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第一篇：银行安全自查报告
XX支行综合管理部：
根据我行《关于进一步加强冬季防火安全工作的通知》要求，XX分理处以“严防冬季火灾事故，切实保护人民群众生命财产安全”为指引，高度重视年前防范火灾各项工作，积极开展消防安全自查自纠，有效防止各类火灾事故隐患，确保网点绝对安全稳定。现将工作开展情况报告如下：
一、思想高度重视、落实安全责任
针对“严格落实消防安全责任制”要求，分理处高度重视，专门召集全体员工研究部署，落实制度、责任到人；本着“谁主管、谁负责”的原则，认真开展各点位安全自查工作。同时在朝会上传达通报了上级有关精神，要求全体员工以案例警示为镜鉴，举一反三，切实提高警惕，坚决杜绝类似事件发生。
二、认真自查自纠、切实消除隐患
从检查的结果来看，我分理处消防安全总体情况良好，各个消防通道畅通无堵塞现象。各项防火标志及疏散标志明显，消防器材配备齐全，录像监控设备运行良好。
三、加大宣传力度，切实提高警惕
一是全面加强消防安全宣传工作，提高所属人员的治安保卫和消防安全意识。通过传达学习、研讨交流等形式的教育活动，使消防安全知识人人皆知，切实营造一个全员参与消防工作的良好氛围。
二是加大消防培训工作的力度，促使全员掌握火灾通报流程及灭火设备的操作。一是会扑救初期火灾，能够及时准确报告火灾发生的地点、场所以及联系方式，懂得使用灭火器，懂得处置初起火灾；二是会自救逃生，能够随时掌握所处环境的疏散路线和安全出口，懂得疏散通道、安全出口不畅的危险性，维护自己的消防安全权益，在火灾发生时懂得如何自救和协助派出所及武警消防官兵疏散。
三是加强消防安全隐患整治行动，确保“一畅”问题得到有效解决。即确保消防安全疏散通道和安全出口畅通，疏散指示标志和应急照明灯具齐备有效。
通过宣传、培训、检查使全体员工提高了消防安全意识，提高了一旦出现火情的处置能力，确保年终岁末消防工作万无一失，夯实了安全基础。
XXX分理处
20xx年x月x日
第二篇：银行合规自查报告
根据总行合规部门要求，现将风险管理部合规风险以及采取的措施报告如下：
一、信贷人员风险管理意识淡薄以及采取的措施。
部分支行信贷发放未严格执行信贷发放操作程序，贷款发放把关不严。使相当一部分信贷管理人员淡薄了风险意识，甚至会出现第一手调查材料就存在虚假、谎报、瞒报等不真实反映的瑕疵行为。
我部门针对此项合规风险采取的措施：加大检查力度，严格执行贷款“三查”责任制，对“三查”出现的问题进行直接问责，定期开展风险培训工作。
二、贷款管理不严、内控制度乏力以及采取的措施。
一是贷前调查不够深入，对借款人第一还款来源分析不准，重视不够，只片面注重第二还款来源（即借款抵押物的变现处理）
二是贷时审查与贷款审批有待加强，部分支行由于人员缺少客观原因，内勤人员参与贷审小组、而参与贷审小组人员对借款人的基本情况所知甚少，难免会造成决策失误，存在未严格执行审贷分离制度的现象。
三是疏于贷后管理，重放轻收轻管理思想严重。
我部门针对此项合规风险采取的措施：将贷款管理纳入常态化管理当中去，协同审计稽核部门加大对贷款管理以及贷款内控制度执行情况的检查，通过标准行创建，发现问题，积极督促进行整改。
三、追求个人利益，忽视潜在风险以及采取的措施。
个别信贷客户经理只顾眼前效益，单纯追求利息收入；对贷款的审查不严，对抵押品低值高估，导致抵押不实；对担保公司担保贷款、小企业抵押贷款的真实性、合规合法性、足值额审查不严，致使贷款在发放前就潜藏着风险。
我部门针对此项合规风险采取的措施：建立完善以人为本的教育机制、以控为主的防范机制、以查为主的监督机制、以罚为主的惩治机制和以防为主的宣传机制，严把员工素质关。其次，遵循"以人为本"的理念，在社会风气十分严峻的情况下加强职业道德、遵纪守法、党风廉政建设教育。第三，加强业务素质培训和法制教育，提高信贷员的两个素质。
