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第一篇：物业公司风险管控自查自纠报告
物业管理公司开展风险管控自查自纠报告
神华新疆公司：
根据神华集团公司下发的《关于开展风险管控大检查的紧急通知》（神华审【2011】297号文件精神要求，神新物业管理公司严格按照集团公司统一部署，从2011年6月1日至6月30日，在神新物业公司所属十个服务部深入开展了“风险管控”自查自纠工作，现将自查情况情况汇报如下：
一、自查自纠工作开展情况
神新物业公司党政领导高度重视此次“风险管控”自查自纠工作，把开展此项工作作为源头上防止食品中毒和深入贯彻落实建立健全惩治和预防有害物质对人体健康伤害的一项重要举措。神新物业公司党组成立了由总经理、党组书记、公司各职能部室等领导为组长、副组长的“风险管控”专项自查自纠领导机构，统一部署实施、统一领导检查并由安全运营部承担开展具体工作。同时于6月初制订下发了《神新物业管理公司风险管控自查自纠实施方案》并根据卫生部下发的《切实加强监督管理餐饮行业食品原材料索证管理办法》及《关于禁止使用非食用物质和滥用食品添加剂专项 整治实施方案》，结合此次检查对自查自纠工作的目标、内容、范围、实施步骤及相关原则的要求进行了明确，对各食堂是否有使用非食用性物质和滥用食品添加剂，对是否有不合格资质的采购商进行了全面细致的检查这一举措奠定了“风险管控”自查自纠工作的基础。
二、隐患问题汇总与分析
此次“风险管控”自查自纠工作的重点是2010年以来神新物业公司所属十个服务部职工食堂的原材料采购；食用性食品添加剂的使用；食品加工与存储以及五月份工作质量考核检查存在问题的整改情况。
截至6月10日，神新物业公司对所属十个服务部全部进行了风险管控自查自纠工作，自查面达到了100%，查出有关食品安全问题共7条，按照集团公司要求，按时报送了自查自纠报告，认真填报了安全隐患或问题整改任务表，自查过程中，发现个别单位在原材料存储过程中，使用有色塑料制品盛装蔬菜；操作间冷柜内食品未罩保鲜膜；炊厨用具使用后未按规定进行消毒和记录；当日使用的添加剂与实际填写不相符有漏填现象；待加工食品生熟混放；以及个别单位未使用食品添加剂柜和天平；蛋糕油使用后未按规定存储。 针对这些问题，说明基层服务部负责人对日常管理工作监督不到位，食堂管理人员对食堂各部的工作运行及员工工作流程情况掌握不够全面，对于食品添加剂的管理与使用，没有按照物业公司《索证管理办法》中的要求进行日常监督管理，对原材料品种归属何种类型方面的知识掌握不够，同时，也反映出食堂管理人员对如何管理好食堂没有一个正确的思路。各服务部经理本着“无则加勉”的态度，对自查工作和杜绝使用、违规使用食品原材料，加强日常管理作出郑重承诺，并制定相应的防范措施，确保自查自纠工作不留死角。
三、隐患或问题落实情况
通过“风险管控”自查自纠工作的开展，使神新物业公司及所属各级领导和广大干部职工，充分认识到重视食品安全要从日常管理着手，注重工作中的每一个环节，不能存在懒惰及侥幸心里，加强员工的思想教育，让每位工作者切实认识到“食品中毒”的危害性，根据查处的问题类型，逐步加强了对容易产生“食物中毒”关键环节、部位的管控，许多单位纷纷采取了各项措施，完善和健全各类规章制度，堵塞有可能形成“食物中毒”的管理漏洞，建立防治“风险管控”的长效机制，从源头上防范和杜绝“食物中毒”发生。到目前为止以上7条问题已全部落实整改。
四、加强风险管控工作的意见及建议
1、通过此次的自查自纠工作，我们认识到在监督管理方面还存在很多不足，物业公里公司管理10个职工食堂，由于知识面的狭窄，建议培养一名专职食品安全监管资质管理人员，便于更好地监督指导基层食品安全工作。
2、由于缺乏专业的食品原材料农药残留检测仪器，日常监管缺乏力度，对可能影响食品安全的原材料不能有效控制，因此建议配臵专业检测仪器，更好地做好风险管控工作。
3、继续加强“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控工作，紧盯当前国家有关食品安全管控形势，查找自身管理不足，不断健全管控制度完善风险内控机制。
4、加大日常监管力度，依据相关制度加强职能部门之间联系，加强与地方卫生监管部门的沟通，不断加强自我防范意识，提升安全执行力。
5、狠抓落实源头工作着力加强食品安全管控的细节及重点环节，切实将不安全隐患消除在萌芽状态。
