千文网小编为你整理了多篇相关的《银行消防安全自查报告》，但愿对你工作学习有帮助，当然你在千文网还可以找到更多《银行消防安全自查报告》。
第一篇：银行安全自查报告
中心小学安全自查自纠报告为了认真贯彻落实全县校园安全工作会议精神，我校组织全校师生进行了一次拉网式安全大排查，并做了相关的记录。现将自查情况汇报如下：
一、建立安全工作管理体系
成立了由殷校长任组长，李校长为副组长，其他班子成员为组员的校园安全工作领导小组，做到了分工明确，责任明晰。重视安全宣传工作，召开安全工作会议，对全体教师集中进行安全政策、法规的宣传和典型安全案例的分析，引导教师熟悉安全法规，重视安全教育，提高安全意识。
二、建立健全安全工作制度
1、建立安全工作领导责任制和责任追究制。
将安全工作列入年度考核中，制订考核制度和责任追究制度对造成重大安全事故的，严肃追究有关领导及直接责任人的责任。
2、签订责任书，加强安全责任意识。
学校与各班主任、任课教师层层签订安全责任书，明确各自的职责，将安全教育工作作为对教职员工考核的重要内容，实行一票否决制度，切实增强了安全责任意识；学校特聘任一名专职校警，白天不允许乱人进入，课间接孩子必须由学生父母当面请假，老师确认许可，方能出校门，保证学生人身安全。
3、不断完善学校安全工作规章制度。
不断完善充实各项安全规章制度，建立定期检查和日常防范相结合的安全管理制度。实行学生在校期间全天候值班制度，明确值班职责；制订学校各项安全规章制度；建立了事故及时报告制度、突发事件应急预案和安全预警机制；对涉及学校安全的各项工作，都做到了有章可循。
4、建立全方位安全工作教育网络。
我校把定期家访作为一个长效机制，建立了“学校―社会―家庭”三结合教育网络；实行了校领导、班主任、值日教师、学生干部组成的管理网络；实施校门口每天放学校长、值班领导、值班教师的监督、护送管理模式。同时，定期与辖区派出所联合对学校周边地区的治安环境进行综合治理，彻底清除社会不安全因素对学生的影响，为师生提供健康的学习环境。
三、加强教育，努力增强安全意识
1、认真组织安全教育周活动。
学校安全教育周以校园安全为主题，组织师生学习安全教育工作文件；对校内易发事故类型、重点部位保护、工作薄弱环节、各类人员安全意识等方面展开深入全面的大检查，消除隐患；以国旗下讲话、安全主题班会等形式广泛开展安全专题教育活动。
2、开展丰富多彩的安全教育活动。
利用班会、少队活动、活动课、学科渗透等途径，采取板报宣传、张贴标语、举行主题班会、安全征文等形式开展丰富多彩的安全教育活动，使学生接受比较系统的防溺水、防交通事故、防触电、防食物中毒、防火、防盗、防震、防骗、防煤气中毒等安全知识和技能教育，做到了防患于未然；还通过《致家长的一封信》增强家长的安全教育意识。
3、努力抓好学生的安全管理
开展心理健康教育，正确引导学生的情绪，杜绝校园暴力的发生；坚持执行学生考勤制度，要求班主任每天对学生进行严格考勤，对缺勤学生及时跟踪回访与家长取得联系问清缺勤原由，有效杜绝了无故缺课现象的发生。
四、近期整改情况
高度重视各类安全设施的配备和维护，添置了灭火器，做到定期检查、定期更换；本学期学校重新对供电线路，进行了改造；各类线路、灯具、电源做到了定期检查维护，无私拉乱扯现象；门卫室有门卫和校警全天候值班，采取来访登记，坚决不放乱人入校园。
五、存在的问题
1、校门两边的道路比较狭窄拥堵，过往车辆很容易挂、撞伤学生。
2、学校周边的道路两边乱停放的车辆较多，没有斑马线，没有安全警示牌。
3、学校周边有少数精神病患者，时常在校园附近转悠，存在一定安全隐患。
通过这次拉网式的安全大排查，我校对排查中发现的问题，做到排查清楚整改有效。在排查中严格执行上级的有关要求和精神，发动全体师生，依靠社会各界的力量，扎实工作，确保了我校师生安全，校园安全，确保了人人身财产安全万无一失。在今后的工作中我们将继续把学校安全工作抓紧抓细抓实，让学生舒心，让家长放心，让社会安心。
第二篇：银行安全自查报告
按照清安办[xx1号《xx县轻工等工贸行业安全生产大检查实施方案》的要求，我厂认真进行了安全生产大检查自查工作，现将自查情况报告如下：
一、提高认识，切实加强领导
我厂领导对工作高度重视，根据人员变化情况，调整充实了安全生产领导小组，召开了安全生产大会，厂领导同车间及班组签订《安全生产责任书》。同时，督促各车间和部室抓好各种安全管理规章制度的落实，完善各种台帐，做到了安全生产工作有人管，有人抓。今年以来，共组织安全生产知识培训3次，召开安全生产会议5次，总结安全生产工作中存在的隐患，针对存在的安全隐患制定整改与预防措施，交流安全工作经验，传达安全生产方面的文件，布置有关安全工作，通报安全检查情况，为安全生产奠定了坚实的基础。
二、狠抓培训，增强安全意识
