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第一篇：某县社会保险管理局工伤保险自查报告
xx县社会保险管理局工伤保险
自查报告
今年以来，在地区、县人社局的正确领导、指导下，我县认真贯彻落实工伤保险工作，以“巩固成果，稳步扩面，强化管理，规范运作”为指导;以有关法律法规为依据，认真履行工作职能，不断增强服务意识、强化管理、狠抓落实、与时俱进、努力工作，使我县工伤保险经办工作得到了健康有序发展。
一、制度建设及执行情况
为确保工伤保险基金的安全性，我局积极组织开展社会保险基金管理、基金安全培训教育，完善了基金内控制度，建立健全了财务管理等一系列规章制度，从源头上做到了用制度约束人，用制度管理人，用制度办理各项业务的要求，使我县的工伤保险基金管理工作走上良性发展的轨道。在工作中认真执行工伤保险相关政策，切实做好了组织机构控制、业务运行控制、基金财务控制、信息控制等项工作。
在工伤保险业务经办上，按照操作规程要求设置了工伤保险参保登记、申报核定、待遇核定、待遇支付等四个岗位，并按照工伤待遇业务相关工作要求制定了业务操作工作流程、办理流程、待遇审核流程等业务标准。挑选责任心强、业务熟练的经办人员放到工伤保险登记和待遇核定岗位，把住了工伤保险的进口和出口，无混岗现象发生，对现金、票据、印章固定专人管理。待遇审核支付程序，严格执行复核制度，形成了待遇支付业务科室具体经办人初审，科室负责人复审，经办机构主要负责人审批，财务拨付的四级控制机制，严防一人审核业务和费用拨付业务，使各项业务工作有序、安全、高效开展，确保工伤保险基金的征缴和各项工伤保险待遇的安全支付。
认真抓好服务大厅建设，树立文明窗口形象。为进一步提高服务质量和优化服务环境，2017年7月，我局新建立了高标准社会保险服务大厅，基本设施配备齐全，按业务流程设置岗位，岗位有明确的标识，外来办理业务工作的可以一目了然。工作人员全部挂牌上岗，严格按优质服务的标准开展工作，实行“一站式”服务。
二、工伤保险基金规范运行
工伤保险基金是广大参保职工发生工伤保险时的有力保障，为管好用好这项基金，我们严格按照《会计法》、《社会保险法》和《社会保险基金管理制度》的规定和要求，管理和支配使用基金，真正达到为参保职工提供方便的目的。同时将工伤保险基金纳入财政专户管理，做到专款专用，收支两条线管理，分别记账，分别核算。对各项收支情况进行审核，严把收支关，并建立健全基金内控制度，做到了基金规范运作，专款专用，做到帐与帐、帐与证、帐与表相符。确保了财务资料和财务数据的真实、可靠，杜绝了挤占挪用现象的发生。不存在暂存、暂收款项，开户银行未直接从基金中扣除手续费、工本费、购买支票费等。按时编制基金年度预、决算及基金会计报表，确保了基金规范安全有效运营。 2018年待遇发放支付截止到5月，完成49名新增工伤人员待遇发放工作，共计发放医疗待遇、住院伙食、一次性伤残补助金248.06万元；4名工亡人员，共计发放一次性工亡补助金、丧葬补助金281.1万元。发放116人(人数为5月当月人数)工伤定期待遇101.51万元（1-5月累计发放金额）。同时根据新人社【2017】80号文件精神，对符合待遇调整的85人/次（有部分人享受伤残津贴和生活护理费两项待遇）进行了及时调整，增发待遇金额9390元。
三、待遇支付管理工作
（一）防范欺诈冒领，把好生存认证关。利用地区生存认证系统，对享受工伤定期待遇人员全部录入系统，广泛使用指纹认证、头像认证以及其他认证方式开展待遇领取人员生存认证，对于预防冒领虚领养老金、防止基金流失发挥了重要作用。
（二）加强待遇调整审核。根据上级的有关规定，及时准确的对待遇调整做好相关审核、报批等工作。
（三）待遇支付。根据政策规定，确保待遇支付做到及时足额发放，工伤保险待遇实现社会化发放，真正达到一人不漏、一分不少、一天不拖的目标要求。
三、工伤保险稽核情况
一是加强稽核工作。为加大工伤保险的依法征收力度，规范企业征缴行为，确保用人单位和参保员工的合法权益，我局征缴科与稽核科开展了稽核检查工作。按照平时掌握的情况，有计划、有步骤、有重点地开展稽核。通过查看职工花名册、工资发放表、劳资报表、会计账簿等原始资料，重点检查工伤保险的参保人数和缴费基数，没有发现少缴、瞒报等违法行为。二是切实加强日常监督和检查，做到了县内住院实地稽核、县外住院电话查问，工伤没有发现违规就医现象。
四、业务信息化建设情况及档案管理情况
一是我局为加强业务信息化建设，为工伤经办岗位和人员配备电脑、文件柜、更换办公桌等设施，有效保证工伤保险业务开展。二是加强工伤保险业务管理档案工作。今年以来，我局实行业务档案由经办本人归档制度，从业务办理结束开始整理档案到电子扫描归档，档案室上架，全程由窗口经办人员一手包办，确保档案归档过程中正确完整。并实行一月一归档制度，不能延迟。
四、下一步工作计划及措施
一是继续加大政策法规的宣传力度。通过印发宣传资料、召开座谈会、开设宣传专栏等形式加强参保人对工伤保险工作的认识，充分调动各企业参保的积极性。
二是研究新特点，采取灵活方式扩面。在农民工参保办法上提高政策吸引力，让雇用农民工的企业自觉为农民工参保。建筑施工企业实行“项目参保、造价提取、一次缴纳、全员覆盖”的办法。为工伤扩面工作打好基础。
三是加强部门协作，共同推进参保。对外我们将加强与城建、煤炭管理、工商等部门的沟通与合作，借助他们的管理系统和强制手段，共同推进参保工作。对内加强与劳动监察的配合，对那些拒不参保的企业，运用行政手段，责令限期整改，形成合力，推进扩面工作。
总之，我县工伤保险工作几年来取得了一定的成绩，但距上级的要求还相差甚远，在实际工作中还存在着很多的困难和问题，工作任务仍然十分艰巨。今后，我们将认真总结、分析原因，找出差距，制定措施，建立多层次的保障体系，以完善制度、强化管理、优化服务、扩大范围为重点，在以后的工作当中，将继续加大自查力度、抓教育、重防范、抓制度、重规范、抓查处、重落实、把本局的各项工作再上一个台阶。
社会保险中心社保经办风险防控自检自查报告
保险自查报告
保险公司农业保险自查报告
保险公司风险排查自查报告
保险公司自查报告
第二篇：社会保险工作自查报告
