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第一篇：银行合规专员工作总结精选15
20xx上半年对我来说，是加强学习，克服困难，开拓业务，快速健康成长的半年，这半年对我的职业生涯的塑造意义重大。我从事代发工资岗也已整整一年，在领导的带领与指导下，我学到了很多业务知识和做人的道理，从中体会到的酸甜苦辣也是最深刻的。领导在工作的各个方面都能够充分地信任我，大胆放手让我施展才能，从中我得到了很好地锻炼。柜台营销方面是我的弱点，但是领导仍然对我给予充分的鼓励，使我更加信心百倍地迎难而上，进而能够更有针对性的学习、改进，并不断进步。
现将工作情况总结如下：
首先，在思想与工作上。
我能够更加积极主动地学习招行的各项操作规程和各种制度文件并及时掌握，各位同事的敬业与真诚都时刻感染着我。在工作期间，我能够虚心向同事们请教，学到了很多书本以外的专业知识与技能，也更加深刻地体会到团队精神、沟通与协调的重要性，同时为自己在今后的成长道路上积累了一笔不小的财富。在工作方面，我有强烈的事业心和责任感，我能够任劳任怨，不挑三拣四，认真落实领导分配的每一项工作与任务。日常我时时刻刻注意市场动态，在把握客观环境的前提下，研究客户，通过对客户的研究从而达到了解客户的业务需求，力争使每一位客户满意，通过自身的努力来维护好每一位客户。
其次，在技能方面。
我个人也能够积极投入，训练自己，这半年中，我始终保持着良好的工作状态，以一名合格的招行员工的标准严格的要求自己，立足本职工作，潜心钻研训练业务技能，使自己能在平凡的岗位上为招行事业发出一份光，一份热。
对我个人而言，点钞技能已经超额达标，但是加打传票和打字与熟练的同事相比还有一定的距离，因此，我利用一点一滴的时间加紧练习，因为我知道，作为储蓄岗位一线员工，我们更应该加强自己的业务技能水平，这样我们才能在工作中得心应手，更好的为广大客户提供方便、快捷、准确的服务。
第三，在日常的工作生活中。
我能够及时地融入到招行这个大家庭中，积极面对工作，与大家团结协作，相互帮助。在实际工作中，无论从事哪个行业，哪个岗位，都离不开同事之间的配合，因为一滴水只有在大海中才能生存。只有不同部门之间、同事之间相互沟通、相互配合、团结一致，才能提高工作效率，创造出更多非凡的业绩。
第四，服务方面。
银行做为服务行业，除了出售自己的有形产品外，更重要是出售其无形产品DD服务，银行的各项经营目标需要通过提供优质的服务来实现，由此可见，服务是银行最基本的问题。做好银行服务工作、保护金融消费者利益，不仅是银行业金融机构的法定义务，也是培育客户忠诚度、提升银行声誉、增强综合竞争实力的需要。
每一天我都被同事们的微笑所感染，被同事们的满腔热情所打动，招行的服务处处体现着“客户第一”的理念。在招行工作过程中，逐渐地，我也明白了“以客户为中心”，是一切服务工作的本质要求，更是银行服务的宗旨，是经过激烈竞争洗礼后的理性选择，更是追求与客户共生共赢境界的现实要求。银行就像生活，偶然发生的小插曲，客户轻轻的一声“谢谢”，燃起了心中的激情；客户不解的抱怨，需要的是耐心的讲解。激情让我对工作充满热情，耐心让我细心地对待工作，力求做好每一个小细节，精益求精，激情与耐心互补促进，才能碰撞出最美丽的火花，工作才能做到最好。
“深入人心”一方面要求我们内心牢固树立服务意识，而不能被动、机械地应付客户，要时刻把客户放在内心，要经常站在客户的角度来思考自身的表现。还要求我们及时、准确把握客户的内心真实需要，要能急客户之所急，想客户之所想。不同的客户需求心理不同，要深度挖掘、动态跟踪。我们要区分客户、细分市场：对于普通客户形式上的服务提升就可能获得他们极大的认可，比如大堂经理的进门招呼，柜台人员的微笑和礼貌用语；对于vip客人，则更多的要考虑如何为其缩短等待时间、节约交易成本和个性化服务及增值服务问题。为客户服务除了及时、准确、到位之外，还要能激发客户需求。
在时时处处把客户放在心中的同时，还不能忘记记风险，在服务过程中，要严格把握适度原则，服务流程、手段一定要依法合规，防止过头服务。
最后，谈谈我的不足之处：由于岗位限制与个人因素，柜台营销是我的一个弱点。在领导的指导和同事们的帮助下，我的个人营销技巧有所提高。俗话说得好：不要怕麻烦，就怕没人找麻烦。麻烦越多，朋友就越多；朋友越多，发展业务的机会才越多。因此，今后我会积极认真践行营销技巧，抓住每一个发展业务的机会，做好日常营销工作。
第二篇：银行内控合规提升年工作总结
时光飞逝，时光飞逝。来到xxx，已经半年了。在这段时间里，我完成了两个改变。一个是社会主角的变化。我从一个对世界一无所知，缺乏社会经验的学生，变成了一个基本上可以独立完成自己工作的银行工作者；二是学习方法和途径的改变。在学校，理论学习是主要重点，而在实际工作中，更强调学习的实用性，更强调理论与实践的紧密联系。
在过去的半年里，我对银行的日常运营、业务流程和相关岗位的职责有了必要的了解，在业务技能上也有了必要的收获，但也存在许多不足，总结如下：
一、商业方面