根据安排，我厂组织开展了多种形式的安全教育培训。一是深入开展普法教育，通过召开安全生产会议等形式，宣传和学习《安全生产法》等法律法规。二是丰富宣传活动形式，通过组织职工进行安全知识教育，并利用宣传栏、横幅、标语等宣传各种安全知识、及安全法规。三是请濮阳市消防大队专业人员对职工进行了现场培训，使广大员工深入了解安全，广泛重视安全，极大提高了全员安全生产意识。四是通过悬挂警示牌、宣传栏、标语等，使员工明确自己岗位存在的危害因素及预防措施，明确在危害发生时的救护措施。培养员工熟练掌握小型工伤的紧急处理技能，将伤害控制在最小程度，使职工能够熟练的使用劳动卫生防护用品，降低职业病危害，预防职业病的发生，
三、突出重点，搞好专项治理
《方案》中专项治理方面，涉及我厂的为第二条：粉尘防爆。我厂的面粉生产设备为无锡生产的布勒制粉工艺设备，有良好的除尘系统和良好吸尘装置，对输送压缩空气管道应有能迅速切断气源的装置，由于粉尘爆炸不象火灾那样随时可能发生，因而人们对面粉厂的安全问题，虽有一定认识但未引起高度重视。因而事故隐患一旦出现，后果不堪设想。为此我们一刻也没有放松管理，而是定期检查防尘布袋除尘效果，发现问题及时采取措施。除了设备自有的防尘爆措施外，在日常维护保养管理方面，我们特别注意以下方面：一是要教育职工严格执行安全生产操作规程；二是严禁生产车间各种用火和产生火种的活动，必要的维修工作要彻底清除后再进行；三是定期检查清洗通风除尘系统；四是经常检查输送设备接地情况，经常打扫照明灯具上的积尘，防止积尘烤焦起火。通过积极工作，我们在防尘防爆工作中取得了明显成效，广大员工对粉尘爆炸危险性的认识明显提高，对粉尘安全管理能力也有较大提高。通过全面自查，消除了安全隐患，为搞好企业安全工作奠定了基础。
四、强化措施，抓好汛期安全
为了抓好汛期安全防范，全面抓好安全生产，我们还认真抓好了其它安全生产工作。一是电气设备的安装和维修。由电工操作，非电工不准装修电气设备和线路，对易发生事故的电气设备有专人管理，责任到人。电工人员作业时能够按规定配备劳动保护用品，按操作规程作业，并定时检查线路及一切电器设备，所有高压危险场所，都设置了防护设施和警示标志，非电工作业人员严禁进入配电房或电气设备护栏内、严禁私拉乱挂、严禁靠近高压危险场所。二是设备、管道、安全防护装置及平台、爬梯、护栏、支架等防护设施的保养维护。做到各种安全消防设施配备齐全、合格有效，操作人员按规定穿戴劳保防用品。有毒有害场所设置事故柜存放的防护急救用品齐全有效，并进行定期检查。三是对仓储管理的检查。重点对地面仓储和地下仓储存放的原辅料搞好管理，做好防水淹和防火工作。
五、制定应急预案，搞好应急演练
为防止突发事故的发生，厂里制定了《突发事故应急预案》。厂安全工作领导小组协同县消防中队，进行了突发粉尘防爆事故演练，通过演练，着重考察了员工应对突发事故的能力、对突发事件的排查处理及人员自我防护措施等情况。通过实地开展应急预案演练，提高员工和管理人员的安全思想意识，使员工清楚认识到了安全在生产上的重要性，增强了员工应对突发事件的能力，逐步健全和完善应急救援预案，提高员工应急处理及实地救援的技能。
六、存在的问题：
1、安全生产教育培训还有差距。对开展安全生产教育活动力度不大，从业人员的安全生产意识提高缓慢。
2、安全制度需进一步抓好落实。
3、有待于进一步加大安全生产的投入。
七、下步工作措施
一是继续摸清底数。在进一步调查统计和认真核实基础上，完善台账，切实做到底数清、情况明，为安全监管提供可靠依据。
二是分级强化培训。以宣贯《五条规定》和粉尘防爆作业指导书为主要内容，采取多种方式，进行强化培训，提高安全意识和技能。
三是全面查改隐患。要邀请各级安全部门专业人员为公司查找隐患，聘请中介机构服务人员或专家帮助制定整改方案，消除事故隐患。
四、是进一步健全管理制度。要进一步建立完善安全生产责任制度、管理规章制度和岗位操作规程，尤其要突出粉尘的清扫和收集管理制度、防火防潮制度、涉爆现场管理制度、粉尘监测制度等，并严格执行。
五是强化日常监管。把涉爆粉尘车间当做重点加强监管，通过综合手段的运用促进车间和员工加强安全管理。
第三篇：银行授权自查报告
银行授权自查报告
商业银行支行2014年12月份自查报告 农商行会计结算部：
按照总部要求，为加强支行内控制度建设，全面排查业务经营过程中存在的风险点及薄弱环节，增强识别、防范和控制风险的能力，依据《自查方案》等有关规定，我支行进行了全面的自查自纠，现将自查情况汇报如下： 一、成立自查组织 组 长 ： xx 成 员 ： xx xx xx 二、自查情况
1、营业前自查发现情况。
（1）.自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象。能够遵守《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第三条“办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为：（四）代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备；
（五）代客户保管客户存单、存折、有价单证等重要物品”的规定。
（2）.重要性档案资料全部随款箱上缴大库，重要空白凭证放入保险柜并双锁双封。能够遵守《会计基础规范》第六十二条“各种会计资料按制度要求收集整理，立卷归档，专人入库保管”的规定。
