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第一篇：风险排查自查报告
按照总行关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我支行高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。
在接到通知后，我行及时将通知传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。
此次排查我行领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。
一、组织学习，提高认识、统一思想
组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律知识及《员工职业操守》的学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。
二、相互监督，加强沟通
1、员工之间形成相互监督，要求既要关注员工工作状况，也要关注员工工作以外的生活情况，最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查，及时汇报。形成监督的双向结合，对风险进行了有效防控。
2、在节假日期间，支行领导对员工进行逐一家访，既是对员工的一种慰问，同时也是一次对员工的深入了解。通过家访进一步加强了上下级的沟通，增强了行内对员工工作之外生活的掌握。
三、自查自纠，加强内控管理水平
组织“不规范经营行为排查”、“业务检查”以及季度内控全面自查，并形成自查报告，就发现的问题及时整改，有效的提高了内控管理水平。
此次排查虽然结束，但在今后的工作中我支行会继续紧抓“非法集资风险排查”不放松，持续保持案防的高压态势。对员工异常行为进行分析监测，规范员工行为。做到有效预防和及早发现、化解案件风险，为全行又好又快发展提供坚实的保障。
第二篇：风险防控自查报告
根据省卫生厅省教育厅湘卫疾控发（20xx）5号文件要求，20xx年4月，我市对学校结核病防控工作进行了摸底检查，本次调查充分发挥了卫生、教育、疾控、医院和学校等多部门协调配合的作用，采取各级单位自查，最后将结果汇总的形式进行。一、教育和卫生行政主管部门工作情况
娄底市卫生和教育行政主管部门高度重视学校结核病防控工作，20xx年以娄卫疾控（20xx）30号文件对20xx年《学校结核病防控工作规范（试行）》进行了转发，并于20xx年协调组织了相关学校、疾控和医疗机构举行了学校结核病联防联控工作会议，相关领导对学校、疾控和医疗单位相关工作职责和要求做了重要指示。5个县市区卫生和教育行政主管部门对学校结核病防控工作规范进行了转发，召开了学校结核病防治工作协调会议，并规定新生入学体检必须有结核病检查项目。
二、医疗机构工作情况
1、结核病防治机构：6家疾病预防控制机构（结核病防治机构）有4家20xx年制定落实了学校结核病防治工作计划，有5家为学校结核病防治工作进行了业务培训指导，有6家协助51所学校开展了结核病防治健康教育，有6家印制了学校结核病防治宣传资料并发放到50所学校，有5家利用直报系统监测了20xx年的'学校结核病患者信息，并将20xx年的结核病患者信息通知到34所学校共37人，20xx年对学校177例密切接触者进行了筛查，筛查出55例学生结核病患者。
2、综合医院：32家综合医院中，其中娄星28家中有3家发现学校肺核患者并报告，其余各县市区各1家发现学校肺结核患者并报告，20xx年学生疫情信息填写完整的综合医院有7家，存在漏报1家，及时转诊有7家，将信息通知疾控机构有21家，20xx年参加或开展医务人员结核病技术培训的综合医院有38家，培训总人数221人。
三、学校工作情况
此次参与自查学校43所。
1、有校医的学校39所。
2、20xx年学校工作计划中有结核病防控内容的39所。
3、建立结防工作领导责任制的学校有39所。
4、建立结核病疫情报告制度及流程的39所。
5、新生入学体检筛查结核病的42所。
6、开展结核病健康教育工作的29所。
7、20xx年校医参加包含结核病防治内容培训的学校21所。
8、20xx年开展因病缺勤追踪的学校39所。
9、20xx年有学生因结核病缺勤的学校14所。
10、20xx年有学生因结核病而休复学的学校14所。
11、执行教室开窗通风制度的学校有43所，执行宿舍开窗通风制度的学校有43所。
12、20xx年协助开展密切接触者筛查的学校有17所。
第三篇：风险防控的自查报告
我局成立了由局党组书记任组长、局长任副组长，其他班子成员为成员的领导小组。下设办公室，确定具体联系人，负责党务公开和廉政风险防控日常工作，统一组织、协调和指导全局党务公开及廉政风险防控工作。
(一)各单位、支部也相应成立了领导机构。
明确工作任务，落实工作责任，做到一级抓一级，层层抓落实，为党务公开、廉政风险防控工作的开展提供坚强的组织保证。
(二)宣传动员，营造氛围。
我局采取多种形式，大力营造氛围，增强干部群众的参与意识。进一步加大宣传，在提高认识上实现新突破。把重点放在对党务公开工作和廉政风险防控工作的解释和说明上，使两项工作深入人心，让党员干部明白具体要做什么，充分调动党员干部参与的积极性，引导党员干部认真行使自己的权利、履行自己的职责，把参与既作为一项权利，又作为一项责任，促进工作向纵深发展。
(三)规范制度、严格执行。