建立新型农村社会养老保险制度，是党中央、国务院关注解决“三农”问题、维护社会和公平正义的重要举措；是坚持以人为本，落实科学发展，构建和谐社会的具体体现；是实实在在解决广大农村居民“老有所养”的重大惠农民生工程。自2010年10月启动新农保工作以来，按照有关部门要求，严格执行各项政策制度，我们镇村统一思想，重点抓管，落实到位，新农保工作取得了显著成效，现将一年的新农保工作总结如下：一、基本情况：
我镇是一个少数民族地区，我镇新农保应参保人数0000余人，2011年参保人数0000余人，征缴费用0000万余元，新增参保0000余人，征缴保费全县，除户口异动、部队服役、出嫁户口未迁出、死亡、已进企业职工保险等方面原因不满足进保要求人外，我镇已超额完成县规定任务。现全镇新农保领保人数0000人，今年发放养老金约000万余元，已报死亡人数000余人。
二、办法新，责任重，明确奖罚制度，不断督任务完成：
在2010年完成新农保任务的基础上，2011年新农保任务新增0000万元的保费收缴任务，0000人的新增对象，我们没有惧怕，而是迅速行动，提前将工作局面打开。
1、责任明确，干部亲战。面对如此巨大的收缴任务，镇党委政府迅速反应，召开2011年新农保专题会议，将新农保工作作为全镇XX月份的中心工作来抓，制定了以办公室为单位的责任制。我们开创性的制定了镇领导包片、镇干部包村、村干部包户的“三包”制度，推动新农保工作进行。党政负责人、包村干部甚至吃住在村上，和村干部不分白昼地走组串户，宣讲政策，解答疑惑，亲征保费。为了解各村收缴任务完成进度情况，镇书记数次晚上召开党政负责干部紧急会议，汇报征缴进度，进行督战，并下发专门督查通报0期。新农保工作得到了镇领导的高度重视，为我镇新农保工作顺利完成打下坚实基础。
2、奖罚分明，影响考核。将新农保纳入村级目标管理百分制考核，实行“五挂钩”，即与民政救灾救济资金挂钩，与新农村建设点安排挂钩，与扶贫开发和项目建设挂钩，与村干部评先评优挂钩，与村级转移支付挂钩。凡没有完成新农保任务的村，扣除该村转移支付经费，直到扣完为止。
三、任务重，质量保，吃透参保政策，禁止“浑水摸鱼”：
今年县下达我镇新农保收缴任务完成000以上，为完成如此大的任务，镇召开新农保征缴专题会议X期，每个村按公安户口信息必须完成0按新农保参保条件规定，外出打工已参进企业职工养老保险人员不予再进，另外公安户口信息中还有户口异动、部队服役、出嫁户口未迁出、死亡人员，此部分人员也是无法参保人员，导致各村要完成任务更显困难，但是镇干部和村干部只能继续做工作，最终某些村已经达到00参保。今年的寒冬十―二月，全镇上下都是包村干部和村干部的身影，宣讲政策，解答疑问，收缴保费，形成了伍市美丽的工作场面。当然，某些村为完成任务，将户口尚未迁入的人员（嫁入的媳妇）、非农户口人员都上报参保，我们农保站作为信息收集和存档部门，严格按照政策要求，不合条件不予参保，给村干部和村民解释，做好了第一关审核工作，卡关切源，禁止所有不符合政策的人员进保，保证了参保人员纯度。我镇000万的收缴，000符合新农保的参保条件，最后我镇新农保收缴任务完成000。
四、业务精，责任担，克服人员配置，做到“不托后腿”：
我镇农保办一共四人，主管、主任和两名业务员，具体业务工作仅由两人完成。我们为克服时间紧、任务重、难度大的困难，加强了业务学习，理清思路，加强责任心，总结出一套相对简单且准确的信息录入方法，使我们的工作得到了事半功倍的效果，同时加班加点，放弃周末休息时间，在最短的时间里，我们完成了000余人的参保，000万余元的批量缴费。我们采取业务上一人专门负责收集和审核表格，核对姓名、身份证号码、户籍地、户口性质等，保证了资料准确性；一人专门负责录入和上传信息，利用公安数据表更准确、更全面地完成了数据录入，在最短时间保证参保人和保费的落实到位。有时为了一个人的资料不齐全，我们要打电话通知村级联络员，要求资料报送齐准，村干部更是冒着严寒，奔波于村民家、派出所、打印店、农保办之间，为的就是将每一个合条件的人员准确参保。
五、问题杂，扫尾难，要求理清思路，保证“一个不少”：
1、改错信息，不留疑点。大面积的工作已经告一段落，但是遗留下来的一些个体化问题，这部分人是符合政策人员，如姓名和身份信息有误、地址不是本镇的、保费数额不对等问题的存在，需要一一解决，更改成正确信息，但是这个更改需要多个部门联动，多项手续协调，相对难度较大，花费时间较多，要求业务员思路清晰。我们正在逐一完成这项工作，在历年前要保证本镇范围内所有符合政策人员“一个都不能少”的参保，让每个人在0岁后能正常领取养老保险。
2、存折打印，不漏发放。今年新增000余人参保人员，新增000余人存折，我们与信用社密切联系，努力将存折准确、及时打印，并争取在今年历年前全部发放。
六、日常工作，月报增减，落实各项政策，确保发放到位：
新农保工作是一项全年性的，常年性的业务型工作，日常工作明确，我们根据县局指示，定于每月X日定期报送60岁到龄表格和死亡表格。我们将村级报表工作是否做到及时准确，列入村级目标管理千分制考核，对未及时上报死亡人员信息的村级联络员予以批评和处罚。在这种严格的管理下，我镇的新农保工作每月发放准时到位，让老人每月如实地领到了来自中央的养老保险金。同时我们针对领保人员是老人的特点，存折常有遗失、损坏等，我们提供咨询甚至代为办理业务，为老人提供了最为人性化的服务。农保站工作也得到了村干部和村民的认可。
第三篇：保险自查报告
在上级医保部门的正确领导下，我中心严格遵守国家、省、市的有关医保法律、法规，认真执行医保政策。根据安人社{20XX}18号文件要求，经过认真自查，现将自查情况报告如下：
一、高度重视，加强领导，完善医保管理责任体系
接到通知后，我中心立即成立了以付主任为组长，医保科及工作人员为组员的自查领导小组，对照有关标准，查找不足，积极整改。我们知道基本医疗是社会保障体系的一个重要组成部分，深化基本医疗保险费制度政策，是社会主义市场经济发展的必然要求，是保障职工基本医疗，提高职工健康水平的重要举措。我中心历来高度重视医疗保险工作，成立了专门的管理小组，健全管理制度，多次召开专题会议进行研究部署，定期对医师进行医保培训。
二、规范管理，实行医保服务标准化、制度化、规范化