（3）.档案柜全部上锁管理。每天的传票及时整理并放入档案柜内上锁，坚持2天一移交，最迟3天必须移交。能够遵守《安徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度（暂行）》第八条“营业终了，将现金、有价证券、重要凭证、业务印章、编压机等入库保管……”的规定。（4）.存放监控设备的柜机未上锁。因支行监控机柜的锁具已损坏，无法上锁。需要更换机柜。（5）.营业室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫，柜面整洁，大厅洁净。2、现金管理方面
（1）我支行建立了库存现金及卷别登记簿。坚持日终核对，库存超限，次日及时缴款。（2）我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度，库存超限额时，能够 做到及时缴款。
（3）柜员尾箱凭证大部分时间能够按规定核对，执行“双锁双封”的规定，但自查时发现有几次因业务繁忙，未能执行此规定。
（4）每月三次查库能够坚持并认真核查。我支行能够遵守每月三次查库的规定，并在监控下核对所有现金和重要空白凭证。能够遵守 “建立查库制度。行社总部和机构负责人要按照查库制度的规定，定期或不定期检查库存、尾箱现金，并登记查库情况”的规定。
（5）查库登记规范。我支行查库有记录，并由主管和被查综合柜员签字。
（6）查库认真全面，查库时对有价物品、抵押品进行检查。我支行查库时检查现金库存都并将重要空白凭证、有价单证作为必查内容。
（7）柜员现金管理。营业用款全部入箱保管，营业终了入库保管，账款、账账、帐表、账实换人复核，确保相符，无白条抵库、空库或挪用库款现象；库存现金超限额时能够及时缴款，一般为每周两次缴款；能够合理生成柜员尾箱，并限定尾箱中现金限额；柜员休假时按照要求规范办理尾箱交接并将现金箱全额上缴；不存在柜员离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管现象；款箱能做到双人双锁；
（8）现金调拨管理。柜员间尾箱现金调拨、上缴、领用时，严格按规定办理；柜员之间现金调剂必须通过库管员进行；综合柜员不存在柜员间擅自调剂现金现象。不存在逆程序办理款项调拨现象；账务柜员之间办理交接合规，能够做到对交接的凭证及现金认真核对；交接时由主管柜员监交。
（9）查库管理。查库人员能履行职责，无代查代登现象，查库次数为每月三次复核要求，查库时全部盘查有价单证；营业终了，支行负责人能认真复点核查柜员款箱，并做到复点“三核对”（系统尾箱、柜员现金、库存登记簿），不存在非带班人员代查现象。
（10）有价单证及抵质押物品管理。有价单证账实、账账、帐表相符，全部入库保管，并纳入表外核算；建立了有价单证登记簿并按规定登记。（11）应付账款方面。能做到将正常业务引入其他应付款科目核算列支；不存在截留的收入、利润等隐藏在其他应付款科目；列账正确、内容真实；无非营业资金长期占用而没有清理；对无法支取的其他应付款能查明原因，并转入营业外收入； 3、档案管理方面
支行所有重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管，传票及时送交后督中心。各种会计资料按制度能够按照要求收集整理，立卷归档，专人入库保管。
库管员按规定设立了《库存现金及重要空白凭证库登记簿》，并每日登记。日终批处理流水、凭证、清单能及时打印，各种账表、凭证能及时装订，每日坚持逐笔勾对账务柜员的现金收付流水；档案按年归档，会计档案的登记、保管、使用、调阅、移交和销毁符合制度规定； 4、印押证卡管理方面
（1）．重要空白凭证管理。重要空白凭证账实、账表、账簿相符，纳入表外核算；执行“印证分管、印押分管”的原则；入库保管；按顺序使用，不存在跳号使用现象；作废的重要空白凭证能随当日传票装订，金农卡作废全部上缴。柜员间不存在擅自调剂凭证现象。金农卡、“金农易贷福农”卡、usbkey 客户数字证书、支付密码器等一律视同重要空白凭证管理，领用、保管、发卡、销卡、换卡、废卡收回等按规定处理。（2）．柜员（卡）管理方面
柜员卡管理符合要求，纳入重要空白凭证管理；不存在一人多卡或一卡多人现象；柜员离柜（岗）时做签退；
柜员模式的设置符合省联社规定的五种模式；综合业务系统无虚拟柜员存在；柜员离岗时进行签退处理，不存在他人代为办理业务现象；柜员不存在自己为自己办理业务现象；不存在异地日结现象。修改客户信息符合制度规定；
（3）柜员密码管理。柜员密码能坚持定期、不定期更换；柜员输入密码时其他人员实行回避制度。
（4）印章管理方面。营业用印章按柜员设置、编号控制；柜员临时离岗，印章入箱加锁，营业终了入库保管；柜员离岗时印章进行交接和登记，交接经主管柜员或主任监交；印、押、证分管分用，执行人离章锁；已停用、作废的印章封存上缴。5、存款业务方面
