千文网小编为你整理了多篇相关的《银行操作风险自查报告(推荐6篇)》，但愿对你工作学习有帮助，当然你在千文网还可以找到更多《银行操作风险自查报告(推荐6篇)》。
第一篇：银行声誉风险自查报告
2016银行声誉风险自查报告
声誉风险产生的原因非常复杂，有可能是商业银行内、外部风险因素综合作用的结果，也可能是非常简单的风险因素就触发了严重的声誉风险。下面是整理的声誉风险自查报告，欢迎大家参考! 篇1：
为建立健全我行舆情监测体系，有效保障我行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响;及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行自接到相关文件后，领导高度重视并在第一时间组织开展如下工作：
一、明确我行舆情工作承责部门及联系人员为保证网络舆情监测及银行声誉风险排查的有效开展，经领导研究决定，我行的舆情监测部门有稽核监保部负责并由该部门指派相关人员负责具体工作的实施以及相关信息的上报、轮值监测等工作。
二、开展行内自查工作为及时掌握行内员工的异常行为动向，及时防范员工参与非法集资或借用银行声誉从事违规违法行为，我行已在近期在行内组织开展员工的异常行为排查，排查事项涵盖工作中的异常行为表现、组织纪律方面的异常行为表现、个人行为方面的异常行为表现以及涉嫌“黄赌毒”等的九种人排查。并采取背向交互判断以及抽查谈话等方式确保信息来源的真实有效。经过此次排查，暂未发现有异常行为员工。
三、建立与地方政府部门及监管机构的接访部门的信息交流渠道为了保证在第一时间获得群众、客户、员工的信息以及上访原由，直面问题，及时查找自身不足，我行积极与地方政府及监管机构的接访部门联络，确保出现相关信访问题后，及时接受信息，及时查找事由，接受监督。
四、我行继续开放信函、电话、传真、直接来访、网络等形式的信访接待工作渠道。及时接收信访信息，并保证每一个信访问题都得到及时、认真的回复。此外，我行不定期核查客户意见簿所登记的客户投诉及建议，并对异常情况实施问责制度。
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截至报告日，我行暂未发现行内、行外及网络负面舆情风险，在今后的工作中我行将不断强化工作力度，综合采取多种措施，切实防范我行声誉风险。
篇2：
根据总行“关于进一步做好“两会”和3.15期间舆情工作的通知”，我行领导高度重视，充分认识到舆情风险排查工作的必要性、重要性与紧迫性，按照总行相关要求，结合我行实际，积极做好舆情风险的研判、排查及提升应对能力，力求工作做实、做细、做全，确保舆情风险排查工作取得实效。现将情况汇报如下：
根据排查工作要求，对服务质量、收费、“七不准”规定落实情况、小微企业融资、操作风险及案件、员工涉及民间借贷、理财、信用卡、房贷、不良贷款、代理代销业务以及新产品业务的风险问题等当前舆情热点提示，我行此次舆情风险排查工作重点也围绕了以下五个方面：
(一)案件和违规问题。近几年来，在行领导的正确带领下，认真贯彻执行总行的各项规章制度，认真将各类违法违规案件通报传达到每位员工，以血的教训教育每位员工警钟长鸣、遵纪守法，珍惜自己的职业生涯与职工操守，规划好人生道路，树立正确的人生观、价值观、世界观;同时定期不定期找员工谈话，了解掌握员工的思想动态，引导员工积极向上。通过排查，我行员工未涉及任何重大案件，未涉及民间借贷，也未在媒体上发生过不良、违规现象。
(二)服务质量、收费等问题。对于服务质量，我行自成立以来一直为客户提供优质、真诚的服务，我行的口号就是要凭借宽敞亮丽的硬件，打响**银行在**城的服务品牌，三年来，已获得客户的认可，表扬与各种荣誉不断，但也有二次客户投诉事件(2013年)，通过登门致歉与解释，取得客户的谅解，并继续成为我行的忠诚客户。一线人员高度重视服务质量，一经发现问题，绝不拖延，迅速报告解决，尽量就地消融，尽量避免此类事件的发生。同是也在大堂处布臵了支行与总行的投诉电话、意见簿，按季随机抽查一定量的客户对我行的客户经理及临柜服务人员进行多方位的评价，加强了监督机制。
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对于收费问题，我支行已严格按照总行制定的收费标准收费，并在大堂醒目处进行各类收费项目的公示，也有收费小册子可以让客户带走细读，不存在乱收费现象。
(三)信贷及中间业务方面问题。严格按照总行制定的信贷政策执行，开展“普惠金融”工程进街道、社区宣传，将阳光信贷政策上墙公布，将客户经理姓名、管辖区域、联系方式及在岗状态上墙公布，将银监会“七不准”规定在营业大厅公告，方便客户办理业务，接受群众监督;在信贷投放上，按照支农支小支实主线和城乡居民、个体工商户、中小微企业为主的信贷投放序列倾力支持，不增加企业负担，努力缓解小微企业融资难的问题。我行现有不良贷款**万元，正在努力消化中，其中今年新增**万元，属于企业经营不善所致，已诉讼至法院，预计今年能够全部清收。历年不良贷款**万元，均已诉讼至法院，会有部分损失。经总行审计，发生的不良贷款中，我行员工均不存在违法违规行为。