刚加入xxx，从大堂开始我的职业生涯。起初，我对这份工作的重要性还不够了解。我觉得工作单调重复，技术含量不足，在工作中产生了必要的负面情绪。经过一段时间的深入了解，我意识到大堂是迎接客户、服务客户的第一线，银行的绩效与大堂的绩效息息相关。之后被分配到高柜面柜员岗位进行培训，才知道柜员岗位是银行控制风险的第一道铁门。每一笔业务订单，甚至每一个签名都与银行承担的风险有关，甚至与作为银行基础的――信用有关。经过这些不同岗位的培训，我意识到基层工作是最需要培训和训练的。只有真正从小事做起，从一点一滴做起，才能不断提高自己的技能。因此，我努力熟悉业务流程和规章制度，努力提高基本功，积极与老柜员沟通，虚心向他们学习，深刻理解每项业务中应该注意的点和可能存在的风险。
二、服务
经过不断的学习和实践，我深刻认识到，银行之间的竞争不仅仅是机械设备和网络装修的硬件水平，更重要的是服务意识和服务态度。这种软实力之间的竞争更能体现银行的核心竞争力。我在日常一线服务中始终坚持饱满的工作热情和良好的工作态度，我知道我的言行代表了xxx的形象。所以经常提醒自己“站着服务”“微笑”，耐心细致地为客户解答问题。针对个别情绪化的客户，我力求巧妙应对，不伤精神。我宁愿多受自己的委屈，尽我所能维护我行利益，尽我所能解决沟通和包容；我谦虚谨慎地回应客户的赞美。我始终坚持“客户至上”的理念，在不违反规定原则的情况下，尽最大努力满足客户的业务需求。我尽力为客户提供更周到的服务。因为没有挑剔的顾客，只有不完美的服务。在日常工作中，我把客户的事情当成自己的事情，对客户的担忧和想法感到焦虑。我努力学习新知识、新业务，理论联系实际，掌握各种服务技巧，从小事做起，处理业务尽量做到快速、准确、高效，让客户少等、少跑、少问，为客户提供及时、准时、定期、随时的服务。
三、生活的方方面面
在这半年的工作生活中，我深深感受到了团体的温暖和力量。刚来这个城市的时候，因为没有家人朋友的陪伴，对这个城市不熟悉，常常会感到疏离和失落。当我情绪低落的时候，是领导和同事给了我很大的鼓励，他们的热情温暖了我，他们的信任感动了我，他们的支持激励了我。在我们小组，我的业余时间丰富多彩，这大大加强了我与老师和同事的交流、沟通和学习。
在此，我衷心感谢他们，感谢你们给了我前进的力量。在工作中，我的人际交往能力也得到了提高和锻炼。我意识到与人交往首先要做到的是真实、诚实、对对方开放，尤其是在工作中，以合理的方式表达自己的真实感受。更重要的是学会包容，学会倾听不同的意见，学会站在别人的角度研究问题。回顾自己的问题，我觉得自己还是有以下缺点：
第一、学习不够。目前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况、新问题层出不穷，新知识、新科学不断涌现，银行的工作也在不断变化。每天都有新的事情出现，新的情况出现。面对这种严峻的挑战，我应该深刻认识到自己的不足，不断提高紧迫感和自我意识，不断储备理论基础和专业知识，不断学习新的商业知识。
第二、业务水平有待提高。自学的业务技能不够全面，有时候会出现一些低级错误，一些不寻常的业务技能不够熟练。
第三、有时候会出现精神倦怠。当我工作累了的时候，我有一种放松心情，不愿意工作的倾向。这是自我心理素质和责任意识有待提高的表现。
针对以上问题，我想努力：加快各种业务技能熟练操作的步伐，利用业余时间咨询老师和同事，熟记各种业务操作流程，真正成为一名合格的业务专家；认真吸取平时工作的经验教训，坚决做到业务操作零失误，客户100%满意；同时，加强他们的理论学习，进一步提高他们的综合素质；纯自我思考，树立责任感，努力克服负面情绪，配合领导、老师、同事做好工作
第三篇：内部控制工作总结
xx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合，相关制度建设，业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一）业务。
我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存及成品的帐实相符。
二）加强了内控合规建设。
对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定副主任牵头，xx等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三）强调业务学习和规章制度学习的重要性。
每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识，政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观，价值观和道德观。
四）对外围系统的柜员开展全面清理。
因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。
1、加强内控精细规范化管理。