（1）．账户管理方面。个人账户、对公账户开户资料、手续等齐全，符合人民银行账户管理办法规定；按规定对客户身份信息进行联网核查，签订相关结算协议。结算账户使用符合规定，单位结算账户为能按年度进行年检，资料不能及时更新；存款的开户、提前支取及大额支取、挂失、查询、控制、冻结及扣划等要求客户及有权方提供有效证件并履行相关手续；无违规办理存款人
死亡后或所有权有争议的存款过户、支付业务；（2）.存取款方面。不存在将单位或个人存款转入长期不动户盗取客户存款现象；存款账户无透支、空收、空付，虚存虚支现象；无虚存实取套取现金的现象，无为完成任务而虚开存款的现象。没有建立《双热线联系查证登记簿》和《大额资金支取预约登记簿》；对客户风险等评定及时、准确、规范；大额现金存取业务联网核查客户身份证件、执行授权制度、按照规定登记审批，不存在分笔办理业务逃避授权现象，大额现金支取、可疑支付按
制度审批登记上报；发现反洗钱或可疑支付按要求及时上报；按要求及时登录反洗钱系统进行填报。客户办理修改支控条，修改通兑标识，修改客户账户信息，重置客户密码等存款模块特殊业务时，填写特殊业务申请书，认真审核并经主管授权后办理。通过检查非账务流水和传票，打印资料等方式查看未发现柜员擅自修改客户信息，盗取客户资金现象；不存在通过储蓄单折换新，当日冲正、一记双讫，单边记账等交易侵占客户存款或盗取客户资金现象。
（3）.挂失处理方面。挂失资料完整，委托挂失时被委托人提供其身份证明；挂失业务有书面挂失申请书办理挂失手续，代理人能提供存款人和本人身份证件办理代理挂失手续；挂失补发、密码重置或办理解挂时严格要求本人办理；无冒用客户名义办理存单、折挂失，盗用客户资金、套取支行利息现象。
（4）支票业务方面。对印鉴卡片的管理合规；无违规受理、使用支票，受理超期、远期等作废无效支票，现金支票做转账交易现象；无盗窃、借用他人空白支票，利用伪造的印章进行诈骗现象；无对支票要素审核不严，出现差错，未对支票进行折角验印，导致客户资金被盗现象。
（5）账户管理方面。支行综合柜员能够按规定对客户身份信息进行联网核查。对公存款账户未按规定执行年检。银星支行5户对公账户未按规定执行年检。此5户均为久悬户，长期不发生业务，一时难以联系到开户单位，下部我支行将积极协调争取为其销户。
支行综合柜员办理提前支取手续时坚持必须持存单和存款人的身份证明办理；代储户支取的，代支取人还必须持其身份证明的规定。
我支行对挂失处理登记薄进行自查未发现未登记、漏登记现象。
我支行业务办理手续规范。所有存取款凭条都能按照要求填写券别。6、安全保卫及内控方面
支行负责人与每位综合柜员都签订了《案件防控、安全保卫、消防目标责
任书》，明确了工作中应当承担的具体责任和目标。
支行每月组织全行员工开展消防、安全、警示教育学习，有相关记录，并结合支行年初制定的安全学习计划进行安全防范、规章制度、职业道德等知识的培训，与总部共同开展了各项演练。从而让员工掌握了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作规范和程序，以及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用，并使员工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员安全防范的能力。
营业网点坚持双人临柜，通往柜台的通勤门能够按照规定即开即锁；自卫器具放于随手可取的隐蔽处；监控设备能24小时正常运行，且录像能保持90天以上；能够坚持在下班前进行安全检查，下班时关闭营业厅电源；严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。在款箱交接、资金解缴均能款箱均置于监控下完成，交接登记完整、清楚； 三、存在的不足
我行2014年度虽然取得了一定的成绩，但离总行要求和自己的目标计划还有相当差距，也还或多或少地存在以下不足：
（一）思想意识有待改变。员工思想固化在总行设定的岗位职责之内，部分员工意识中只要去做本职工作，缺少主人翁意识和奉献精神；存在不适合自己口味的制度就从心里反对，缺乏服从意识，对制度执行不力；
（二）业务能力有待加强。员工日常工作不善总结，大大影响了工作效率；由于年龄因素，个别综合柜员办理业务差错率高，工作效率低； 以上为我支行的自查情况，如有不妥请领导批评指正！
2015年1月3日篇2：银行结算账户自查报告
银行结算账户自查报告
为规范我行人民币支付结算、票据业务、支付系统运行和账户管理工作，根据《关于开展支付结算管理和支付系统运行情况自查的通知》的文件要求，我部组织会出人员学习文件精神，提出了具体的检查要求，对我部所有存量账户及支付结算、票据业务、支付系统运行管理制度执行情况进行了一次全面详细的检查。现将自查情况汇报如下： 一、基本情况
我部共有开户客户数量39户，单位银行结算账户94个，其中，基本账户10个、一般账户28
个、专用账户54个、临时账户1个、单位定期存款账户1个。至2011年4月1日以来，我部共开出银行承兑汇票42笔，共计48600万元，贴现14笔，共计5924万元。二、具体情况