近年来，在市医保局的正确领导 及指导下，建立健全各项规章制度，如基本医疗保险转诊管理制度，住院流程，医疗保险工作制度。设置“基本医疗保险政策宣传栏”和投诉箱，编印基本医疗保险宣传资料，热心为参保人员咨询服务，妥善处理参保患者的投诉。在中心显要位置公布医保就医流程，方便职工就诊就医购药；简化流程，提供便捷、优质的医疗服务。参保职工住院时严格进行身份识别，杜绝冒名就诊和冒名住院现象。严格病人收治、出入院及监护病房收治标准，贯彻因病实治原则，做到合理检查、合理治疗、合理用药，无伪造、更改病历现象。积极配合医保经办机构对诊疗过程及医疗费用进行监督、审核并及时提供需要查阅的医疗文档及有关资料。严格执行有关部门制定的收费标准，无自立项目收费或抬高收费标准。
加强医疗保险政策宣传，以科室为单位经常性组织学习，使每位医护人员更加熟悉目录，成为医保政策的宣传者，讲解者，执行者。
三、强化管理，为参保人员就医提供质量保证
一是严格执行诊疗护理常规和技术操作规程。认真落实首诊医师负责制度、三级医师查房制度，交接班制度。疑难、病重、死亡病例讨论制度、病历书写制度、会诊制度、技术准入制度、医疗核心制度。
二是在强化核心制度落实的基础上，注重医疗质量的提高和持续改进。健全完善了医疗质量控制体系，考核评价体系及奖励约束机制，实行中心、科、组三级医疗质量管理责任制，把医疗质量管理目标层层分解，责任到人，将检查、监督关口前移，深入到临床一线及时发现、解决医疗工作中存在的问题和隐患。规范交接班、主任查房及病例讨论流程。对抗生素的使用，按照医师权限，分级审核使用。
三是员工熟记核心医疗制度，并在实际的临床工作中严格执行。积极学习先进的医学知识，提高自身的专业技术水平，提高医疗质量，为患者服好务，同时加强人文知识和礼仪知识的学习和培养，增强自身的沟通技巧。
四是把医疗文书当作控制医疗质量和防范医疗纠纷一个重要环节来抓，严格执行《病历书写基本规范》、《处方管理办法》等医疗文书管理规定，同时积极开展病历质量检查和评比活动，病历质量和运行得到了有效监控，医疗质量有了显著提高，有效的杜绝了伪造医疗文书、虚构医疗服务、虚记费用，骗取社保基金的情况发生。
五是强化安全意识，医患关系日趋和谐。我中心不断加强医疗安全教育，提高质量责任意识，规范医疗操作规程，建立健全医患沟通制度，采取多种方式加强与病人的交流，耐心细致地向病人交待或了解病情。进一步优化服务流程，方便病人就医。通过调整科室布局，简化就医环节，缩短病人等候时间。门诊大厅设立导医咨询台，配备饮水、电话、轮椅等服务设施。设立门诊总服务台为病人提供信息指导和就医服务，及时解决病人就诊时遇到的各种困难。实行导医服务、陪诊服务和首诊负责制，规范服务用语，加强护理礼仪的培训，杜绝生、冷、硬、顶、推现象。通过一系列的用心服务，病人满意度有了很大的提高。
四、加强住院管理，规范了住院程序及收费结算
为了加强医疗保险工作规范化管理，使医疗保险各项政策规定得到全面落实。经治医师均做到因病施治，合理检查，合理用药。强化病历质量管理，严格执行首诊医师负责制，规范临床用药，经治医师要根据临床需要和医保政策规定，自觉使用安全有效，价格合理的《药品目录》内的药品。因病情确需使用《药品目录》外的自费药品，经主治医师向参保人讲明理由，经患者或其家属同意后方可使用。
五、严格执行省、市物价部门的收费标准
医疗费用是参保病人另一关注的焦点。我中心严格执行药品及医用材料进销存台账管理制度，严把制度关，无账证不符的情况发生。让参保人安安心心消费。
六、系统的维护及管理
中心重视保险信息管理系统的维护与管理，及时排除中心信息管理系统障碍，保证系统正常运行，根据社保局的要求由计算机技术专门管理人员负责，要求医保专用计算机严格按规定专机专用，遇有问题及时与医疗保险处联系，不能因程序发生问题而导致医疗费用不能结算问题的发生，保证参保人及时、快速的结算。
我们始终坚持以病人为中心，以质量为核心，以全心全意为病人服务为出发点，努力做到建章立制规范化，服务理念人性化，医疗质量标准化，纠正行风自觉化，积极为参保人提供优质、高效、价廉的`医疗服务和温馨的就医环境，受到了广大参保人的赞扬，收到了良好的社会效益和经济效益。
七、存在的问题
通过自查发现，我中心医保工作虽然取得了一定的成绩，但距上级要求还有一定的差距，如相关基础工作、思想认识、业务水平还有待进一步加强和夯实等，主要发现存在以下问题：
1、就医核查表未填写，医保科未盖章
2、化验单未及时粘贴
3、医生开具检验报告单填写不全
4、检查报告单病人信息填写不全、不清晰
5、入院宣教及评价记录个别无护士签名
八、下一步的措施
通过此次认真自查，在看到成绩的同时，我们也发现了不少管理上的 问题，我们将在今后的工作中进一步强化质量管理，提高服务意识和服务水平，落实各项规章制度，完善各项服务设施，使医保工作真正成为参保人员的可靠保障。
第四篇：社保基金内控检查自查报告
社保基金内控检查自查报告
篇一:社会保险管理中心内部控制运行情况自查评估
社会保险管理中心内部控制运行情况自查评估初探 摘要:本文试图探讨社会保险经办机构如何通过自查评估，发现问题，整改完善，使自身内部控制达到良好状态，以促进社保业务经办和基金管理健康运行。
关键词:社会保险;内控运行;自查评估
中图分类号:f840。61 文献标识码:a 文章编号:1001-82
8x(2013)07-00-01
根据人社部社会保险事业管理中心有关内部控制运行工作要求，为促进内控制度建设，不断优化业务流程和经办管理模式，提升业务经办管理服务水平，结合历年内控检查情况，本文从运行程序、岗位制约、责任追究等方面着手，探究开展内部控制运行情况自查评估和整改工作。通过自查评估，进一步完善社保中心内部控制运行机制，提高了社保中心经办服务水平。
为促进内部控制制度建设，必须加强领导，明确职责，细化指标切实做好自查评估工作。成立内部控制运行情况自查评估工作小组，从组织上加强对自查评估工作的领导。同时，加强引导，充分调动全体工作人员的积极*，促进其自觉地参与到内部控制
自查评估工作中来，为扎扎实实按上级要求落实好各项自查评估工作，夯实群众基础。
本级工作小组根据上级要求，对照的检查内容和标准，结合本级实际情况，进一步细化指标，逐条进行理顺，本着查缺补漏的原则，对检查中发现制度不健全、环节不
篇二:信用社开展内控管理专项检查自查报告
灞桥联社营业室开展内控管理专项
检查自查报告
灞桥联社合规部:
根据()文件精神，我社于2015年*月*日至2015年*月*日对内控管理情况进行了全面认真的自查，通过自查进一步深入扎实做好合规经营、合规*作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了我社经营又好又快的发展。现将自查情况报告如下:
一、 成立内控管理专项检查工作领导小组
组长:
副组长:
成员: 等。
具体分工如下:
(一)由组长负责全局及相互协调工作，充分调动起每位职工的积极*、主动*，并且开展好本次自查工作。
(二)由副组长带领小组成员及营业室其他职工开展这次活动的具体工作:
二、思想道德方面:
1、在日常工作中，我社成员工作态度端正，对于本职工作认真负责、积极进取，差错率低、任务完成及时，未出
现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;
2、工作期间，员工遵章守纪，未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;
3、我社每周三晚上营业结束以都组织业务学习和*作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。
三、业务管理方面
1、我社对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本社各业务*作岗位职责;
2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;
3、未有办理业务越权行事的行为，未有客户经理、柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;
4、会计主管、主任坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭*进行清点;
四、按照制度要求，重塑制度流程
按照联社文件规定、相关岗位*作流程和有关制度办法，认真梳理我社工作岗位中[应知、应会、应做、应遵"制度、知识、
技能以及职业*守。对柜面业务*作流程及各个环节进行了风险隐患排查，使我们每个柜员、客户经理严格按照各项业务*作流程规定办理业务，提高工作质量，防控*作风险，消除了风险隐患。
五、整改措施及今后工作思路
我社在自查的过程中，发现存在的问题:
一是学习不够深入，员工在学习中缺乏全面*;
二是员工的内控管理学习不够务实，要从其思想入手，*抓落实，树立并加强员工的内控管理能力。
今后，我社继续加强员工的*思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范*作风险。
(一)加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确内控管理、合规建设工作目标，定期集中学习，通过学习系统业务风险要点、业务流程合规*作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务*作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部*作风险。
(二)加强社部员工的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对[九种人"实行不定期排查，
同时对重要岗位人员及[九种人"定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范*作风险的认识，提高合规*作意识，消除麻痹思想，使大家真
正认识到[合规创造价值、合规保障发展"的重要*。
(三)开展全社员工以*作风险防控为主题讨论活动，就*作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。
(四)以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
篇三:内控制度自查报告
2012年内部控制自查报告 我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照
理手册>进行了认真核对，现将自查情况报告如下:
一、自查基本情况
我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际，组织内控工作小组开展自查工作，下发
内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。上半年共修改流程5个，包括:工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程
施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程;增加流程2个，包括:内部工
程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析
(一)反舞弊程序与控制方面通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够;目前仅采用办公电话和普通电子邮
箱作为*举报电话和邮箱的问题。
(二)财务管理方面
1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、*管理未按规定保管
4、经核查，我公司发现*表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴(按税法规定
属于**补贴范畴)没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴
没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。
(三)物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如:只对招标采购的设备材料验收，而零
采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，
认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
(四)人力资源管理方面