四、各种违章违规贷款风险情况。
受历史环境影响，部分支行存在各种违规违章贷款，特别是“四种贷款”和“三名贷款”。
我部门针对此项合规风险采取的措施：进一步规范员工贷款和清理冒名贷款。为了全面贯彻省联社和监管部门的文件精神，我部即将开展了清理违章违规贷款的活动。准备在活动开展过程中，采取了个人自报、支行自查、总行复查,自上而下层层落实的办法,由各分机构负责人负责,各支行逐笔填报相关情况,把员工个人贷款和冒名贷款充分暴露,同时设立举报电话,充分发动群众进行监督。并决定于20xx年下半年开展信贷专项检查活动，对辖区所有支行进行信贷专项检查，针对冒名、顶名贷款，我部门发现一笔查处一笔，绝不手软。
五、信贷资料合规风险以及采取的措施。
受传统信贷思想影响，各支行在办理信贷资料过程中，资料五花八门，未严格按照信贷合规的要求来收集办理信贷资料。
我部门针对此项合规风险采取的措施：规范贷款资料，统一标准。自年初以来我部严格按照总行[20xx]109号文件要求，制定统一的标准，改变以往信贷报备档案资料要素不完备、手续不合规等缺点，先后对信贷档案资料、分类认定等多项资料进行了统一。
六、信贷统计合规风险以及采取的措施。
信贷部门报表较多，我行受条件限制，各支行未安排专职的信贷统计人员，基本上均为信贷会计进行兼职。因工作量较大，各种信贷统计报表错报、漏报、迟报时有发生，我部门针对此项合规风险采取的措施：为规范安徽肥东农村合作银行统计工作行为，强化统计管理，提高统计质量，充分发挥统计信息在我行经营管理中的作用，全面、真实、准确地为各级监督部门和内部决策提供第一手资料，根据省联社统计工作“基础工作抓规范、重点工作求突破、整体工作上台阶”的总体目标，结合《肥东农村合作银行统计管理办法》和《金融统计制度》及其他有关规定，制定了安徽肥东农村合作银行统计工作考核办法。月月对统计质量不高的支行进行通报批评，有力的保证了信贷统计合规性。
七、信贷档案资料保管风险。
自规范档案管理工作以来，从上到下都强化了档案管理工作，达标的同时力求升级，较好的使档案发挥了作用。但由于部分支行对信贷档案缺乏足够的认识，导致信贷档案资料不齐、手续不完善，给今后合规、有效的收回贷款带来了诸多隐患。
（一）、信贷档案重视不够。大多数支行在意识上重文书、会计等档案，轻信贷档案，认为信贷档案无需规范化管理，无目标加以考核管理，管理得好坏一个样，一般上级不会检查信贷档案。
（二）、信贷档案形成不符合规定。有的支行信贷档案在形成过程用圆珠笔书写；有的资料要素不齐，签字甚至缺少印章；有的证件名称与印章名称不相符；有的合同签订主体不相符，存在担保单位不具备担保资格；有的贷款延期不合规，如担保不通知担保人到场签字，致使无法追究担保人承担连带责任；有的抵押物财产共有人未承诺，形成无效抵押，导致贷款到期无法处置抵押物，使贷款无法收回。
（三）、信贷档案资料收集不齐，混装严重。我部在标准行社验收中检查信贷档案时，发现部分支行的信贷档案资料收集不齐，且收集的信贷资料不按时、按续、不配套；有的大小额混装，有的贷款收回与未收回的混装，致使信贷档案难以查找。
（四）、信贷档案管理不当。部分支行信贷档案在保管过程中不同程度地存在一些问题，一是缺乏档案管理设施；二是信贷档案存放分散，形成谁承办的谁保管；三是不分信贷档案价值大小、时间长短一律订本或打捆收存；四是信贷档案乱放，不利于查找资料，影响工作效率。
我部门针对此方面的合规风险所采取的措施：