在信用卡发放、房屋按揭贷款中，积极相应国家出台的各项信贷政策，严格按规操作，严抓贷款审查过程，杜绝滥放滥发，切实防范操作风险。
在理财产品、代理代销及新产品业务营销中，我行总是先行安排学习文件，吃透文件精神及操作风险点，向客户做好充分解释与揭示风险，按规定流程操作，未发生风险事件。
此次舆情风险排查工作能够顺利的开展，主要有以下几个方面的原因。 一是领导重视。为确保舆情风险排查到位，明确了行长
主抓，分管副行长具体抓，综合办公室实施，各部门配合落实的工作机制，特别强调各部室要本着自己对自己负责的精神做好排查工作。
二是方式灵活。通过网络搜索，个别谈话，集体讨论，与媒体、公安取得联系，调阅录像等方式，围绕案件和违规问题、服务质量和收费问题、信贷及中间业务问题、员工管理问题四大重点进行了细致排查，努力使排查工作做实、做细、做全、做好，确保排查不留死角，不留隐患。
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三是加强防范。针对排查出来的客户投诉事件、中间业务收费、年后犯罪分子伺机作案机率增加等可能引发的舆情风险，坚持由办公室做好舆情监测工作，并重申舆情风险应急处理机制，确保一旦发现负面舆情，能及时向行领导及总行进行汇报，积极采取多方面、多渠道处臵，确保第一时间化解，防止舆情发酵和扩大。同时加强与当地公检法机关、主流媒体的沟通交流，争取有关部门、单位的支持和理解。强化内控案防管理，严禁员工参与民间借贷，严禁员工充当资金掮客行为，确保员工合法合规操作，避免因员工违法违规而引发媒体关注。
在今后的舆情风险管理中，将引入舆情风险教育长效机制，充分发挥现有的会议、网络、文件等载体，通过正面典型与警示教育相结合，有计划、有步骤的提高全行员工对舆情风险的认识，树立“违规就是风险，安全就是效益”的风
险理念,主动、有效地防范舆情风险，确保思想上认识到位、组织上领导到位、措施上落实到位，进一步做好舆情风险排查工作,加强员工管理,为我行各项业务改革和发展营造良好的舆论环境。
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第二篇：银行防范操作风险自查报告
银行防范操作风险自查报告
为贯彻落实合行总部工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案精神以及省协会《关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见》等文件。通过学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义， 明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、牢固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线
1、提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。二是能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成社里安排的工作任务。三是不计较个人得失，当个人利益和集体利益发生矛盾时，以集体为重，个人利益要无条件地服从。四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信合人。
2、恪守规章制度。一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；遵守钱帐分管和“四双”制度，按要求做好库房的管理工作。五是能够严格按照我省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。六是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。
二、严谨工作、生活作风 在工作作风上，主要做到了以下四点：一是突出一个“实”字。工作不搞形式主义，不作表面文章；上报数字以实为本，不搞凭空捏造，无中生有；汇报工作敢说真话实话，不夸夸其谈，弄虚作假，做到说话让人相信，办事让人放心。二是牢记一个“细”字。细心做好大小票币、损伤币的兑换整理工作，做到点准、墩齐、挑净、捆紧，及时上解；严格按照金库保管制度，细心做好库房的保管工作，确保工作无疏漏。三是做到一个“快”。完成任务不拖泥带水，办理业务快而不急，在保证质量的前提下，提高工作效率。四是做到一个“严”。严格执行各项规章制度，对违反纪律的事情敢于纠正，自觉维护单位利益。 生活作风上，能够牢记“自重、自省、自警、自励”的教导，用工作纪律严格约束自己，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线。反对拜金主义、享乐主义和极端个人主义，牢固树立“平凡”意识，忠于“平凡”岗位，保持“平静”心态，甘于“平淡”生活，勤勤恳恳办事，堂堂正正做人。