1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情
况。由于人员变动，分工
等原因，造成了这种情况。
2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。
其中有临时*的培训，时间紧，来不及审批等原因。
3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有
起到考核的激励作用。
三、整改措施
(一)反舞弊程序与控制方面
1(加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，
使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。
2。设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保*24小时畅通。
每天及时收听举报信息，保*每一件*举报都得到有效处置。
3。新建*专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处
理情况的监督。
(二) 财务管理方面
1。要求公司工程管理部按及时与*方确认工程进度，及时入账活化企业资金。
2。为了*使用安全建议购买保险柜。
(三)人力资源管理方面
1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。
2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣
传。
3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成
为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。 xx有限公司
2012年6月29日篇二:内控执行自查报告内控制度执行自查整改报告 ********
2012年**月**日 内控制度执行自查整改报告 按照****文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。
组长为自查第一责任人，各成员相互配合。现将自查情况汇报如下:
一、对库存现金情况，重要空白凭*、*、有价单*使用管理，股金管理，反洗钱等
进行自查;发现库存有连续三天超限额现象。
二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务*作的合规*
进行自查。发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的情况。
三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位
时间过长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社处理。我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务*作流程规定
办理业务，提高工作质量，防控*作风险，消除风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出
了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营。
四、建议加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制
度进行集中学习，并做好学 习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，
提高我们作为一线柜员的道德素养。*******
2012年**月**日篇三:内部管理制度自查自纠报告 中信建投*券股份有限公司常州邮电路*券营业部 内部管理制度自查自纠情况汇报**券监督管理委员会*苏监管局:我部根据贵局(苏*监机构
字?2011?662
号)的要求，及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部
管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下:
一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理
制度进行了自查。我部将 [诚信"作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求
对此深入理解，*示员工作为一名*券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育[规
范、诚信、创新、稳健、合作"的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德
为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合
规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的、
告>、等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上
分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充
分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。
在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从
而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。
二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在*管理方面，我部严格按照公司下发的、
章管理办法>、的有关要求，对各类*均登记造册，建有各类