（一）提高认识，加强领导。信贷人员只有在提高认识的基础上，全过程收集信贷资料，使信贷档案管理达到规范化、制度化、科学化，才能有效化解风险，保全信贷资产。通过成立组织加强领导，解决信贷档案管理工作中的实际存在的问题。同时各支行把信贷档案管理工作纳入全年目标考核，确保信贷档案管理工作日趋合规、完善。
（二）明确范围，认真收集。信贷档案是我行信贷部门在放款业务活动中形成的，又是信贷部门在工作时常要利用的，这就要求信贷客户经理办理贷款时，所有涉及该贷款信贷资料要收集齐全，并及时整理、组卷、编号归档管理。要按照类型分类按户列目录装订，以达到方便和有效利用的目的。信贷档案管理范围除了会计部门形成的会计凭证、帐簿、报表由会计部门整理归档外，具有重要价值的贷款资料均属于信贷档案项目管理范围。
（三）加强培训，提高甄别能力。通过以会代训，以会代学，加强信贷人员的培训，从而提高他们及时识别重要的、有价值的信贷资料，防止因一时疏忽导致资料不齐，诉讼时处于被动的现象发生。同时通过培训，能使他们在办理业务过程根据所收集的信贷资料获取资金风险强弱的信息，以便及时抽回资金，减少损失。
（四）专职管理，提高水平。在人力、物力、财力上对信贷工作给予倾斜，实行“四专”管理，即建立专用档案室、配备专用档案柜、使用专用档案盒、配备一名具有专业水平专职档案人员，确保信贷档案工作的顺利开展。信贷档案利用的频率较高，为了方便工作，应分层保管，凡是借款户已终结事项的档案，信贷部门在一年内不利用的档案，按照档案管理规定和要求移交单位综合档案室管理，凡是信贷部门需要在日常工作中利用的，对借款户需要作连续反映情况的档案，应留在信贷部门暂存备查，信贷部门人员要认真保管，确保信贷档案资料完整齐全。
（五）遵章守制，规范操作。建全有关档案登记薄，严把借阅手续关，保证档案按时、完整、安全入库，防止遗失。如果信贷员工作变动，应抄列移交清单，在单位负责人的监督下移交。
（六）奖惩并罚，逗硬考核。对信贷档案管理规范、完整和管理混乱的专职人员进行奖励和惩处，并纳入年终考核做为评先的条件。
八、不良资产的处置合规风险。
各支行对已经形成的不良资产由于平时预警信息掌握不及时不全面，待处理时比较棘手，收贷费用成本过高，。由于对不良资产形成的原因未进行责任划分和认定，致使对违规责任人的责任追究未严格执行处罚处理，有的根本没有实行责任追究，致使责任不清，加之信贷管理人员调动频繁，接任者不理旧帐，责任追究形同虚设。
我部门针对此方面的合规风险所采取的措施：
（一）分清不良贷款责任人，进行责任认定。
（二）与总行其他相关部门联手进行不良贷款的处置。
（三）、严格按照各项处罚处理文件进行处理。
九、信贷操作合规风险
近年来，由于客户经理操作不当而产生的信贷风险时有发生，其长期性、隐蔽性的特点给我行经营带来极大的风险隐患。一是贷款“三查”制度流于形式。部分客户经理贷款调查不深入、不细致，对借款人、担保人的资信状况、担保能力等情况缺乏实质性的调查评估，不能及时关注借款人经营变化、资金流向情况，形成农村信用社与贷户之间的信息不对称。二是法律意识淡薄，借款手续容易存在瑕疵。在涉及的诉讼案件中，存在因信贷资料不齐全、借款人及保证人签字不真实而失去法律效力的现象。三是对已产生风险的信贷资产保全不及时，催收手段单一，催收主动性差，不能根据情况及时采取不同的清收措施，错过最佳清收时机。我行现有客户经理100多名，平均年龄较大，学历较低，同时兼顾存款、中间业务、支农宣传、信用评定、贷款清收等一系列工作。但整体文化素质不高，人均业务量巨大，工作效率低下，接受新文本、新制度、新法律手段的能力较差，不能完全把握规章制度、宏观政策的内涵，合规经营意识和自我保护意识淡薄，对信贷操作风险的防范意识不强。同时，随着社会的开放，泥沙俱下，部分客户经理道德意识削弱，存在一些有悖于金融业职业道德的不轨行为。