6、严把食堂进货关，杜绝不合格原材料进入食堂，询价期，间对物业公司指定的供货商从资质的健全、原材料存放地点的环境卫生以及供货商个人和运输车辆的卫生情况进行定期与不定期的检查，发现问题及时整改。
神新物业管理公司 二〇一一年六月十日
神新物业管理公司安全隐患或问题整改任务表
签字
日期2011年6月10日
存在的隐患或问题 是否重大 产生的影响 整改措施 整改时间 责任到位
一、安全生产
1 2
二、经济安全
1
三、政治安全
4、食品安全包括食品中有毒、又害物质对人体健康的影响等公共卫生
1、操作间内使用有色是塑料制品盛装蔬菜 否 使蔬菜受到有害微生物的污染 根据神新物业公司《工作质量考核管理办法》进行整改 2011年6月4日前 神新物业公司
2、操作间冷柜内存储的食品未罩保鲜膜 否 细菌交叉感染且串味 根据《食品卫生法》第二章第八条中的第七条进行整改 2011年6月4日前 神新物业公司
3、炊厨用具未按规定消毒 否 易导致细菌污染 根据神新物业公司《工作质量考核管理办法》进行整改 2011年6月8日前 神新物业公司
神新物业管理公司安全隐患或问题整改任务表
签字 日期2011年6月10日
存在的隐患或问题 是否重大 产生的影响 整改措施 整改时间 责任到位
4、食品安全包括食品中有毒、又害物质对人体健康的影响等公共卫生
4、速发蛋糕油使用后未按规定存储。 否 易失效 根据《食品卫生法》第二章第八条中的第六条进行整改 2011年5月28日前 神新物业公司
5、待加工食品生熟混放 否 易导致细菌污染 根据神新物业公司《工作质量考核管理办法》进行整改 2011年6月8日前 神新物业公司
6、当日使用的添加剂与实际填写不相符有漏填现象 否 不便于每日出入库管理及用量管控情况 按照物业公司《索证管理办法》中具体要求进行整改 2011年6月3日前 神新物业公司
7、食堂采购的食品添加剂未存放在专用食品添加剂柜内每日使用的食品添加剂未按要求使用天平称重。 否 添加剂未单独存放易造成交叉感染未使用天平称重易导致过量使用或用量不足影响菜品质量。 按照物业公司《索证管理办法》中第六条第8食品添加剂实行专柜、专人管理、专用量具进行整改 2011年6月30日前 神新物业公司
第二篇：银行案件防控自查报告
自 查 报 告
2011年11月24日，国家外汇管理局检查组对我行2010年7月1日至2011年6月30日的外汇业务进行了全面的检查，经过检查存在如下两个问题：
1、经我行自查，武汉市泽群贸易有限公司在我行办理出口的手机挂件样品款收汇14笔，金额23.6万美元，未进入待核查账户。武汉润升商贸有限责任公司，2011年3月3日办理收汇一笔，金额4704美元，未按规定进入待核查账户，直接进入经常项目结算账户。
2、经外汇局检查，我行向外汇局报送的外汇帐户信息管理系统收入明细存在国际收支申报号码填写错误，共计7笔，金额27.1万美元。
关于武汉市泽群贸易有限公司在我行办理出口的手机挂件样品款收汇，在办理结汇时，我行按照外汇局相关规定，“对于按规定不需办理货物报关项下的出口收汇，企业在办理结汇或者划出资金时，应向银行提供盖有银行业务公章的涉外收入申报单正本和邮寄货物清单。”因为样品款不需要上中国电子口岸联网核销，所以我行理解为不需要进入到待核查账户，直接办理结汇。故我行均要求企业提供了涉外收入申报单正本、快递收据、出口收汇说明、合同、发票等相关资料，直接结汇进入了该企业的人民币结算账户。
关于外汇帐户信息管理系统收入明细存在国际收支申报号码填写错误的问题，我行已经整改，将填错的7笔收汇的国际收支申报号码，在外汇帐户信息管理系统中进行了补录。
对于以上两个问题，我行应该从中吸取经验教训，加强外汇管理规定的学习，正确理解外汇政策法规，针对不同的业务情况，按相关规定办理业务，杜绝以上错误的再次发生。
中国银行武汉中北支行
2011年11月29日
第三篇：银行自查报告
根据中国银监会办公厅印发的《中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构自助设备专项检查的通知》我社区支行非常重视此项工作，于当日日终后组织职工学习了该通知精神，并在会后对照自身工作情况进行了讨论及自查，现将自查整改情况报告如下：
一、自查对象和范围
我社区支行自助设备为在行穿墙式设备。
二、自查内容
（一）基础管理情况：
1、我社区支行坚持每天早晚2次检查自助设备运行情况，保证自助设备全天24小时正常运行。
2、已做到机具每天清洁卫生、定期保养维护自助设备，按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。