*的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位*保管人员均一一签订
规用印承诺书>。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭*，严格按公司要求进
行领用登记及管理。
在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复
核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及
客户资金账户及*券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户*
券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人*作、一人复核，复
核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户*券账户和资金账
户的对应关系、客户账户资产
变动记录的差错确认与调整等非常规*业务*作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均
留痕。
三、经自查:我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的*作*制度，由公
司法律合规部及运营管理部统一、全程*客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，
由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提
示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在
故意隐瞒或遗漏的情况。
四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技
术管理、经纪业务、风险*、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、
按照公司制度进行* 作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。
五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程
及内部管理制度的检查，不存在*券从业人员发生违反法律、
行政法规、监管机构和其他行
政管理部门规定以及自律规则、*券公司*券经纪业务管理制度行为。特此报告。中信建投*券股份有限公司常州邮电路*券营业部
二0一二年二月二二日篇四:内部控制自查报告1卢氏县社会失业保险中心
关于内部控制情况的自查报告 按照市局下发的关于的要求，我
中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、
监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下:
一、制度建设方面。
(一)中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失
业保险内部控制决策工作。
(二)建立健全考核制度、奖惩制度、*业务学习制度、责任追究制度。
二、业务规程方面
(一)根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参
保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位
的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字，方可变更或注销。
(二)失业保险待遇审批经办过程符合，分别由市失
业中心领导和县中心领导签字盖章，业务*作形成严格的制约关系。
(三)对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指
定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。
三、基金财务方面
(一)按照，结合我县的实际情况制定了[基金收支管理
制度"、[失业保险金内部管理台帐制度" 、[失业保险基金专用*管理规定"等各项规章
制度，会计人员都具有从业资格*书，财务各项制度较全面规范。
(二)建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭*
的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业
保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。
(三)失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账
款、帐单相符，确保了基金的安全运行。
四、信息系统运行方面
(一)按照市中心的要求建立失业保险[实名制"*作系统，由专人负责网络建设、维
护等工作，并制定严格的*作流程及*作权限制度。
(二)加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据 库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。
五、监督管理方面
(一)根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作
的开展及进行情况。
(二)设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进
行稽核工作。
由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。
同时，充分保*了社会保险基金的完整与安全。
六、今后打算
卢氏县社会失业保险中心
二〇〇九年八月九日篇五:内控制度落实自查报告 关于对重
要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接
到银党纪办[2010]13号文件
