资管理人员不足,设备物资管理基础工作薄弱;
2、设备物资管理在系统化、规范化、程序化,标准化等方面有待改进,需要分局乃至公司设备物资部的大力支持与推动;
3、设备物资采购计划性有待提高,科学配臵资源的能力有待加强;
4、物资的收、发、领、退、核算等关键环节上,还存在着诸多的管理漏洞; 整改措施:
1、通过增强人员配臵,很抓落实,提高项目部设备物资管理水平,规范设备物资管理行为,降低设备物资消耗成本,构建标准化的设备物资管理体系;
2、加强设备物资从业人员能力建设,充分调动设备物资从业人员的学习积极性和主动性;
3、修订项目部《设备物资管理办法》、《设备物资采购管理暂行办法》以及配套的各项实施细则和管理规定,并组织编写一套完整的、统一的、具有操作性的设备物资设备管理操作手册,将设备物资管理的流程和要点进行细化;
4、以建立成本倒逼机制为切入点,切实降低设备物资购臵成本,重点加强设备物资集中采购管理工作
5、在项目推行以计划管理、采购验收管理、现场物资贮存管理、物资使用、盘点、核算、废旧物资处臵、内业管理及考核管理为主线的物资管理体系,强化“限额领料制度”、 “月度材料节超核算分析”的工作程序,对材料的领用和消耗成本进行有效的控制;
通过管理提升活动的有效推进,逐步建立以“行的通、管的住、出效益”作为管理理念、“用表格说话”作为管理手段、“用数据说话”衡量管理效果、过程控制“引用信息化”的管理体系,提高项目部设备物资管理工作的标准化、规范化、程序化、精细化、表格化管理水平,实现项目部设备物资管理工作的标准、规范、精细、高效。
五、质管部
现场施工质量控制力不足。
要求各施工队成立质量管理小组,负责本施工队的质量管理;各作业班组成立质量小组对各工序进行全过程质量控制。最终形成作业班组初检,作业队班长复检,项目部终检的质量管理体系.为保证质量管理体系的进一步完善,项目部每月组织管理人员进行强制性条文学习,定期组织三检人员进行培训学习。
施工现场分片区专人进行管理,从现场施工质量的控制到对上、对下工程量的结算都有该质检员完成,减少了交接工作之间出现差错,施工队伍也能跟好的管理,责任到人。
六、安全部
1、安全生产管理理念陈旧,奖惩机制不明确
由于外协队伍和合作方对安全生产管理理念陈旧,还存在着“安全管理工作说起来重要,干起来次要,忙起来不要”管理思路,同时只注重于工程进度和施工质量,而忽视了安全生产管理,对安全生产管理理念更新较慢,奖罚制度不分明,只是罚而没有奖,员工违反了安全管理规定要罚,安全管理工作做好了却没有奖。比如:争先创优,创建文明工地等,安全管理到不到位没有多少实在意义,做好了是职责范围内的,不到位要受罚;这就是奖罚制度不分明。
2、对施工中安全生产管理重要性认识不到位
由于对施工中的安全管理重要性认识不到位,未能将施工中的安全生产文明施工管理工作摆到正确位臵,一些法律法规、规程规范及管理制度,不能很好地落实的每一个施工环节,安全文明施工管理存在薄弱环节,个别领导只重视生产进度而忽视了安全生产管理,尤其是外协队伍和合作方更是如此,他们只追求生产利益的最大化,而忽视了安全生产管理,安全生产法律法规及规程规范落实不到位,从而给项目部的安全管理工作造成了一定的难度。
3、作业人员安全技能和安全意识差
现在一线施工作业人员多为农民工和临时工,人员更换频繁,加之安全技能和安全意识差,文化水平较低,有的则是刚放下锄头就拿起瓦刀,瞬间就变成了水电企业的建设者,这类人员往往是安全技能和安全意识较差,对法律法规、规程规范及安全知识理解能力较差。为此,给安全生产管理工作带来了较大风险。 整改措施:
1、充分落实安全生产责任制
充分落实安全生产责任制,是安全生产管理工作客观规律的要求。“安全生产,预防为主,综合治理”的安全管理方针,不仅指明了安全生产管理工作必须要消除隐患,还表明了安全生产要预防为主,同时更指出了安全生产必须要综合治理,强化责任落实。安全生产必须保证每一环节,每一个部位、每一个工种、每一个操作过程都要达到本质安全,才能保证整体系统的安全。至于对我们c2标项目部来说,只有从项目部主要负责人、分管负责人、外协队伍和合作方主要负责人到每一个部门、每一个工种、每一个岗位及操作人员,都要不断的加强相关法律法规及规程规范的学习,进一步提高安全生产管理理念;明确安全生产责任制,严格执行安全操作规程规范,杜绝习惯性违章,才能使安全生产管理工作真正落到实处,安全生产才能有保障。
落实安全生产责任制是有效防范“三违”现象的重要手段,通过落实安全生产责任制来对各级负责人,尤其是外协队伍和合作方负责人形成约束,形成层层落实安全生产责任的保障体系,实行“谁主管,谁负责”的原则,克服“三违”现象发生,消除安全隐患。
2、加强安全生产投入
加强安全投入是确保安全生产管理有效和可控的一个重要前提,作为项目部来说在一定程度上必须加强安全生产投入,尤其是对外协队伍和合作方的安全投入要加强管控,督促和监督外协队伍和合作方加强安全生产投入,对于个人安全防护用品及防护设施,必要时可采取项目部统一购买,分发使用的方式加强安全生产投入。
另外,还要加强安全教育及培训的投入,安全教育培训、安全技能培训、安全常识培训、法律法规及规程规范等都有一定的促进作用,同时也是安全管理工作中的一个必要的组成部分和重要的环节。
3、加强宣传教育,增强安全生产意识
项目部要将安全生产教育作为一项重要的基础工作来抓,严格按照公司及分局的安全教育的各项管理规定,在坚持三级安全教育的基础上,强化从业人员的教育培训。加强各级管理人员、外协队伍和合作方负责人对《安全生产法》、《劳动法》、《职业病防治法》等相关的法律法规学习和教育,使各级管理人员、外协队伍和合作方负责人不仅要自身具备安全生产意识,还要主动采取多种形式对员工进行安全意识教育,项目部还可以印发“员工安全生产手册”加强安全教育,使从业人员的安全生产意识不断提高。篇三:财务收支整改报告-katy 关于xx部资金收支整改的报告
根据《关于规范资金收支行为的紧急通知》xx公司文件精神,结合我部审计检查实际情况,现就我部本次整改情况报告如下:
一、健全组织,强化领导
为确保此次自查工作顺利进行,我部成立了以副经理为组长的资金收支情况自查整改小组,积极开展自查整改工作。
二、严格清查,不走过场
成立整改小组后,我部按要求认真学习文件精神,对照文件内容进行自查,制定了相应工作的方案,及时发现和解决存在的问题。以期达到“及时发现、及时沟通、及时处理、不留死角”的目标,使公司保持良性运行的轨道。
三、认真自查,及时整改
1、我部所有财政资金均按预算用途使用,支出真实合规。无违规以虚假发票报销获取费用。
2、严格专项资金管理,做到专款专用,无截留、挤占和挪用的行为。无以虚假理赔或夸大损失扩大赔付、虚假扩大公估费用、开具阴阳支票等多种违规形式获取理赔资金。无以虚开中介发票形式获取手续费资金等。
3、非税收入征收合法合规,无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为。
4、我部认真严格执行收支两条线,无以支抵收和坐收坐支的现象。无串户使用资金、混淆使用账户,无使用支出户、费用户收取保费收入等各类收入,无任何收入户资金发生除支付银行结算费、上划资金以外的支出的行为;保费全额入账,无一切形式的净保费结算。
5、认真执行规范津补贴政策,无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为。
6、国有资产帐实相符,核算规范,无违规处置国有资产、截留处置收入的行为。
7、我部资金全部集中统一管理和核算,无“账外账”和“小金库”。
8、我部严格执行车险见费出单,大力推进非车险见费出单,严禁未收到现金而先代垫刷卡、待收取保费后再从公司退回带刷卡的资金行为。
9、我部加强对员工费用报销的审核和监控费用报销,严格实行无现金管理,直接转账到费用使用人本人账户(直接转账到开票单位的除外),无委托他人收款,严禁由一人领款后再提取现金迸行“二次分配”的行为。对报销金额较大(单笔金额1万元以上、每月累计报销金额5万元以上)或报销频率较高(每月5次以上)人员费用使用的合规性迸行分析监控,并向员工公开信息,发挥员工监督作用。
10、我部严禁编制虚假未达账项或存在长期挂账的未达账项。
11、我部严禁任何洗钱行为。
12、我部根据本单位实际,建立并实施内部监督和控制制度,相关人员在工作过程中严格遵守规章制度,有效地实施了内部监督和控制。
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实,我行行自接到银党纪办【20xx】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后,县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后,对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查,现将自查情况汇报如下:
一、加强组织领导,确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后,县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习,行长亲自披挂上阵,成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组,行长亲自担任组长,两位副行长为副组长,二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作,县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动,展开了更细、更深入的自查工作,实行“双管齐下”工作方针,查找问题分析原因,确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度,每三年进行一次岗位轮换,为有效推动各项业务的开展提供了保障,全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面,我行按照上级行文件的规定,要求休假人员休假时间必须达到5―10个工作日,休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位,确保了工作的正常开展。今年以来,我行休假人员为2人。
(二)县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神,我行正副行长属于异地交流任职,县行行长任行长在我行任职未满三年,年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁,我行行长在本地任职未达到5年。
(三)换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中,坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来,我行客户经理应换户管理人数三,换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展,为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨,并且
坚持与实际工作相结合,督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实,坚持突出重点与全面自查相结合,在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时,全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况,经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。