三、存在问题 一是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含；业务上只注重钻研出纳工作，对其它的经济知识学习不够主动，不愿意去学。二是工作还不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。除出纳工作较为重视，对其它工作不愿主动插手。三是工作缺乏创新，按部就班；许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭经验，凭主观。四是内控制度的落实存在薄弱环节，同事间相互信任，“四双”制度落实不够全面等。
四、今后的努力方向 一是始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。二是要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。三是要进一步深化对福建省农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。
第三篇：个人廉政风险防范自查报告
个人廉政风险防范自查报告
（一）姓名、单位、职务
姓名： 单位：办公室 职务：主任 （二）主要岗位职责
负责办公室日常管理工作，负责办公室的行政、接待、文件管理等工作，监督印鉴管理、信访、接待、公务车管理和档案管理工作，安排总公司大型会议，负责对外联系协调，以及领导交办的其他工作。
（三）在履行工作职责时，可能存在的廉政风险存在凭借本岗位权力获取利益的风险；存在对下属工作人员管理监督不力，导致本部门出现廉政风险。
（四）工作流程和管理制度存在的可能造成廉政风险的环节和漏洞在工作中不断有新的情况出现，可能因管理制度不能及时完善而出现漏洞。
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（五）在外部环境方面，存在的可能造成廉政风险的因素在与外部单位、人员接触的过程中，可能存在凭借自身职权获取利益的廉政风险。
（六）防范措施。加强自身修养，筑牢拒腐防变的思想防线，严格按照总公司制度办事，决不利用岗位权力谋取私人利益。进一步完善办公室内部各项管理规定，在办公室日常管理工作中，坚持原则，客观公正地处理各项事务，加强对下属工作人员的教育、监督和检查，有针对性地对各岗位廉政风险提前防范，并实时进行监控。
（七）完善工作流程和管理制度的意见
关注实际工作中不断出现的新情况，根据实际情况的发展变化，对办公室相关工作流程和管理制度适时进行修改和完善。
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第四篇：银行防范操作风险自查报告
银行防范操作风险自查报告
为贯彻落实合行总部工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案精神以及省协会《关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见》等文件。通过学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义， 明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、牢固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线
1、提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。二是能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成社里安排的工作任务。三是不计较个人得失，当个人利益和集体利益发生矛盾时，以集体为重，个人利益要无条件地服从。四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信合人。
2、恪守规章制度。一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；遵守钱帐分管和“四双”制度，按要求做好库房的管理工作。五是能够严格按照我省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。六是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。