我部门针对此方面的合规风险所采取的措施：突出人本管理，提升信贷人员素质。明确对客户经理管理的部门，细化客户经理的准入、管理、退出流程，防止部门之间的管理职责重叠或空缺。加强客户经理的思想道德教育和职业操守教育，让其树立正确的职业观和行为准则观。加大业务培训力度，提高客户经理辨别和认识业务操作中各个环节可能出现的风险点，增强客户经理操作风险控制的针对性和约束力。强化内部控制建设和落实。一是准备实施客户经理强制交流制度，有计划、有措施的对在服务区域满一定年限的客户经理予以强制跨区域、跨单位交流，并通过离岗审计发现其是否存在违规放贷现象。二是严格执行贷审会制度。对于客户经理提交的贷款进行严格的资料审查和必要的实地考察。严格岗位分工，明确各岗位在信贷业务操作中的责权划分以及应承担责任，建立和完善责任追究制度。三是加大稽核监督力度，重视贷款外核和实地走访，定期检查与随机抽查相结合，序时检查和专项检查相结合，对重点社、重点人员存在的问题重点检查，做到发现一个查处一个。四是认真执行客户经理服务区域公告制度，并对贷款受理、审查、放贷等各环节进行不定期电话抽查回访，及时与客户进行信息沟通，减少客户与客户经理发生业务的中间环节，避免出现客户经理“吃拿卡要”现象。
完善信贷管理系统功能。提高信贷管理系统使用效率，通过提高技术手段，防范客户经理操作风险，对各类不良行为及时发出预警，对不良客户予以拦截，真正发挥现代科技在信贷管理中的作用。
第三篇：银行春节安全大检查工作自查报告通用17
为认真贯彻落实《xxxx旗人民政府办公室关于切实加强春节前后及春节假日期间安全生产工作的通知》（〔xxxx〕3号）精神，防止重特大事故发生，确保人民群众的生命财产安全，我镇在全镇范围内开展春节前后及春节假日期间安全生产大检查，现将工作开展情况总结如下：
一、加强组织领导，全面安排部署
我镇在认真分析春节前后及春节假日期间安全生产工作特点的基础上，查漏补缺、突出重点、明确职责、排除隐患、注重整改认真落实安全生产“一岗双责”职责，坚持做到逢会必讲安全，遇查必查安全，营造了良好的安全生产环境。镇政府成立安全生产大检查工作领导小组，下发安全生产大检查的文件通知，组成六个检查组，对全镇道路交通、危险化学品、烟花爆竹、农村牧区森林草原防火、消防安全、食品安全等重点领域进行了拉网式排查，并召开由嘎查村支书、村长，驻镇二级单位，镇全体干部和企业负责人参加的专题会议，全面安排部署春节前后及春节假日期间安全生产工作，要求各参会单位及时组织召开会议，把安全生产宣传位，同时认真进行隐患自查，发现隐患的要及时上报和整改，形成了讲安全、查隐患、保平安的良好氛围。
二、围绕重点领域，认真开展检查
本次安全生产大检查及“回头看”大检查紧紧围绕非煤矿山、企业生产、道路交通、危险化学品、烟花爆竹、农村牧区森林草原防火、消防安全、食品安全等重点领域、行业和单位进行全面的排查，镇政府主要领导亲自带队，有针对性、有重点地开展了安全生产大检查，共检查各类生产经营单位580家，查出安全隐患26条，经过现场和后期整改，现已全部整改完毕，确保了节前及节后的生产安全，坚决遏制了重特大事故的发生。
（一）非煤矿山安全。组织安监站、派出所等职能站所组成联合巡查组，对辖区内的非煤矿企业开展了安全生产大检查，经过巡查，辖区内非煤矿山企业均处于冬季停产状态。
（二）企业安全生产检查。我镇切实加强了各企业安全生产大检查，由镇政府主要负责人亲自带队进行检查，重点检查了企业安全管理制度是否建立健全，措施、岗位责任是否落实到位，安全生产法律法规、标准规程执行情况，企业安全生产重要设施、装备的完好状况及日常管理维护、保养情况，以及春节期间各企业的值班情况。确保了安全生产事故。