情况进行自查的通知>后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真
学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、
强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下:
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲
自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲
自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户
管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正
在开展的[银行业内控和案防制度执行年"活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行[双
管齐下"工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、
换户管理、 强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环
节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高
了重要岗位及敏感环节工作的安全*。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求
休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗
位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。
(二)县行领导班子成员情况。按照*农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我
行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县
行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
(三)换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经
理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管
理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效
率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此[重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实"自查工
作中能够从严、从谨，并且 坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度"的落
实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全
面了解了[重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实"工作进展情况，经过自查
我行在[重要岗位轮岗、换户管理、强制休假"等内控制度落实不存在问题。
第五篇：社保自查报告
根据河南省社会养老保险事业管理局《关于印发<河南省社会保险个人权益记录管理专项督导工作方案>的通知》要求，对照本次督查的内容，对我区城镇企业职工基本养老保险个人权益记录管理工作进行了认真的自查，现将自查情况报告如下：
一、社会保险个人权益管理现状
截止20xx年8月底，我区城镇企业职工基本养老保险现有参保职工7508人，缴费职工5681人，退休1413人，养老保险金按时足额社会化发放，为每个参保人员建立了一个终生不变的个人账户。20xx年3月起采用全市统一的金保工程社会保险信息系统软件进行管理。
二、督查内容的自查情况
（一）健全工作机制，确保权益记录的完整和准确
1、采集个人权益记录情况：
（1）严格执行部颁社保，采集个人权益信息；
（2）准确记录参保人员及其用人单位登记、缴费、享受特遇和个人权益信息；
（3）个人权益记录数据与业务经办原始资料一致；
（4）参保单位和个人的基本信息实行现场采集，城镇企业职工基本养老保险的个人账户按政策规定记录到位，对个人参保缴费、单位划入部分分别进行记账管理；
（5）我区目前尚未通过互联网经办社会保险业务采集社会保险个人权益信息；
（6）所有经办业务数据采集，全部通过信息系统前台客户端进行；
（7）待遇计发数据严格按照社会保险信息系统操作规程生成。
2、操作权限情况管理：
（1）按照政策规定和操作规程、每个岗位设置了相应的个人权益记录管理权限；
（2）信息系统中的岗位设置了管理权限。
3、目前，由于多方原因与工商、民政、公安、机构编制部门数据核对不够彻底，只对已参保单位或个人进行了核对。
4、业务专网的连通和使用：
（1）企业养老保险业务专网联通到市级社保机构；
（2）社保机构通过业务专网进行个人权益数据日常管理和维护；
（3）联网指标监测与个人权益记录质量进行了有机结合起来。
5、保管与维护个人权益记录情况：
（1）个人权益数据系备份、存储，异地备份存储由市局管理；
（2）办理社保关系转移时，个人权益数据经过核对再办理，并保存相关资料备查；
（3）已建立并执行个人数据维护修改审批流程，对数据的修改严格按程序进行维护；
（4）对维护的时间、内容、原因、处理方法和责任人信息系统前台客户端自动对其进行登记记录。
6、存档：采集、保管和维护个人权益信息涉及书面材料的，均由局档案室统一集中存档。
（二）强化服务意识，做好权益记录查询和寄送服务
1、参保信息查询在注册股窗口，查询时需带查询人身份证或养老保险缴费发票，查询服务未收取任何手续费。
2、目前，个人权益记录由上级统一通过邮政寄送，异地转移由我局通过邮政寄送。
（三）权益记录保密安全管理