二、严谨工作、生活作风 在工作作风上，主要做到了以下四点：一是突出一个“实”字。工作不搞形式主义，不作表面文章；上报数字以实为本，不搞凭空捏造，无中生有；汇报工作敢说真话实话，不夸夸其谈，弄虚作假，做到说话让人相信，办事让人放心。二是牢记一个“细”字。细心做好大小票币、损伤币的兑换整理工作，做到点准、墩齐、挑净、捆紧，及时上解；严格按照金库保管制度，细心做好库房的保管工作，确保工作无疏漏。三是做到一个“快”。完成任务不拖泥带水，办理业务快而不急，在保证质量的前提下，提高工作效率。四是做到一个“严”。严格执行各项规章制度，对违反纪律的事情敢于纠正，自觉维护单位利益。 生活作风上，能够牢记“自重、自省、自警、自励”的教导，用工作纪律严格约束自己，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线。反对拜金主义、享乐主义和极端个人主义，牢固树立“平凡”意识，忠于“平凡”岗位，保持“平静”心态，甘于“平淡”生活，勤勤恳恳办事，堂堂正正做人。
三、存在问题 一是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含；业务上只注重钻研出纳工作，对其它的经济知识学习不够主动，不愿意去学。二是工作还不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。除出纳工作较为重视，对其它工作不愿主动插手。三是工作缺乏创新，按部就班；许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭经验，凭主观。四是内控制度的落实存在薄弱环节，同事间相互信任，“四双”制度落实不够全面等。
四、今后的努力方向 一是始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。二是要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。三是要进一步深化对福建省农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。
第五篇：银行风险防范自查报告
银行风险防范自查报告
根据我行文件《关于进一步做好有关风险防范的通知》的通知，我分理处主任为排查第一责任人，于2011年11月10日至2011年11月11日进行了一次认真自查，确保我分理处各项业务安全稳健运行。现就自查情况汇报如下：
一、我分理处通过自查方式，确定我处员工未有参与民间借贷、非法集资、高利贷行为。通过员工行为排查，我处员工均未参与民间高息借贷、非法集资、未从事冒名贷款以及当民间借贷的“掮客”参与民间借贷行为。
二、我分理处一直以来加强贷后管理，严格执行贷款“三个办法、一个指引”，确保我处贷款资金未流入民间借贷、涉农企业未参与民间借贷，通过贷款用途自查，确保了贷款使用的真实性、合法性。我处员工未有为亲属、朋友等关系人，违规办理贷款、投保、担保、融资、结算等业务。
三、我分理处积极配合地方政府做好非法集资处置工作，发挥银行业宣传优势，通过正面的金融知识普及，提高社会公众的风险意识和辨别能力，特别对大额支取和账户进行监测，关注民间借贷、非法集资线索，防范民间借贷风险向银行业传递。
通过我分理处的排查，未发现存在民间借贷、非法集资行为。排查结束后，我处员工签订《承诺书》，承诺没有参与民间借贷、非法集资和高利贷等活动，并自愿接受单位审查和群众监督，并主动接受单位的管理。
操作风险自查报告
银行风险排查自查报告
银行十风险自查报告
银行风险防控自查报告
银行风险控制自查报告
第六篇：双遏制回头看自查报告
篇一：成都分行关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查方案20151013
**银行成都分行关于
开展“两加强两遏制”专项检查“回头看”自查方案
各支行、分行营业部：
为巩固“两个加强、两个遏制”专项检查结果，进一步防范会计业务操作风险、遏制案件发生，根据总行通知要求，确保我行“回头看”自查工作有序开展，特制定“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”的自查方案，请认真组织学习并遵照执行。
一、组织领导及分工
（一）分行运营部成立“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作领导小组，成员构成如下：
组 长： ** 分行副行长
副组长： ** 分行运营科技部总经理
成 员： 吴* 谢** 钱** 丁** 王* 范维* 张* *欢 **娜 **敏
领导小组下设办公室，负责协调、推进、执行检查方案，办公室设在运营科技部。
（二）成立“回头看”自查工作检查组，组成及分工如下。 按照总行对“回头看”自查工作的要求，我行的自查工作按两个检查组、两个步骤进行。一是检各支行组织开展的全面自查工作。二是检查监督中心对各支行开展的检查工作。
二、工作安排