（三）道路交通安全。我镇联合交警、运管等部门，加大道路交通安全整治，组织安监站和各执法部门人员，采取有力措施，集中对公路沿线交通违法违规行为进行检查。扎实开展了客运车辆超员、超速、酒后驾驶和农用车违法载人等专项整治活动，同时督促各村召开群众会议，及时进行道路法规、典型案例宣传，提高群众的安全防范意识，从而保持了道路交通事故逐年减少的良好态势。
（四）危险化学品和烟花爆竹安全。对全镇化工企业、加油站逐个排查，针对危险化学品的特点，检查了消防器材、应急预案等，对节日期间的安全工作进行了强调。我镇安监站工作人员对全镇范围内的烟花爆竹零售经营门点进行了全面排查，共检查个体经营门店8家。要求证件齐全的零售经营点实行专柜存放，并在库房存放处和放置柜前配备灭火器材；责令非法从事烟花爆竹零售经营的商店立即停止其非法经营活动，并下发整改通知书2份，责令其及时整改；对校园周围的门点进行重点排查，未发现非法经营烟花爆竹的现象。
（五）消防安全。按照“政府领导，站所负责，公众参与、社会协同”的消防工作运行机制，全面落实消防安全责任制，深入辖区内加油站开展了消防安全宣传和隐患排查工作。针对其安全管理特点，着重对消防器材的配置及操作、安全操作规范等进行检查，督促做好节日期间安全工作。
（六）食品安全。根据我镇的实际情况制定了《xxxx镇食品安全专项整治行动实施方案》，成立了以镇长为组长的食品安全专项整治行动领导小组，严格监管镇内个体工商户、食品加工小作坊的食品经营行为，在节前集日当天对餐饮商贩和集镇餐厅进行了全面检查，对操作人员不按规定着装，食品放置不合规定等13个问题现场纠正整改，有力的保障了人民群众的生命安全和身体健康。
（七）人员密集场所安全。我镇组织文化站等部门对镇内各营业网点、网吧、游戏厅等场所进行了全面彻底的大检查，对不符合消防安全的网吧下达了整改指令书，责令限期整改，并认真做到了“回头看”。
（八）建筑施工安全。我镇组织安监站、城建分局等单位对镇内建筑工地进行拉网式检查，特别是在建筑工地冬季安全检查中，先后对木方堆放、消防器材配备、施工用电、脚手架和安全网的搭设、施工围挡、临时设施搭建、生活取暖用电8个方面进行了安全检查。同时查看了安全管理制度的制定和落实情况，查看是否有工地巡查记录及重大事故应急预案等，并明确落实安全责任，加大安全执法力度，保障安全生产零事故。
为了巩固春节前及春节期间安全生产大检查的成果，我镇安监站联合其他职能部门，在春节假期结束后立即开展了“回头看”大检查行动。通过检查，未发现安全生产违法行为。
三、广泛宣传动员，营造良好氛围
采取悬挂横幅、张贴标语、设立咨询台、发放宣传资料、出动宣传车等多种形式，逐嘎查村逐社围绕道路交通、饮酒安全、冬季取暖安全、用电安全、柴草堆清理、卫生集中整治等开展安全生产宣传教育活动。每户印发一本安全宣传知识手册和一张生活安全温馨提示卡，切实提高了群众的安全意识。在宣传中特别注意针对节日期间盗窃、火灾、食物中毒等易发事故情况，积极宣传普及群众性的自防、自救、互救及逃生知识，提高了人民群众的安全防范意识和能力，营造了“人人重视安全、人人支持安全、人人参与安全”的良好氛围。春节假日期间，着重要求各嘎查村、各单位、各企业安排好节日安全值班工作，做到有领导带班、干部（职工）值班，通讯24小时畅通，并于每天下午16时前报告安全生产情况，做到有事随时报、无事报平安，确保全镇人民度过一个欢乐、祥和、平安的节日。
总之，我镇在xxxx年春节前后及春节假日期间安全管理工作中取得了一定的成绩，确保了节日期间安全。在今后的工作中我们要总结经验，发扬成绩，不断加大督促监管工作力度，强化监管措施，确保万无一失。
第四篇：银行业行业自律自查报告
接到中国银行业协会《关于开展20xx年银行服务收费相关自律制度执行情况检查工作的通知》（银协发〔20xx〕96号）的文件后,我社积极组织自查工作,现将自查结果报告如下:
一、认真自查。