（一）、银行结算账户的的管理和开立情况 1、我部银行结算账户的开立、使用和撤消，确定一名人员进行审查和管理，实行专人负责。2、新开立的银行结算账户，都能按照要求，资料保存完整，实行专卷专夹保管，开户资料基本完整。
3、开立的基本存款账户、预算单位专用存款账户和临时存款账户，均经过人民银行核发的开户登记证或开户核准通知书。
（二）、银行结算账户的使用情况
1、银行结算账户资金使用管理符合要求，无收购资金转入个人
银行卡、个人结算账户的现象。
2、严格审核客户身份资料信息。法定代表人或者单位负责人授权他人办理单位银行结算账户开立业务的，审查其授权书，与其身份证件或其他证明文件核对一致，并通过联网核查系统对其身份进行核查。
3、基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户的开立严格执行核准制度，并通过人民币银行结算账户管理系统申请核准或报备。专用存款账户的开立具有合法依据。
4、严格一般存款户取现管理，一般存款账户在综合业务系统中均设臵为不可取现，无违规支取现金的行为。
5、及时准确向账户系统报备信息。新开立的单位银行结算账户，自开立之日起3日后方可输付款业务。单位从银行结算账户支付给个人银行结算账户的款项，单笔超过5万元的，支付时基本能按照要求审查付款依据，保证款项支付合法合规。
6、按照规定办理银行结算账户的变更。对相关文件的真实性、完整性、合规性进行审查，及时办理变更手续。
（三）、票据业务自查情况
1、严密审核、受理支票业务，同城票据的提出、提入及退票均按照相关规定办理。
2、我部结算收费、中间业务收费标准均参照总、分行相关收费标准，及时纠正错误的收费标准。 3、办理银行承兑汇票承兑、贴现时，对资料严格审查，对票据
查验执行经办行初查，市分行复查的双线查验制度，并向省分行进行资料的报备。（四）、支付系统自查情况
1、大额往账业务均由主管在行内系统授权后及时在人行前臵机上授权，处理时间控制在十分钟之内。
2、及时接收当日他行来账业务及查询业务，查询业务一般当日进行回复。
3、小额定期借记业务均进行及时回执，无借记业务包处于“已超期”的现象。
总之，通过这次自查，使我部的银行结算账户管理工作，得到了加强和提高，以有效的维护支付结算正常秩序，防范和遏制违规开立账户进行洗钱犯罪活动，确保金融业务的稳健运行。以上报告，如有不妥，请指正。篇3：银行个人自查报告
个人工作自查报告
为改善工作质量，提高工作效率，减少工作中的失误，杜绝不良行为，从而加强廉政风险防控的力度，联社开展了这次个人工作自查。本人对照制度执行情况和操作规范性进行自查，从思想道德上、岗位职责上、业务流程上、制度机制上等方面进行自查自纠、查漏补缺。下面是我对本职工作进行的总结及反思。一、思想道德方面
本人能够自觉地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。自入社以来通过深入学习有关的规章制度和操作规程、廉政文化培训了解了廉政风险防控的必要性；经案例防范实务学习，以典型案件为反面教材也充分认识到案件的严重危害性。二、岗位职责方面
能够服从领导工作安排，认真执行各项规章制度和操作规程，对待工作有责任心和全局意识，同时在工作中也注重培养自己的综合素质和工作能力。认真履行自己的岗位职责、努力工作，自觉杜绝自由散漫。对自己的本职工作和领导交办的任务，能按时、按质完成；同时能够自觉努力学习，不断提高自己业务和技术水平，不停地进行知识更新，认真履行自己的责任和义务。三、业务流程方面
在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记，大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管。四、制度机制方面
能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，即使调拨和上解现金；能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作；正确使用有关登记薄，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长短款，发现差错及时汇报；严格按照广东省农村信用社综
合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。五、廉政风险防控措施
加强银行员工的廉政风险防控意识，定期参加培训。加强制度基础建设，完善会计内控制度。基层行应根据总行的规章制度，在深入调查的基础上，结合各自实际情况对现有业务制度进行清理，在全面综合考虑各项业务特点的基础上，建立统一的、标准的柜员岗位责任制和业务操作流程。对每项业务的每一个步骤和环节都进行标准化设 计，并通过授权和制约机制在操作上落实。例如，加强不同岗位、不同部门、不同机构间的人员交换与交流。对同一个客户的业务服务，不可以长期由固定人员经办。自查人： 二〇一二年
月 日篇4：银行案防自查报告