(一）自查工作重点与范围
1、整改情况检查
（1）自查及监管检查发现问题是否整改到位，是否存在未整改、整改不及时和部彻底的情况；
（2）是否存在新业务老问题的情况；
（3）是否对疑点和薄弱环节建立持续跟踪检查和纠正机制；
2、责任追究情况
（1）对自查及监管检查发现问题的责任追究是否到位；
（2）对监管部门就自查及监管检查发现问题采取的审慎性监管措施是否落实到位；
（3）对监管部门就自查及监管检查发现问题作出的行政处罚是否落实到位。
3、操作风险检查
（1）重点业务
重点检查是否存在“存款失踪”、非法吸收公众存款、挪用客户资金、存款虚存、存款不入账、异地大额存款等问题，做好存款业务流水、凭证影像等核实工作；检查现金业务是否按规定岗位、频率查库、柜员尾箱和现金库存是否存在超限额等问题。
（2）重点环节
结合《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发〔2015〕97号）要求，重点检查以下环节：
?账户开立与变更环节。重点检查是否严格执行开户、账户变更等手续的操作规程；法人代表授权书、印鉴等是否真实、齐全；是否坚持上门核实重点关注客户和异地客户真实性；是否核实异地开卡的真实性；为客户开立网银账户和U盾是否严格遵守相关操作规程。
?重要空白凭证购买和管理环节。重点检查重要空白凭证预留印鉴、印章等是否真实；证照（如金融许可证）的管理以及印章、密押、凭证的分管与分存及销毁等制度建设及执行情况；是否实现了保管、审批、使用环节的分离和有效监督制约。
?验印环节。重点检查预留印鉴中印章是否真实；人工审验环节是否存在风险隐患。
④大额支付核实环节。重点检查大额支付是否严格执行双线核实，大额核实联系人的变更是否严格执行制度规定。
⑤银企对账环节。重点检查对账方式变更操作是否严格执行各项规定，如双人核实印章及U盾领用人身份等；对账与业务办理是否在人员、岗位、职责等方面严格分离；业务台账与会计账之间的对账管理、对账的频率、对象和可参与对账人员等是否有明确规定，是否执行到位；是否对对账结果加强分析。
⑥重要岗位员工行为管理。重点检查是否严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，特别是基层营业性机构、部门负责人、客户经理和综合柜员等关键岗位；建立健全相应的行为失范监察制度；对员工异常行为和账户异常交易是否进行全面排查；是否存在员工参与民间借贷的情况。
⑦内控制度执行情况。重点检查是否认真落实授权授信、轮岗交流、内部监督检查等各项管理要求；业务流程管控是否存在缺陷，风险控制是否到位等。
⑧业务考核机制检查。重点检查考核指标设置是否合理；是否存在层层加码、过度关注市场份额等经营性指标，忽视合规经营类指标以及风险管理类指标等情况。
4、自查范围
自查范围为各支行、社区支行和清算中心。自查业务的时间范围截至2015年8月31日的余额，必要时可以适当后延。
5、检查范围
“回头看”工作组下查机构为100%，下查业务量原则上部低于客户数量的5%.
(二）检查时间安排
第一阶段：自查阶段（2015年10月13日-10月19日）
1、制定自查实施方案及组织学习
2015年10月13日分行运营科技部组织检查组成员学习总行“回头看”通知及相关文件，10月14日下发“回头看”自查方案。
2、实施自查
各支行在2015年10月18日完成自查，并形成自查报告于10月19日前报送至分行运营科技部钱海漪邮箱。
第二阶段：检查阶段（2015年10月20日-10月22日）
分行“回头看”检查组（检查监督中心）于2015年10月22日
完成对支行的抽样检查。并形成报告，以及检查抽样清单、问题底稿、检查日志、违规问题与违法隐患情况统计表。
第三阶段：汇总上报阶段（2015年10月23日）
分行运营科技部“回头看”工作小组办公室负责汇总第一、第二阶段自查、检查内容，形成自查报告。于10月23日将自查方案、自查报告、整改方案、整改结果、问责结果以及违规问题与违法隐患情况统计表报送至总行运营管理部。
四、自查要求
（一）高度重视，统一认识。各支行要高度重视此次“回头看”自查工作，将此次检查工作放在本月重要任务之一，深入理解本次“回头看”自查的目的和意义，进一步巩固前期“两加强、两遏制”专项检查的成果。各支行行长要亲自负责，加强领导，精心组织，认真学习银监局下发的“回头看”检查工作重点环节，以及总行运营管理部下发的自查重点内容，严格要求，自查要真抓实做，确保工作取得实效。
（二）严肃问责，强化效果。各支行要对自查和检查中发现的违规违纪问题，依法依规进行严肃的责任追究和处罚、处理，切实做到发现一起，查处一起。
（三）有序开展，按时报告
各支行、检查监督中心在开展自查时，要及时完成“五报四表”。即按照时间进度安排报送自查方案、自查报告、整改方案、整改结果、问责结果五个报告以及违规问题隐患情况统计表。检查问
篇二：关于“一加强两遏制”自查报告1
关于?一加强两遏制?和?内控评价?