接到联社通知之后,xxx信用社迅速成立了由主任为领导的银行服务收费自查工作领导小组，对照检查具体内容，依据中国银行业协会2010年以来服务收费相关自律制度，细化自查工作方案，对xxx信用社服务收费情况认真开展全面自查。
二、检查内容。
我社认真学习了中国银行业协会银行服务收费检查制度，依照制度制定了我社关于银行服务收费自查工作的内容：
(一)国家服务价格管理相关法律、法规和有关政策及中国银行业协会有关服务收费自律共识、要求的贯彻执行情况；
(二)建立健全服务价格管理制度和内部控制制度情况；
(三)服务价格明码标价制度执行情况；(四)服务价格报告制度执行情况；
(五)建立服务价格投诉管理制度情况；
(六)其它检查事项。
三、自查出现的问题。
我社在执行银行服务收费自律方面的工作，严格按照制度落实执行，没有出现问题。只是有些小问题需要银监部门注意，比如商业银行服务收费项目过多，各商业银行之间存在服务收费的不正当竞争行为。
四、提高认识。
加强银行服务收费自律能够更好的履行银行业社会责任，维护广大客户的切身利益和银行业整体形象。我社在以后的工作中会提高认识，严格执行银行服务收费相关自律制度，进一步规范服务收费，切实维护我们农村信用社的外部形象及行业形象，为xxx县农村信用社的发展增光添彩。
第五篇：安全工作自查报告
安全保卫工作的通知，为进一步加强中小学、幼儿园安全保卫工作，切实保障师生人身安全及校园财产安全，维护校园正常教育教学秩序，切实预防和避免校园恶性伤害事件的发生，我校安全小组有关人员按照通知要求，对校园安保工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、充分认识加强校园安全防范工作的重要意义。
学校是教书育人的场所，是社会主义精神文明建设的重要阵地，校园安全不仅关系到广大学生的健康成长，也关系到社会和谐稳定、关系到国家和民族未来。学校领导高度重视校园安全工作，站在实践科学发展观、构建和谐社会的高度，牢固树立学校安全无小事的'思想，切实增强政治意识、大局意识、忧患意识和责任意识，把校园及周边安全保卫工作摆上重要位置，认真抓好学校各项安全防范工作措施的落实，不断优化校园及周边治安环境，坚决防止导致学生伤亡案件的发生。
二、强化防范措施，确保各项安防措施常态运行。
一是进一步加强“人防”建设，严格学校门卫管理。学校成立了以校长为组长，副校长、政教主任、总务主任、团支部书记、各班主任为成员的安全工作领导小组，并设立保卫机构，配备了两名专职安全保卫人员。实行了领导带班24小时值班巡逻制度，严格实行外来人员、车辆登记准入制度，防止社会闲杂人员在校园内从事违法犯罪活动。二是强化物防技防建设。学校加大经费投入，保卫室配备了强光手电、钢叉、警棍等专门的安保设备，
校园和楼道内安装了视频监控系统，并且确保都能正常使用。三是强化校园周边巡逻防控。学校出面与当地派出所协调，由派出所出派警力对校园周边进行巡逻，加强校园及周边重点路段和重要时段的巡逻守护。学生上下学时，校园门口专职保安、校园内部3人执勤护校。
三、加强学生交通安全教育，确保学生上放学交通安全。
一是进一步加强对学生的交通安全教育。加强对学生交通安全宣传教育，增强学生自我保护和防范意识，教育学生不乘非法运营车辆上下学，提醒步行、骑车上下学的学生遵守交通规则，安全避让行驶车辆，养成良好交通安全行为。通过家长会、致家长一封信等形式提醒家长提高安全意识和监护人责任意识，不要租用不符合安全规定的车辆接送学生，自觉抵制乘坐不合格车辆。对骑电动车上下学的学生进行劝阻，提倡步行。为保障安全，学校对校门口褪色斑马线进行了描绘。
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