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第一篇：银行工作作风自查自纠报告
为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查，规范支行个人理财业务，根据银监会下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》精神，我支行对20xx年以来的经营业务进行了全面、逐项、细致的检查，现将开展自查工作情况汇报如下：
一、 人员配备情况
为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财经理一名，该人员已通过XX银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险代理从业人员资格证书。所有银行理财产品、基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。鲜有一般产品销售人员向客户介绍理财产品情况发生，现已全面杜绝。
二、 销售流程
支行理财经理均是在充分了解客户的财务状况、投资目的、投资经验、风险偏好、投资预期等的前提下向客户推荐理财产品，并为每一位购买产品的客户填写《个人客户投资风险评估报告》（以下简称《评估报告》），理财经理根据其评估结果，向客户推荐相应得理财产品。《评估报告》经理财经理与客户进行签字后，交由支行理财主管审核并签字，单笔购买金额超过100万的客户，《评估报告》还经由支行分管个人理财业务行长签字。自查中发现有少数客户的《评估报告》未经支行理财主管签字审核，已补交给支行主管审核。在具体的理财产品销售前，理财经理均向客户说明了产品结构、风险、收益等相关信息，让客户在充分了解产品的基础上作出选择。理财产品的《合约》、《合同》、《风险揭示书》中客户资料均填写完整。
三、资料档案保存
20xx年以来，所有理财产品的《风险评估报告》、《合约》、《合同》、《风险揭示书》等文件资料均保存完整，并按期装订成册，入库统一保管，其中，《客户风险评估报告》实行专夹保管、一年内有效的保管机制。支行理财经理为每期产品和《风险评估报告》建立了详尽的客户电子档案，方便及时了解客户情况和日后与客户沟通。本次自查中发现有些风险评估报告未装订建表，拟定于今天下班前完成建表装订工作。
四、今后工作计划
支行虽一直坚持专职理财人员介绍、合规销售理财产品， 但本次自查中仍然发现了一些问题，这些问题我们将在近几天集中整改。在今后的工作中，支行将继续坚决贯彻执行《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的精神，合规销售、定期开展个人银行理财业务自查工作，保证XX银行芜湖XX支行理财业务的健康、规范发展。
第二篇：银行廉洁自律自查报告
接到中国银行业协会《关于开展20xx年银行服务收费相关自律制度执行情况检查工作的通知》（银协发〔20xx〕96号）的文件后,我社积极组织自查工作,现将自查结果报告如下:
一、认真自查。
接到联社通知之后,XXX信用社迅速成立了由主任为领导的银行服务收费自查工作领导小组，对照检查具体内容，依据中国银行业协会20xx年以来服务收费相关自律制度，细化自查工作方案，对XXX信用社服务收费情况认真开展全面自查。
二、检查内容。
我社认真学习了中国银行业协会银行服务收费检查制度，依照制度制定了我社关于银行服务收费自查工作的内容：
(一)国家服务价格管理相关法律、法规和有关政策及中国银行业协会有关服务收费自律共识、要求的贯彻执行情况；
(二)建立健全服务价格管理制度和内部控制制度情况；
(三)服务价格明码标价制度执行情况；(四)服务价格报告制度执行情况；
(五)建立服务价格投诉管理制度情况；
(六)其它检查事项。
三、自查出现的问题。
我社在执行银行服务收费自律方面的工作，严格按照制度落实执行，没有出现问题。只是有些小问题需要银监部门注意，比如商业银行服务收费项目过多，各商业银行之间存在服务收费的不正当竞争行为。
四、提高认识。
加强银行服务收费自律能够更好的履行银行业社会责任，维护广大客户的切身利益和银行业整体形象。我社在以后的工作中会提高认识，严格执行银行服务收费相关自律制度，进一步规范服务收费，切实维护我们农村信用社的外部形象及行业形象，为XXX县农村信用社的发展增光添彩。
第三篇：银行工作作风自查自纠报告
根据xxxx省银监局《xx年案件防控和安全保卫工作安排》及《xx年上半年案防督查方案》要求，xxxx就xx年上半年案防工作开展情况进行了自查。现将xxxx案防工作开展情况报告如下：
一、基本情况