工作的自查报告
XXXXXXXXX：
根据《XXXXX银行贯彻落实银监会关于加强内部管控遏
制违规经营和违法犯罪检查工作方案》（XXXXX“2015”1号）（简称?‘一加强、两遏制’工作方案?）和有关文件要求及《关于XXX同志在部署推进?一加强、两遏制?专项检查和内控评价工作视频会议上的讲话》，XXXXX支行立即组织自查，不走过场，不留死角，对查出的问题立即整改，对内控工作起到明显的督促作用。
一、加强组织学习
XXXXX支行案件防控领导小组重点学习了《一加强、两
遏制工作方案》和XXXXX在《部署推进?一加强、两遏制?专项检查和内控评价工作》视频会议上的讲话，提高了对内控工作的认识，明确了业务发展与内控工作的关系，并制定
了XXXXX支行内部控制相关工作机制和案件防控工作措施。
二、加强组织领导
支行主管行长亲自靠上抓，内控评价领导小组对照上级
行?一加强两遏制?检查方案逐条逐项进行自查，不走过场，不留死角，对查出的问题立即整改，对存在的隐患引起高度重视，防微杜渐，堵塞漏洞，不留隐患。
三、落实专项监督检查
我行用半个月的时间对所有2010年至2014年形成档案的凭证资料进行认真仔细的自查，对业务流程进行重新梳理，对于不合理的人为习惯性操作限期整改，争取2015年新年有新的开端、新的起色。
篇三：2015最新回头看自查报告范文
依照八步区委的部署要求，进一步加强乡镇党风廉政建设，增进乡镇基层干部廉洁履行职责，推动乡镇科学发展，建设高素质的乡镇基层干部队伍，廉政建设是社会主义精神文明建设的重要内容，是党风、政风建设的具体表现。加强本身行风建设是保证各项事业延续、健康、调和发展，推动全面建设***社会的的重要保证，是基层干部不断提升服务经济社会发展能力和水平的客观要求，是人民群众对我们的强烈期盼，是建立行政部分良好形象的重要举措。通过结合回头看自纠自查的有关文件精神，我个人全面总结了自己近几年来的思想、工作和生活等方面的情况，深进剖析，努力做到自我检查，找准题目，对症分析，以期到达自我教育、自我进步、自我完善、自我检讨、修正缺点的目的。
一、个人存在的题目
1、系统地学习政治理论方面比较欠缺，特别是结合本学校实际展开理论学习不够。对政治学习抓得不紧，满足于一般化。对马列主义、***思想、***理论和三个代表的思想深钻细研不够，满足于学习了，不全面、不系统，缺少对科学体系和精神实质的掌控。在学习内容上，对教育专业方面还比较认真，忽视了对市场经济理论和现代科学技术知识的学习和了解，对很多新事物、新知识学习也不透不深，研究的较少，把握的不够好。
2、思想观念仍需解放。在转变职能，服务发展上，思想观念缺少超前意识和前瞻性，工作方式方法按步就班缺少创新、独创性的点子，对如何创造性的展开工作思路不宽、办法未几，工作争强当先的意识不强。
3、工作作风有待于进一步进步。主要表现在一是不能时刻保持谦虚谨慎的态度，碰到不顺心的事情，如努力工作却又得不到他人的理解时，会有出力不讨好等委屈的感觉，不能保持平和的心态，做到戒骄戒躁。碰到困难和挫折的时候，有时不够冷静，影响自己的思想及工作情绪。二是工作失之于软，管理失之于宽。教育干部职工的思想还不够，组织纪律方面抓得不够严格。固然建立健全了各部分的规章制度，但执行起来有时还不能做到严要求。
4、在细节上需进一步加强廉洁自律。作为一名基层干部，我一直在勤政廉政上比较严格要求自己，以党性原则和道德规范衡量自我，但在慎微慎独上做得还不够。表现在以为有时吃一餐饭，抽一包烟、坐一下车不是大事。通过学习，我熟悉到千里之堤，溃于蚁***，公与私的考验触及工作和生活的各个方面，细微的地方见精神，小节的地方看品格。要从大处着眼，小处进手，从点滴做起，要进一步进步思想政治素质和精神境地，加强干部、职工廉政教育，切实在思想上筑起拒腐防变的坚强防线，这样才能有力地杜尽和防范违法违纪题目的发生。
5、是对干部职工的学习教育抓得不力，学习制度坚持不好，抓落实少，没有检查、考核措施，固然夸大自学，但个人自学常常是说起来重要，忙起来忘掉，有的迫于工作需要，现学现用，存在现蒸热卖的情况，抓学习缺少计划性和系统性，也缺少必要的辅导和业务培训，有的同道对国家教育法律法规知识学习的深度不够，仅满足于对法律法规基本内容、基本条款的了解，不责备面把握;很多同道半路出家，业务素质良莠不齐，学习中理解不深，联系实际不够，没有获得应有的效果。
