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第一篇：保险公司自查报告
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二、结合自身工作，落实细节，开展全面风险排查
（一）阜阳中支要求各部门及四级机构对辖区各个方面风险进行一次全面排查。重点从以下几个方面进行了重点排查。
（1）排查单证使用方面风险情况
针对重控单证使用存在的风险。近期阜阳中支结合保监会数据真实性检查要求，对各部门及四级机构单证使用情况进行了一次全面检查，从检查结果来看，各机构在单证装订、单证领用、销号登记工作方面较为规范。但发现个别机构单证管理较为松懈，对于此行为，中支公司已经进行了纠错和整改。同时在中支范围内下发通知，要求各机构严格执行公司单证管理要求，避免由此带来的潜在单证使用风
险。
（2）排查保险合同方面风险
保险合同方面风险主要集中在保险合同资料完整性方面，在近期业务检查
2---履行出单职责，玩忽职守的人员给予处罚、清理等。
（5）排查反洗钱方面
目前人民银行专门成立了反洗钱管理部门，负责对金融机构进行反洗钱进行检查，要求对大额交易、代刷卡等可疑交易进行日常登记、排查。在近期业务检查中，我们将反洗钱登记相关表格，打印置于前
台，要求出单员对每笔可疑交易和大额交易做好登记及客户资料收集，配合银行打击反洗钱行为。
（二）阜阳中支采取的风险监测手段
（1）运用报表数据进行数据日常抽查。一方面主要是通过保单清单数据，对近期发生的业务进行系统内逐单核实，通过查看影像资料等手段，对于保单要素进行检查。另一方面是加强日常指导，要求出单员对所出单证进行系统回传确认，定期抽检。
（2）随机抽查。一是通过到随时抽
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综合部牵头的案件风险排查小组，负责在中支公司案件风险排查情况进行检查监督，对突发的应急事件进行处置。
（3）现场控制：当有重大事件发生时，中支公司将第一时间向分公司报告，时间、地点、单位、事故的简要情况、事件性质、初步经济损失和已采取的应急措施等。同时对事件进行现场调查，协调处理，做好现场控制。
（4）调查取证：做好现场取证工作，对相关人员进行询问，对现场痕迹、物证等做好登记工作。
（5）合理处置：对于已发生的应急案件，即时与分公司和监管部门等做好协高工作，理性处理事件，降低影响和损失。同时针对问题及时改进，杜绝管理漏洞。
四、稳妥做好风险处置工作
一是在突发事件发生时，中支公司将立即配合分公司相关部门，做好风险处置工作，避免损失扩大化，确保风险控制工作的时效性，积极协调相关部门
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1、建立了代理保险业务风险排查工作领导小组
2、明确各相关部门，各组织层级、各具体岗位在防范化解代理保险业务风险中的职责。
二、内控管理风险
1、代理协议管理
支行为一级支行，与保险公司签订的代理协议都是由地区分行带头签订的。
2、代理产品管理
上级机构能够及时补充修改代理协议中的银保产品目录，未超出销售代理协议中产品。
3、单证管理
银保单证管理制定由总行统一制定，上级机构下发的所有空白都纳入银行重要空白凭证进行管理，下发凭证也都按重要空白凭证进行管理，并有相应的登记本进行登记。
三、满期给付及退保风险
1、风险排查 在银行公示栏张贴了保险公示咨询投诉电话告知客户如何实施自己的权利。
四、销售误导风险
8---基础上，深入开展了自查自纠阶段的工作，现将自查自纠情况汇报如下：一、开展自查自纠活动的主要做法。1、深化思想，提高认识。一是把此次“作风建设年”活动摆到中支工作的突出位置，纳入到现阶段总体工作思路当中,制定了《中国XX财险XX“作风建设年”活动实施方案》，把此次“作风建设年”活动的开展作为改进全体公司干部、员工工作作风和提高部门工作效率的头等大事狠抓落实。二是建立了工作机制，明确了责任分工。召开了中国XX财险XX“作风建设年”活动动员会，制订了详尽的活动实施方案，明确了开展活动的责任分工、目标要求。形成了部门负责人直接抓，一般干部协同参与，部门活动开展一盘棋的工作格局。
2、立足实际，注重实效。一是结合部门现阶段工作，紧紧围绕分公司提出的工作要求，遵循“解放思想、更新观念、改进作风、提高能力”的工作思路，扎实开展“作风建设年”活动的自查自纠工
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第二篇：保险公司自查报告
为落实中国保监会xx监管局的要求，确保我行代理保险业务合规文件运行，根据地区分行指示中北支行开展了了一次自查活动，具体自查情况如下：
一、组织领导
1、建立了代理保险业务风险排查工作领导小组
2、明确各相关部门，各组织层级、各具体岗位在防范化解代理保险业务风险中的职责。
二、内控管理风险
1、代理协议管理。支行为一级支行，与保险公司签订的代理协议都是由地区分行带头签订的。
2、代理产品管理。上级机构能够及时补充修改代理协议中的银保产品目录，未超出销售代理协议中产品。
3、单证管理。银保单证管理制定由总行统一制定，上级机构下发的所有空白都纳入银行重要空白凭证进行管理，下发凭证也都按重要空白凭证进行管理，并有相应的登记本进行登记。
三、满期给付及退保风险
1、风险排查。在银行公示栏张贴了保险公示咨询投诉电话告知客户如何实施自己的权利。
四、销售误导风险
1、教育培训。支行理财经理在进行保险销售时都有保险公司客户经理在场进行销售指导，保险公司在我支行还定期开展保险知识的培训讲座。不存在销售误导行为，能正确解释保险产品，明确告知客户退保条件及可能带来的损失。
2、销售行为。支行现共有五人取得保险销售从业资格证。
3、不存在保险公司工作人员驻点销售的情况。
4、所以保险宣传材料都由上级机构下发。
第三篇：保险公司自查报告
为落实中国保监会**监管局的要求，确保我行代理保险业务合规文件运行，根据地区分行指示中北支行开展了了一次自查活动，具体自查情况如下：
一、组织领导
1、建立了代理保险业务风险排查工作领导小组
2、明确各相关部门，各组织层级、各具体岗位在防范化解代理保险业务风险中的职责。
二、内控管理风险
1、代理协议管理 支行为一级支行，与保险公司签订的代理协议都是由地区分行带头签订的。
2、代理产品管理 上级机构能够及时补充修改代理协议中的银保产品目录，未超出销售代理协议中产品。
3、单证管理 银保单证管理制定由总行统一制定，上级机构下发的所有空白都纳入银行重要空白凭证进行管理，下发凭证也都按重要空白凭证进行管理，并有相应的登记本进行登记。
三、满期给付及退保风险
1、风险排查 在银行公示栏张贴了保险公示咨询投诉电话告知客户如何实施自己的权利。
四、销售误导风险
1、教育培训 支行理财经理在进行保险销售时都有保险公司客户经理在场进行销售指导，保险公司在我支行还定期开展保险知识的培训讲座。不存在销售误导行为，能正确解释保险产品，明确告知客户退保条件及可能带来的损失。
2、销售行为 支行现共有五人取得保险销售从业资格证。
3、不存在保险公司工作人员驻点销售的情况。
4、所以保险宣传材料都由上级机构下发。
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