成都成华支行2012年上半年案防自查报告
成都成华支行自2012年3月21日开业以来，在分行各级领导的带领和指导下，严格按照银监局各项文件和规章制度进行案防风险管理，结合我行目前情况，针对柜员十严禁、授权柜员十严禁、营业机构负责人十严禁、自助设备业务管理十严禁、对公账户和结算管理十严禁、借记卡源头风险管理、票据贴现业务重点环节风险、支付密码器风险隐患、电话银行柜面签约风险等重点环节进行了严密复查，现将自查情况汇报如下： 1、针对营业柜员十个严禁
我行目前各项系统采用的是账号+指纹和账号+密码两种方式，现金柜员执行上四天休两天，非现金柜员执行上五天休两天的的轮休制度，严格按照相关规定执行工作交接并建立各项工作交接登记薄，以及详细的工作日志记录，尚未涉及上门收款业务以及代发工资业务。（1）营业柜员未存在共用账号、密码以及持有非本人账号和密码；（2）未存在在未签退系统、未妥善保管好账号、密码、个人名章、业务印章、现金、有价单证、重要空白凭证等物品情况下离柜(在营业场所内并且在本人视线范围内除外)；（3）未存在没有履行交接手续，将本人保管的业务印章、钥匙、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人使用；(4)未存在利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户过渡银行、客户资金;(5)未存在办理本人业务和将非工作用包带入现金区；(6)未存在代客户购买重要空白凭证、网上银行设备、支付密码器、保管银行卡和折以及代客户签名、设置∕重置∕输入密码；(7)未存在输入密码时不进行物理遮挡；（8）未存在借银行名义私自代客理财；（9）未存在私自泄露、修改客户信息；（10）未存在明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告。2、针对授权人员十严禁
我行目前采用的是综合柜员授权和会计主管授权两种授权制度，综合柜员授权权限为现金5万以下，转账20万以下。（1）授权人员未存在在未审核传票、核实账务的情况下授权、编押、签章；（2）未存在使用他人名章、账号密码、业务印章、有价单证、重要空白凭证等进行业务操作；（3）未存在将账号密码交他人授权；（4）未存在擅自垫款、压款，违规使用内部账户，授意、指使、强令柜台人员违规操作；（5）对已调离、停用柜员的柜员号进行了注销；（6）按规定检查库存现金、重空、业务印章等重要物品，对外出办事离开营业场所的现金柜员碰库锁箱，每周查库至少一次涉及每个柜员现金箱重空箱、主出纳大库、重空箱、自助设备现金箱并建立查库登记薄备查；（7）对柜员违规操作行为进行制止、纠正和处理；（8）未存在弄虚作假，违规向上级和监管机构提供不实信息；（9）未存在泄露客户信息及本行商业秘密；（10）无案件发生，未存在重大差错事故隐瞒不报或拖延上报。3、营业机构负责人十严禁（1）未存在负责人指使或授意下属越权、违规、违章处理业务，干预派驻会计主管独立履行职
责；（2）未存在使用其他柜员名章、账号密码办理业务；（3）未存在个人经商或违规参与协助客户之间的资金借贷、融资担保、集资经商等活动；（4）未存在个人名章、账号密码交给他人使用；（5）按规定的频率和方法查库，每月查库至少一次涉及每个柜员现金箱重空箱、主出纳大库、重空箱、自助
设备现金箱；（6）未存在违规揽存；（7）未存在泄漏客户信息及本行商业秘密；
（8）未存在开具虚假资信证明、违规出具担保承诺书；（9）未存在任何形式的账外经营和各种形式的小金库；（10）未存在对发生的违法违规案件、责任事故等重大事项拖延上报或隐瞒不报。4、自助设备业务管理十严禁 我行现有集中管理模式的现金自助设备共计2台，暂无分散管理模式的自助设备，严格按照银监局相关文件，将每台现金自助设备均作为机器柜员录入在核心系统内来进行管理，自助设备保险柜钥匙和密码分离管
理，密码管理员、钥匙管理员每五日进行一次岗位轮换。对于吞卡吞钞情况，我行严格按照相关规定执行退卡、上账的制度并建立自助设备吞没卡、吞钞登记薄，从开业至今，设备于2012年4月13日吞卡一张，尚未出现吞钞情况，吞卡卡号：622***40166，属于他行卡，我行吞卡代保管时限为3个工作日，已于2012年4月18日剪角上缴分行个金部；我行卡的吞卡代保管时限是20个工作日。（1）所有的现金类自助设备均安装视频监控上线对外投入运行；（2）未存在单人办理自助设备现金的领取、上缴、装钞、卸钞等手续；（3）同一自助设备保险柜钥匙和密码由双人分别保管，钥匙、密码坚持平行交接和交接后密码更改；（4）进行自助设备现金业务操作均在视频监控之下；（5）未存在自助设备保险柜钥匙使用完毕后，不按规定将钥匙入库（柜）保管；（6）每周对自助设备钞箱进行查库；（7）清、装钞后与系统内的会计账务核对现金情况是否一
致；（8）加钞完成后经测试正常才可对外营业；（9）未存在不对自助设备现金管理重要时段的监控资料进行调阅；（10）对自助设备服务商维修人员进场前需要其提供工作证和身份证来核实身份，并全程监督控制其使用存储设备。5、对公账户和结算管理十严禁