为促进两项工作的规范化发展，我局制定了廉政风险防控制度，并修订完善了31项工作制度。健全了党务公开责任制度、依申请公开制度等多项制度，使各项制度贯穿于公开前、公开中、公开后的全过程，党务公开工作不断规范。
(四)规范内容，突出重点。
我局严格按照党务公开的有关要求，动真的、抓实的，凡与党员群众利益密切相关及党员群众关心的党内热点问题，只要不涉及党内秘密遵程序、依规定确保做到：有关政策、制度、工作程序长期公开;常规性工作定期公开;阶段性工作分期公开;临时性工作及时公开。公开内容重点是广大党员、群众关心的敏感、热点问题。一是三重一大制度的贯彻。即增强水利部门重大事项决策、重大工程项目安排、重要人事任免和大额资金使用等情况的透明度，切实找准切入点，注重工作的实效性。特别是把握住重大项目安排环节。随着近年来国家逐年加大水利基础设施投入，一批农田水利重点县建设、中小河流治理、水库除险加固、农村饮水安全等工程陆续在我县开工建设，投资近2亿元，水利工程成为了众多建筑企业追捧的产业。为了保证工程的安全、资金的安全和干部的安全，我们在事前通过网络等媒体发布招标公告的基础上，严格执行工程建设管理四制规定，会同县检察院等部门开展工程招投标工作，择优选择施工队伍，强化监管，保障招标工作无一起暗箱操作行为。大额资金使用，按照上级有关规定，结合水利工作实际，确定水利工程建设资金、单项支出、单笔支出等资金额度的规定，建立健全了相关制度，实施财务统管，在大额资金使用上实行党组决策工作机制，有效避免了腐败问题的发生。重要人事任免，严格落实《党政领导干部选拔任用工作条例》，把握任用条件，遵循民主推荐、考察、酝酿、讨论决定、任前公示、任职的程序，确保用好的作风选作风好的人。二是三资公开：组织开展国有资产清查工作，全面摸清全局国有资产状况。制定出台了水利局国有资产管理办法，加强对全局国有资产的管理。做到资金、资产、资源有效公开。此外，水利局还下发了《关于进一步加强机关内部管理的通知》，制定了机关事务管理制度，目的在于提高工作效率、提高服务水平、降低公务支出、降低行政成本。四是三权公开：水利局积极探索建立决策权、执行权、监督权既相互协调又相互制约的权力运行机制。做到决策内容公开、执行过程公开、落实结果公开，增强工作透明度的同时，充分发挥监督作用。
(五)统筹结合，全面推进。
党务公开是一项系统性工程，是推动各项工作良性发展的重要措施。水利局坚持把党务公开与政务公开、正风气提效能、廉政风险防控相结合，积极做到统筹兼顾、相互促进、全面发展。一是与政务公开相结合。通过网络、公开栏等公开形式，我局主要领导作出年度目标承诺，把群众关注的热点、难点、焦点问题最大限度地进行了公开。按照群众关注什么就公开什么的原则，根据实际情况，结合《政府信息公开条例》和水利政务公开工作，进一步整合载体资源，规范和深化了党务、政务公开内容，受到了群众的好评。二是与正风气、提效能相结合。在局机关醒目位置设立党务政务公开栏，将局领导班子成员姓名、职务、分工等信息全面公开，把法定职权公开化、内部职责分工公开化，做到事事明责，阳光透明。促进机关作风的转变和工作效能的提高。三是与廉政风险防控相结合。立足源头治理，加强事前监督，把管人、管钱、管物的权力运行过程予以公开，有效提高权力运行的透明度，避免暗箱操作，防止权力的滥用。在廉政风险防控工作动员会上，局党组与16个局属单位主要负责同志签定了廉政风险防控工作责任书。根据三定方案认真编制了职权目录和行政权力监控目录，精心制作业务流程图39幅，初步清理出113项权力、查找出77个廉政风险点，确定了风险等级，查找高级风险点28个、中级风险点20个、低级风险点29个。制定了117条防控措施将查找出岗位廉政风险点及防控措施在公示栏上进行了公示，确保风险点查找准确、防控措施制定有效。通过清权确责和风险查找将行政权力固化、量化、公开化，将制度规定转化为具体操作办法，形成明确的工作流程和工作规范，堵塞管理漏洞，简化工作流程，达到了规范化和效能化的统一，进一步推动了水利系统教育、制度、监督并重的惩防体系建设。
推进党务公开和廉政风险防控，是一项需要上下联动、上下互动的复杂工作，目的在于全水利系统统一思想，统一认识，形成合力。我局党务公开和廉政风险防控工作虽已取得了初步成效，但推进两项工作是一个新课题，有些工作可能还有疏漏和不够完善之处，我们将不断摸索规律性的工作方法，不断借鉴先进单位的宝贵经验，走出一条符合水利发展实际的的新途经。以党务公开和廉政风险防控工作促进水利各项事业的又好又快发展，为打造人水和谐、景色秀美的新太湖作出更大贡献。
第四篇：风险防控自查报告
为进一步推进惩治和预防体系建设，强化对部门权力运行的内部制约和监督，逐步健全完善治贿纠风工作长效机制，促进商务又好又快发展，根据市委办、市政府办《转发的通知》（德委办[20xx]77号）文件精神和要求，按照局党委部署和安排，从20xx年8月起，通过“找、防、控”三个环节，我局认真排查本局在廉政方面存在的个性和共性问题，全面开展以人为点、以程序为线、以机制为面的环环相扣的廉政风险防控工程，建立起融教育、制度、监督于一体，从源头有效防控廉政风险的'新机制，扎实推进惩防体系建设，廉政风险防范和行政权力运行监控机制工作取得明显成效。一、加强领导，提高认识