1、没有存在通过后台直接进行数据输入，提供虚假个人权益记录或篡改个人权益记录的情况。
2、数据管理职责落实到每个岗位，没有个人权益记录委托第三方单独管理和维护。
3、个人权益数据库用户管理权限控制已落实，不存在系统管理员，数据管理员兼职业务经办用户或信息查询用户现象。
4、个人权益记录查询，严格按14号令要求，由本人提供身份证，经办人员提供查询范围的信息，不存在提供数据库交换或提供超出规定查询范围的信息。
5、不存在将保险个人权益记录用于与社保机构约定以外用途，或者造成社会保险个人权益信息泄露行为。
6、不存在擅自提供、复制、公布、出售或变相交易个人权益记录信息行为。
7、个人权益数据安全情况：
①目前只通过专网采集个人权益信息；
②个人权益数据变更维护、权限控制、安全审计存储严格按制度和规定执行；
③已经建立信息系统应急预案，个人权益数据由市局实行异地备份。
（四）、法制廉政教育开展情况
定期开展法制教育、反腐教育、定期学习相关资料、建立长效机制、补查漏洞，进一步创新法制廉政教育手段，丰富教育形式和内容，利用节日庆祝活动开展保险法，廉政自律方面的知识问答，寓教于乐，让职工娱乐中得到教育，收效十分明显。
（五）组织情况
1、成立了社会保险个人权益记录管理领导小组，由局长任组长，分管领导任副组长，各股室负责人为成员，确保工作有领导分管，有工作人员具体抓落实，切实维护参保人权益。
2、个人记录岗严格按照社会保险内控制度的要求设岗并明确工作职责，注册、征缴、稽核、支付、财务各岗位严格分开设置，同时定期或不定期对基金情况进行监督，形成相互监督和约束机制，我局将个人权益管理服务工作纳入职工年度业务考核，作为职工年度评优的主要依据。
3、目前由于种种原因未与工商、民政、公安交换有关信息。
4、与移动银行充分进行合作，并签订了相关协议，我局参保缴费全部由参保企业和个人缴纳到收入专户，确保了基金安全。
第六篇：保险自查报告
根据《关于印发xx市社会保险经办管理服务工作考核细则的通知》要求，对我县20xx年以来的失业保险工作进行了总结，现将情况汇报如下：
一、基本情况
20xx年，全县参保单位xx家，参保职工xxx人，至十二月底征缴失业保险金xx万元，完成市下达全年任务xx万元的xx%，失业保险净扩面1xx人，参加失业保险总人数达到了xx人，完成任务目标xx人的100%，为保障失业人员的基本生活提供了物质保障。
20xx年，共发放失业保险金xx人次，涉及失业人员xx人，支付失业保险基金xx万元，其中发放失业保险金xx万元，支付医疗补贴xx万元，做到了100%发放，较好地配合了企业的破产改制工作。此外，积极争取市级领导支持，管好用好失业保险基金，20xx年为符合扩大失业失业保险基金支出范围试点条件的x家企业xx人，支付社保补贴、岗位补贴、创业岗位开发补贴xx万元，对x户失业动态监测企业支付动态监测补助xx万元。
二、具体工作情况
1、失业保险制度建设情况
我们采取了“四位一体”的基金管理模式，即：县社会保险征缴中心负责基金的征缴，社会保障基金结算中心负责失业保险基金的管理与拨付，县就业办公室失业保险股负责基金的支付审核，基金监督股室等负责基金的监督。征缴、管理、支付职责分明，相互监督、相互制约，确保了基金安全。
2、失业保险金征收情况
积极做好失业保险基金的扩面征缴，做到应收尽收，失业征缴率一年好于一年。20xx年，在基金缴费比例降低的情况下，征收失业保险费xx万元，远远高于去年的xx万元。
3、失业保险基金管理情况
我们认真贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，依法筹集和使用基金，建立健全了财务管理制度，认真做好基金的收支、核算等工作，并如实反映基金的收支状况，确保了基金的安全运行。按有关规定失业保险经办机构和财政部门在双方认定的国有商业银行（农业银行、工商银行）开设了失业保险基金收入户、基金支出户和财政专户，对失业保险基金实行了收支两条线。做到了专户储存，专项管理，达到了管好用好失业保险基金的目的。按照x人社发[20xx]30号文件精神实现了失业保险基金市级统筹。把结余基金全部及时上划，做到了无错漏。对每月失业保险费收入，严格按照规定时限上解市级“失业保险基金收入户”。不再划入本级的“失业保险基金财政专户”。利息年底一次性上划。所有支出项目，首先提出申请，报市级失业保险经办机构批准后，再有市级经办机构拨付到县区失业保险基金支出户。按照申请项目、用途方可使用。
4、积极做好失业保险动态监测
根据省人力资源和社会保障厅《关于印发xx省建立失业动态重点监测报告制度方案的通知》（x劳社【20xx】11号），审查确定了xxxxx等8户有规模的企业为失业动态重点检测对象。确定了监测联络人，明确了检测任务要求和数据采集处理的方式，实施了监测数据定期网络上报数据。掌握了监测企业岗位的流动及流失情况，预防和避免了较大规模的失业风险，确保了失业动态重点监测工作的顺利开展。
失业保险监测工作效果也较明显，按照统一的检测系统，认真录入数据，对扩面人数、征缴失业保险费、支付失业保险待遇等，做到了数据清、情况明，保证了失业保险零风险、提高了失业预警功能。
5、失业保险基金使用和支付情况
我们严格执行《失业保险条例》及《失业保险申领办法》。严把失业人员审核手续，对不符合审领条件的一律不予办理相关手续。失业保险的各项待遇支出都按照全市统一政策、统一标准、统一审核的原则列支。实行了档案审查与失业保险费纪录相结合的办法核定失业保险待遇。并将享受失业保险待遇人员相关信息，完整地录入“劳动99”三版中的失业支付子系统，发放率始终保持100%。
三、存在的问题
通过总结，我们虽然在制度建设，业务经办控制、财务会计控制、信息系统控制等方面做了大量的基础工作，基本满足了失业保险内部控制的要求，也不存在基金项目和支付标准不符合规定现象，未出现虚列支出转移资金、侵占挪用、欺诈冒领事情的发生。但征缴任务依然存在。比如事业单位征缴率较低，单位应缴纳部分财政未足额列入预算，造成了事业单位欠费现象。
四、下一步打算
我们将借以这次考核为契机，进一步梳理考核中发现的问题，针对考核提出的问题，制定切实可行的整改方案，加大失业保险征缴力度，把失业保险基金管好用好。
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