3、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点加钞完毕后做取款测试。
4、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，已做到每月3次查看监控录像。
5、自助设备管理人员按规定更换密码并记录，按月更换密码，备份密码及钥匙按要求分别保管。钥匙使用完毕后，按要求入库（柜）保管；备用钥匙按要求封存保管；交接按要求进行记录。
6、更换自助设备管理员、加钞员严格按照总部要求进行备案，按要求进行记录。
7、我社区支行严格执行总部统一制定的自助设备业务管理制度和操作规程，保证自助设备正常运行。
8、严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。
9、客户操作区有隔断挡板及一米线，使广大储户能够安全用卡、放心用卡。
10、管理员、加钞员已完全熟练掌握了加钞、操作机具、修改密码、调阅监控等操作技能。
11、每天4次巡视，以确保周边无可疑装置和粘贴物及虚假广告。
(二)安全防范设施建设情况：
1、已安装视频监控装置，可以清晰的看到客户正面图像及进、出钞口现金装填过程的实时录像；回放录像客户面部特征及进、出钞口现金装填过程图像清晰。
2、已安装防窥罩，所有摄像机都不能看到客户密码操作。
3、图像数据记录采用数字录像设备。
4、视频图像叠加时间和日期信息，数据储存时间大于30天。
5、已有总部统一安装的安全提示和24小时服务电话。
6、视频监控系统时间与自助设备时间保持同步。
7、有独立的用户操作区域，已设置一米线、防窥罩、防窥挡板。
8、自助设备采用实体砖。
今后，我社区支行将进一步组织员工学习《银行自助设备、自助银行安全防范规定》。严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。提高员工思想认识，增强防范风险防控能力，严格按照总部要求及相关制度规范操作，确保我社区支行自助设备业务安全运行，稳健发展。
第四篇：内控和案防
正阳县联社内控和案防制度执行年活动自
查自纠阶段工作报告
根据省联社《关于印发深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案有关文件的通知》（豫农信险[2011]9号）要求以及银监会“内控和案防制度执行年”活动的有关要求，按照驻马店市农村信用社深化“内控和案防制度执行年”活动实施方案及相关要求，结合我社自身实际，组织全体员工认真开展此项工作。目前自查自纠阶段工作已基本结束，现将相关情况报告如下：
一、准备阶段
为加强“内控和案防制度执行年”活动的组织领导，按照上级文件精神，联社成立了由理事长任组长，监事长任副组长活动领导小组，领导小组下设办公室，监事长兼任办公室主任，具体负责“内控和案防制度执行年”活动日常工作的开展、指导、督促检查。由各部门各负其责，认真对本部门的内控和案防制度进行汇总，列出了对照检查的规章制度，在此基础上，于2011年8月8日召集各社主任召开了“内控和案防制度执行年”活动动员大会，认真学习了《内控和案防制度执行年活动方案》，要求各社回去后组织本社员工再学习，使全体员工统一思想，高度重视，准确把握活动要求。
二、学习阶段
在学习阶段，为不影响正常业务的开展，联社明确了县城八社三部与机关人员进行集中学习，基层社由主任组织学习，“内控和案防制度执行年”活动小组办公室进行指导、督促，同时由联社组织了一期培训，主要学习了各项业务操作流程、各项信贷管理以及违规处罚制度，分别由联社各部门经理主讲各项制度，并结合实际工作中检查存在的问题进行了生动的讲解。通过一个月的学习，加深了全体员工对规章制度的理解和把握。
三、自查自纠阶段
在全面部署和组织推动的基础上，联社确定了本社内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节，按照“边学边查边改”的原则，加强自查自纠工作。重点对安全保卫、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查，将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。
通过自查，对于各社（部）财务方面存在的问题：
（一） 凭证管理不合规。
（二）列支办公用品无清单。
信贷方面存在的问题：
（一） 未按照“三个办法一个指引”委托支付和自主自
付贷款。
（二） 贷款手续不齐全。