我行现有对公开户 户，其中基本户 户，一般户 户，保证金专用账户 户，（1）受理开户、法定代表人变更、挂失补办印鉴以及更换法人预留印鉴时不仅要求企业按照我行相关规定提供营业执照等相关原件、复印件，还通过了 “四川企业信用网”、“成都企业信用网”核查营业执照信息打印并专夹留存，通过居民身份证联网核查系统对单位法定代表人和法定代表人授权的经办人以及临时验资账户投资人的身份进行核查并打印专夹留存；（2）受理单位新开户时均由双人上门核实，查看是否与开户单位提供的资料相符，在新开户的账户档案中还需留存银行核实人员与申请开户单
位的招牌或路牌或办公环境等合影的电子信息档案和文本资料；（3）未存在明知是中介机构代理投资人办理临时验资账户不拒绝；（4）针对已使用账户管理密码或支付密码的账户，在出售重空凭证、发行支付密码器和网上银行设备时，必须以密码进行验证，未存在员工代客户领取或保管重空、支付密码器和网银k等情况；（5）未存在一般存款账户办理现金支取、超期临时存款账户办理支付结算；（6）设立专人负责对账管理，建立按季度对账制度，尚无单位到对账期，未存在对账人员以对公记账人员打印的对账单与企业进行对账；（7）未存在不按要求审核对账回执及验印；（8）未存在银行对不反馈对账信息、反馈对账结果不符以及对账回执有瑕疵的账户不重新组织对账；（9）未存在违规办理账户冻结、解冻、扣划；（10）关注没有使用支付密码的账户，并列为风险账户管理，现无上门收款账户。6、借记卡源头风险管理
我行按照银监局各项文件和规章制度结合自身情况进行借记卡源头风险管理，对开户、激活、挂失补卡、密码重置、办理电子银行等业务均要求柜面“三
亲见”即亲见客户本人、亲见本人身份证原件、亲见本人签字，同时需要通过人行居民身份证联网核查系统对客户进行联网身份核查并连同身份证复印件专夹留存。核查姓名与身份证号码是否一致且存在照片与本人是否相符，出现无照片和照片有明显差别的，需要客户出示驾照等辅助证件判断是否为客户本人办理并复印专夹留存，授权人员进行核实后授权开户。我行开业至今办理借记卡开户共计 户，均严格按照银监局相关文件进行防范借记卡源头风险。
7、我行暂未开通票据贴现业务。 8、支付密码器风险隐患
我行按照银监局各项文件和规章制度，认真贯彻四川银监局关于支付密码器存在的系统性风险
专题的会议精神，及时向总行进行了专题报告，并采取措施严防风险隐患。对单位客户进行账户结算和购买重要空白凭证时，必须使用支付密码器进行密码验证并打印密码相符字样的页面留存附传票，并由会计主管和一名其他经办人员双人进行柜面热线验证填制热线验证单确认。热线验证单内注明客户名称、账号、办理业务内容，热线验证时间，单位联系人等信息，并录音留存，严格防范支付密码器风险隐患。
9、我行暂未开通电话银行柜面签约。 以上为我行的自查情况，请领导指示。篇5：某某银行征信业务自查报告 征信业务自查报告
为了进一步规范征信业务及相关活动，提高个人征信系统使用管理工作的制度化水平，根据xx文件要求，我行迅速成立以行长xx为组长，相关部门负责人为成员的检查小组。依据xx规定，在x月xx日至x月xx日，对我行相关征信业务进行全面自查，现将自查情况汇报如下： 一、我行在使用个人征信查询系统，不管是那种贷款类型，我行都在客户授权情况下办理征信业务，对每位贷款客户信用情况进行查询，根据调查报告及实际情况确定发放贷款额度。
二、在查询过程中，按照审慎和维护金融消费者权益的原则，对每一笔被查询者，由被查询者当面签订查询授权书，按照被查询者的授权的查询原因，进行授权内查询，做到无越权查询。并且对每一笔查询结果，做到保密制度，切实维护被查询者的个人隐私。
三、我行被查询者为借款人，对其符合发放贷款的被查询者，查询报告都做为贷款资料保存，对不符合贷款条件的贷户，我行对被查询者的信息绝不对外宣传，保证其查询信
四、我行严格管理客户个人信用信息，不得向外泄露客户征信信息。从开业至今，我行未发生将客户信息与第三方
机构或个人交易的情况；也为发生向客户违规提供信息或违规查询获得客户信用报告的情况。五、无篡改、毁损、非法使用个人征信信息；无与自然人、法人或其他组织恶意串通，向人民银行个人信用信息基础数据库报送虚假信用信息。同时使用个人征信系统的电脑没有连接互联网等外网。
第四篇：银行安全自查报告
根据中国银监会办公厅印发的《中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构自助设备专项检查的通知》我社区支行 非常重视此项工作，于当日日终后组织职工学习了该通知精神，并在会后对照自身工作情况进行了讨论及自查，现将自查整改情况报告如下：
一、自查对象和范围
我社区支行自助设备为在行穿墙式设备。
二、自查内容
（一）基础管理情况：
1、我社区支行坚持每天早晚2次检查自助设备运行情况，保证自助设备全天24小时正常运行。
2、已做到机具每天清洁卫生、定期保养维护自助设备，按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。