近年来，xxxx党委、领导班子高度重视案件防控工作，特别是今年以来，xxxx领导积极引导和鼓励广大干部员工发挥智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，对内控制度、业务流程等进行了分析梳理，查缺补漏、剔旧补新，为保障经营成果构筑了更加坚固的案防工作防线。截止xx年5月30日，xxxx开展各项专项检查5次、工作督导3次、安保工作应急演练1次，，规范操作流程条，经济处罚违反劳动纪律、五十个严禁、对账管理办法、会计出纳基本操作规程等规章制度的人员xx人次，累计罚款xx元。上半年未发生被抢、被盗、被诈骗等案件，发案率为零。
二、案防工作具体措施和方法
（一）加强组织领导，强化组织保障
一是xxxx坚持案防工作“一把手”负责制，于年初成立了由理事长任组长，班子成员任副组长，各部室负责人为成员的“案件防控工作领导小组”，明确了工作职责，领导小组下设案件防控办公室在xxxx稽核部。同时，各xxxx成立案防工作领导小组，组长由xxxx担任，负责检查、督促、指导辖内xxxx社开展案件防控工作。二是强化责任落实，及时召开案防工作会。“业务发展，案防先行”，年初xxxx案防工作会作为各项工作的先锋率先召开，安排布署了全年案防工作，为各项经营业务的稳健运行做好了铺垫。
（二）强化制度建设，构筑防控体系
1.案防工作，制度先行。在强化制度建设方面，xxxx一是制定了《案件专项治理工作意见》和《案件防控工作质量考核评比办法》，逐级签订责任书，使案件防控责任到人，不留死角。二是各营业机构与当地派出所友邻单位签订了《联防协议》；三是强化制度建设。建立健全了《干部重大事项报告制度》、《重大突发事件报告制度》、《审计约见谈话办法》、《重要岗位工作人员定期轮岗和强制休假管理》等规章制度。四是建立了案件防控会议定期分析制度。每季至少召开一次案防会议，由各部门负责人总结前阶段案防工作，对本部门本专业条线的案防工作进行评价，提出整改措施和下一步案防工作的努力方向，形成xxxx党委统一领导，党政齐抓共管，部门各负其责的领导机制和工作机制。五是建立和完善了职工执行基本规章自我评价按季报告、xxxx案防工作按季分析上报、员工思想动态按季分析、行为失范人员定期排查等制度。
2.开展合规风险管理和合规文化建设。一是建立案防学习制度，要求xxxx每月至少组织1次案防学习。学习内容包括案情通报、案防通报以及相关文件，引导全体干部员工牢固树立合规意识，规范操作流程。二是开展案例警示教育。组织干部员工观看了警示教育片“沉重的代价”、“滑向深渊”。三是警示各岗位员工自觉遵守职业操守，从思想根源上消除风险案件隐患。
三、组织实施案防工作
（一）认真执行高管交流、重要岗位轮岗、近亲属回避、离岗审计制度。年初xxxx组成5个离任审计小组，历时90天，对全辖交流的55名进行了离任审计。对在同一网点同一岗位工作年限超过4年的4名员工进行了轮岗。
（二）加大后续检查工作力度，促进整改落实。xxxx依托省xxxx管理系统，查找分析风险线索，同时结合各专业条线检查结果，针对性地开展检查。、建立违规问题台账，在后续审计时，对存在的问题进行再审计，督促xxxx按时保质整改。
（三）开展各类专项治理和检查活动。今年xxxx开展的专项治理活动有：治理违规违纪收受红包礼金专项治理、业务经营弄虚作假行为专项整治活动、“三基”工作、“三项整治”、整治业务经营不规范行为、“规范服务行为自查自纠”、员工失范行为排查等。
（四）安全保卫工作扎实有效，安防综合能力明显提高。一是完善了《安全保卫工作应急预案》，要求xxxx根据具体情况细化应急预案内容。二是今年3月，xxxx成功举办防抢应急演练，切实提高了内保守押队伍处置突发事件的能力。三是在加强安全设施的改造和升级方面，今年xxxx购买3扇防尾随门、6台B级以上保险柜、20个应急灯和20具灭器等消防器材；对今年新增加的2台ATM机安装了视频监控和“110”实时报警系统。今年以来，xxxx未发生安全事故。
（五）加强督导，强化问责。
一是xxxx在1季度成立了督查室，并对上级以及xxxx安排的工作事项进行了督导。二是加强节假日期间的安全保卫督导。三是对检查中发现的各类违规行为，提交xxxx“处罚委员会”处理。今年上半年，xxxx共处理违规人员20人次，经济处罚13200元。
四、存在的问题
个别部门、网点负责人、个别员工，案防工作重视不够。存在重业务发展，轻案防工作现象，表现在案防学习和警示教育不够，网点负责人与员工交流不够，对员工8小时工作以外掌握不全面，个别网点负责人以身作则差。
五、下一步工作打算
切实履行案防职责。xxxx负责人和各部门要加大对本网点和本专业条线的检查、督促整改，稽核部加大对整改情况的后续检查，对整改不力或屡查屡犯的网点，进行约见谈话。监察室加强辖内制度执行情况的检查督导，以及网点负责人作风的督查、走访，确保xxxx案防工作有序开展。
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