为了切实做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防，促进干部廉洁从政，推进惩治和预防体系建设，确保各项防范管理措施落到实处，我局成立了廉政风险防控管理工作领导小组，由局长陈若愚同志任组长，纪委书记和副局长任副组长，职能科室主要负责人为成员。领导小组下设办公室，具体负责此项工作的组织协调工作，制定了《德阳市商务局廉政风险防控管理工作实施方案》，通过认真分析查找我局权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治工作领域；增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险。以党委会、局办公会、中心组学习、职工会等形式，重点学习了《中国共产党党内监督条例（试行）》、《中国共产党员纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行)》，通过学习，使大家认识到开展廉政风险排查、建立防控机制工程是融教育、制度、监督于一体，能从源头上有效防控廉政风险的新机制，从而做到人人主动参与，人人提高认识。
二、积极部署，广泛动员
20xx年8月，我局召开了廉政风险防控管理工作动员会，陈若愚局长进行了专项工作的动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，它以关口前移的方式，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个科室、每个岗位和每个人，从而建立预防的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。这次专项工作从8月中旬开始，分五个阶段进行，即：宣传动员、风险自查、风险评估、制定措施、风险监管五个阶段组织实施。要求各科室要从贯彻落实党的xx大精神，建立健全惩防体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。
三、深入查找，积极预防
根据实施方案的总体要求，我局采取自下而上和自上而下相结合的方式，以人为本、注重预防、突出重点、公开透明的工作原则，全面开展了排查工作。围绕市商务局职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员，在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发的风险点。从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总。20xx年11月共排查出科室风险点25个，党委审定后报市廉政风险防控管理领导小组审定风险点为7个。填写了《廉政风险防控管理权力清单登记表》和《廉政风险防控管理风险点登记表》。
20xx年4月，根据市纪委、监察局印发《关于全面开展廉政风险防控管理工作的实施意见》（德纪发[20xx]5号）文件精神，我局就继续开展廉政风险防控工作又作了安排布置，重新排查出科室风险点46个，党委审定后报市廉政风险防控管理领导小组审定风险点为8个。特别是在建立针对性强的防控措施制度方面提出了新要求。
四、完善制度，动态防控
在廉政风险防控管理工作中，我局结合商务工作实际，制定《廉政风险评估预警防控实施细则》，进一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止岗位廉政风险转化为行为。同时不断完善机制、优化工作流程、规范工作规则、加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度等措施，锁定履权界限，控制自由裁量权，实行权力制衡。深化以党务公开牵头的各类公开，搭建公开平台。对于在廉政风险防控管理工作中形成的材料、制度，都汇总成册，其中《廉政风险防控管理权力清单登记表》和《廉政风险防控管理风险点登记表》都在网站、电子显示屏上公开，随时接受广大职工和社会各界的监督。为了对风险控制进行有效控制，实行廉政风险预警，畅通廉政风险预警信息“绿色通道”，采取事前预防、事中监控、事后处置办法，及时发现倾向性、苗头性问题，及时处理，避免问题演化发展成违纪违法行为。
廉政风险防控管理工作是一项长期而艰巨的工任务，我们要从不同层面开展多种活动，采取多种形式，进一步促进领导干部廉洁自律，强化自我约束机制和社会监督机制，深入贯彻落实科学发展观，打造政治过硬、作风过硬、业务过硬的商务干部队伍，按照市委、市政府“加快发展、科学发展、又好又快发展”的总体取向和跳起摸高、追赶跨越、努力创造和发展德阳在四川、在西部的优势和地位的工作要求，为实现我市“争当四川科学发展排头兵，建设中国西部经济文化强市”的目标以及德阳商务工作又快又好发展提供坚强的纪律和作风保障。
第五篇：风险防控的自查报告
按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查：
一、财务资金安全方面
1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。
3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。
4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到"爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规"。
三、部门改进措施：
通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立"违规就是风险，安全就是效益"的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。