3、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点 加钞完毕后做取款测试。
4、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，已做到每月3次查看监控录像。
5、自助设备管理人员按规定更换密码并记录，按月更换密码，备份密码及钥匙按要求分别保管。钥匙使用完毕后，按要求入库（柜）保管；备用钥匙按要求封存保管；交接按要求进行记录。
6、更换自助设备管理员、加钞员严格按照总部要求进行备案，按要求进行记录。
7、我社区支行严格执行总部统一制定的自助设备业务管理制度和操作规程，保证自助设备正常运行。
8、严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。
9、客户操作区有隔断挡板及一米线，使广大储户能够安全用卡、放心用卡。
10、管理员、加钞员已完全熟练掌握了加钞、操作机具、修改密码、调阅监控等操作技能。
11、每天4次巡视，以确保周边无可疑装置和粘贴物及虚假广告。
(二)安全防范设施建设情况：
1、已安装视频监控装置，可以清晰的看到客户正面图像及进、出钞口现金装填过程的实时录像；回放录像客户面部特征及进、出钞口现金装填过程图像清晰。
2、已安装防窥罩，所有摄像机都不能看到客户密码操作。
3、图像数据记录采用数字录像设备。
4、视频图像叠加时间和日期信息，数据储存时间大于30天。
5、已有总部统一安装的安全提示和24小时服务电话。
6、视频监控系统时间与自助设备时间保持同步。
7、有独立的用户操作区域，已设置一米线、防窥罩、防窥挡板。
8、自助设备采用实体砖。
今后，我社区支行将进一步组织员工学习《银行自助设备、自助银行安全防范规定》。严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。提高员工思想认识，增强防范风险防控能力，严格按照总部要求及相关制度规范操作，确保我社区支行自助设备业务安全运行，稳健发展。
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支行
20xx年6月26日
第五篇：银行安全自查报告
为整体提升自助设备安全防护能力，结合村镇银行实际情况，根据村镇银行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：
一、基本情况
截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行ATM自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行。无离行ATM。
二、自查工作情况
（一）《ATM日常巡查登记簿》填写规范，做到一日三查，《村镇银行自助设备现金差错登记簿》正确填写，《村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。
（二）村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。
（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。
（四）钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。
（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。
（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。
（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。
（八）按会计要求妥善保管流水日志纸。
（九）机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。
（十）加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。
三、自查中存在的问题及整改情况
（一）在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。
（二）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机内出现轻微渗水，已立即查明原因进行了整改。
（三）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购买安装。
以上是村镇银行自助设备专项安全自查工作情况。今后，村镇银行还将加大力度开展自助设备专项安全自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备安全、稳定地运行。
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