二、产生题目的本源
1、对理论学习重要性和必要性的熟悉不足。实事求是的说，我还是比较爱学习的，但近几年来，由于工作中要忙于平常事务应酬，斟酌事情又太多，静不下心来，加上有时把学习理论当软任务，把业务工作作为硬指标，便出现了不愿意挤出时间来学习，理论学习与业务工作脱节的现象。同时始终以为自己事业心比较强，只要不出错误，思想是不会变到哪里往，尽心尽职地做好工作就行了，因此，也就放松了学习，造成了小成即满的思想状态。同时也就放松了干部职工的学习，构成了轻视理论、忽视学习的偏向，也正是由于缺少坚实的理论的指导，在内强素质，外树形象上，总结好的做法、推广好的经验少。
2、对为民服务、为民理财的宗旨观念理解不深、不透。做好本职工作，为群众办好事、办实事，正确处理各种利益关系是实现宗旨观的最基本情势。总的说，这方面做的是不错的，但在思想的熟悉上、行动的自觉性上有差距。有一些模糊熟悉，感到宗旨观是一个大概念，是一个政治类的要求和理念，有时觉得在实际工作中，在具体行动上难以正确掌控，没有完全做好与工作实践的紧密结合。而新情势下服务对象对教育工作的服务手段和服务功能又提出了更高的要求，所以服务手段和服务功能有待进一步进步。
三、整改措施、努力方向
通过对政盛行风建设有关文件的学习理解，让我熟悉到个人在行风方面存在的题目，决不是小事，尽不能忽视。它能妨碍党的教育政策的贯彻执行，侵害教育部分和人民的关系，影响干部在群众中的威望。分析本身存在的题目，自己决心从以下方面进行整改：
1、深进学习有关理论，以政盛行风建设为契机，实现工作的新突破。一是解决熟悉题目，建立紧急感，增强自觉性。通过自查自纠，敲起警钟，明确学习的重要性和不学习的危害性。今后我要把学习马克思主义理论、***思想、***理论作为必修课，特别是在学习贯彻理论的科学体系和三个代表精神实质上花大力气，在学习理论联系实际、指导实践上下真工夫，学习理论的自觉性有了很大的进步。充分利用业余时间进行自学，在学习的系统性上下工夫，对比三个代表的要求，实践本身欠缺的政治理论知识，进步本身的政治素养，做到真学、真懂、真信、真用。
2、精益求精工作作风。继续发扬求真务实的作风，深进群众，深进群众，聆听广大群众的呼声，了解和把握他们的利益要求和愿看，真实掌控人民群众的根本利益要求，更好地为人民服务;增强工作透明度，碰到困难和挫折的时候，要看到光明，坚定成功的信心;面临工作中出现的题目要冷静思考，妥善处理，不悲观失看;面临挑战的时候，要沉着应对，知难而进，不头脑发热。碰到意见分歧，要坦诚相见，及时沟通。对违反党的宗旨和纪律的错误行为，要勇于批评。广纳善言，闻过则喜，常常检讨自己的工作，实行知无不言、言无不尽、言者无罪、闻者足戒有则改之，无则加勉的格言来鞭策自己。抓工作作风，坚持一靠教育，二靠制度。从严要求，从严教育，从严管理，从严监视。从源头上预防和治理各种不良作风。抓组织纪律，建立强烈的时间观念，效力观念，质量观念，要服务大局，整体推动。增强纪律观念，自觉用党纪国法规范自己的行为，使自己的一言一行都体现出教育干部的新形象。
3、进一步解放思想，适应工作需求。用新的思惟往发现、解决工作中碰到的各种题目，因此，在今后的工作中，要不断加强本身建设，严格要求自己，自我加压。以学习为载体，留意思想的解放，观念的创新，不断创新工作思路和方式方法，保持积极向上、高昂奋
进的精神状态，自重自省、自警自励，自觉地服从、服务于大局，自觉地把自己的工作同全局联系起来，坚持高标准、严要求，围绕这次行评，努力做好本职工作，美满完成领导交给的任务，以适应新时期教育工作的需要。
4、廉洁奉公，从严律己，为教育系统行风政风评议作贡献。牢固建立为人民服务的人生观，淡薄名利，克己奉公。在平常工作中，坚持严以律已，以诚待人，遵纪遵法，遵守各项规章制度;坚持民主集中制原则，自觉地置于党的集体领导下;严格依照党的有关纪律要求束缚自己，常常做到自查、自省、自警、自励，正确行令人民赋于的权利，不弄以权谋私，不弄钱权交易，廉洁奉公，勤政为民，做一位真实的人民公仆。