（三） 贷款三责制度落实不到位等问题。
以上问题均属于有章不循，主要是员工思想认识上的存在侥幸心理，缺乏责任心，执行力不强；个别规章制度条款线条粗，未能针对实际工作中的情况明确规定，在实际执行中存在困难，挫伤了员工的工作积极性，实际工作中，各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节，稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准，使执行力打了折扣。
针对上述存在的问题，联社主要从以下几个方面加强工作。一是培育良好的企业文化氛围，做好员工的思想，同时加大制度执行的力度，使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变，从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变；二是提倡人性化管理，在劳动用工、员工休假方面多作思考，进一步调动员工的工作积极性；三是针对业务发展中出现的新问题、新情况，及时组织人员研究，科学合理制订相关的规章制度，适应发展的需要。
正阳县农村信用合作联社
二0一一年九月二十二日
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第五篇：存款准备金自查整改报告
关于存款准备金管理自查自纠的整改报告
人民银行中心支行：
年月日，人民银行**地区中心支行对我行存款准备金管理进行了现场执法检查，在检查过程中，对我行存在的不足及问题进行了指导，提出了以下问题：
1、存款准备金记账不严谨，记账随意性大，未严格按照按照旬后五日的规定记账。
2、存款准备金管理工作存在一定问题。如工作协调机制不健全，存款准备金规章制度文件较少；存款准备和工监测台账未按日登记，无法起监测预警作用。
为了加强和完善存款准备金管理，切实维护存款准备金制度严肃性、有效性，我行高度重视，迅速落实资金计划财务部和会计结算部，针对查检内容及要求，认真开始了自查和整改，现将自查整改情况汇报如下：
一、基本情况：
我行于年月日开业，截至年月末，我行共有一个营业网点，各项存款余额为万元，比年初增长了万元，各项贷款余额万元，比年初增长了万元。
二、自查情况
（一）存款准备金政策执行情况
为了规范存款准备管理，我行于开业初期制订了《**国民村镇银行存款准备金管理办法及处罚规定》及《**国民村镇银行存准备应急预案》，并按照《转发关于进一步规范村镇银行存款存款金政策管理工作的通知》的文件要求，明确规定了存款准备金的缴存范围和缴存办法，我行按照按照文件要求严格执行，对存款准备金额率能够按规定及时调整到位，对启用新会计科目之前，能妥善向人民银行办理存款准备金缴存范围能按规定申报，日常管理符合要求，职责分工明确。
（二）存款准备金按文件规定范围缴存情况
年月日，我行收到**地区中心支行办公室下发的《转发关于进一步规范村镇银行存款存款金政策管理工作的通知》，通知规定我行法定存款准备金按照各项存款总额的缴存，我行能够按照该项规定按比例足额缴存存款准备金。我行按照人民银行规定将科目纳入缴存存款准备金范围，及时准确汇缴人民银行。
（三）存款准备金交存情况：
本次检查年月到年月缴存的一般存款准备缴存情况，根据存贷款余额日计表及存款准备**细帐进行核对，无少缴漏交情况，也无变相规避存款准备金业务的形为，没有存在违规动用存款准备金情况。
三、存在的问题：
在自查过程中发现，我行存款准备金责任人，未按日登记法定存款准备**账，未严格按照旬后五日的规定记账。在登记存款准备金过程中，未将法定存款准备金和超额存款准备金分项登记。在缴存存款准备金工作中协调机制不够健全，相关规章制度文件较少。
四、整改措施：
（一）进一步完善存款准备金相关制度，尽期将修改后的相关加入到《**国民村镇制度汇编》。
（二）经人民银行中心支行现场执法检查的同志指导，我行于年月起，重新设置存款准备**账登记表，将法定存款准备金及超额存款准备金分项核算，分栏登记，责任人根据存款余额表按日登记，将提高我行存款准备金监测预警作用。
（三）在日常工作中，指定专人对我行存贷款余额进行监测，及时、准确、足额将存款准备金汇缴人民银行。
在今后的工作中，我行将加强制度建设、加强制度学习，更加努力地做好存款准备金工作，保证法定存款准备金和超额存款准备及时足额缴纳。
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