在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理，操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改，处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。
2、加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。
为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的`问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题，较严重问题，严重问题，重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。
3、加大对信贷业务，银行卡业务，电子银行等重点业务的检查力度。
进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件，无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面，健康，稳定，持续发展。
第四篇：银行内控合规个人工作总结
半年来，在联社的正确领导下，针对本人自身担任信用社主任，主要做好信贷管理工作，具体有以下几方面
一是提高信贷人员综合素质，有效规避信贷风险。
要防范和化解不良贷款，员工素质是关键，个性是需要一支高素质的信贷管理队伍。一要强化信贷人员的职业道德教育，提高信贷人员的职责心和事业心，使防范信贷资产风险成为信贷人员的自觉行动，从而到达防范信贷管理人员道德风险的目的。二要加强对信贷人员的业务素质培训。
信贷管理人员需要具备和掌握多种知识，不仅仅要精通信贷业务，熟识贷款操作规程，还需要掌握企业的财务知识等，现有的信贷人员业务素质远远不能适应业务发展的需要，应利用多种方式，对信贷人员进行业务培训并考试，防范信贷管理人员的潜力差带来的风险。三要敦促信贷人员务必及时掌握各项法律法规，个性是一些与信贷资产质量密切相关的基本法规，如商业银行法、贷款通则、担保法、破产法以及民事诉讼法等。掌握并运用法律武器，这是时代对信贷人员提出的迫切要求。
二是结合实际状况制定出有奖有罚、权责对等的管理机制。
根据信用社的实际状况，在征得联社同意的前提下，对信用社信贷人员适时推出了三包一挂的管理机制，从利息收入中拿出适当比例作为信贷人员的收入提成，这样一来明显加大了对放贷、收贷、收息有功人员的奖励和表彰力度，拉大信贷人员的收入差距，提高信贷人员工作积极性。同时，明确职责贷款警戒点，当信贷人员职责贷款中不良贷款超过必须数额时，坚决从信贷岗位甚至负责人岗位上换下来，防止因个人原因导致贷款质量的继续恶化和不良贷款的继续增加。
通过半年的实践，取得了预期的效果，全社不良贷款比年初下降了52万元，贷款收息收回率首次到达xx%，各位信贷人员年收入比普通员工高出xx元左右，能够说群众个人的双赢。
三是明确各环节、各岗位的信贷职责，防止职责悬空和不切实际的集中。
每笔贷款，尤其是大额贷款，明确调查人员、二级决策机构成员、以及贷后管理人员的职责比例，既杜绝将职责集中于调查人员一身的不切实际的做法，又防止“群众清收”的形式主义现象，真正使贷款职责有着落，保证各岗位、各环节人员能恪尽职守，各负其责。
非信贷岗位人员不具有信贷管理的相关业务技能，不宜作为贷款职责人。
对内部职工介绍、担保、甚至本人承贷的贷款与其他贷款一视同仁，严格按照规定进行审查，清收职责应也由信贷岗位人员承担。
四是对信贷人员加强合理的激励和规范他们的工作过程。
持续信贷人员队伍的相对稳定，使他们有足够的时光熟悉各种状况，并对信贷人员要带给通畅的沟通渠道，倾听他们的意见和推荐。
五是对信贷人员的工作过程进行控制。
重点在于使信贷人员的工作过程规范化、有序化，完善借款合同的各项要素，使之合法合规，杜绝信贷过程中的`吃、拿、卡、要等现象。培训有的放矢，除通常对信贷人员进行法律、法规宣讲外，信用社更分别针对不一样的状况进行专门学习，通过培训，有效提高信贷人员的工作技能和对农村信用社的各项管理规定的理解与认同，以及对信用社的忠诚，增强他们的信心。
分类激励，优胜劣汰。对信贷人员的激励，不搞“一刀切”，而是针对实际状况，制定出相应的激励办法，营造一种你追我赶的竞争氛围。凡是不能胜任信贷工作或不能完成工作任务的，实行末位淘汰制，调离信贷岗位。
六是严把贷款投向关：放贷不滥。
要求信贷人员“务必将每一笔贷款投放准确”作为信贷工作的一项准则。因此，我将经营方向定位为：立足“三农”，服务城乡，充当杠杆，实现“双赢”。一是着力推行农户小额信贷。二是着力支持农村经济结构调整。
七是严把制度执行关。
在实际工作当中，严格执行“贷前调查”和“贷后回访”制度。每个季度我均对贷款户的贷款运作状况进行抽查回访一次，次次都构成纪录。通过贷后回访，使自身对全社的贷款状况了如指掌，并适时提前收回有风险贷款。
第五篇：银行法律合规工作总结
银行法律合规工作总结
12017年法律合规工作总结及2018年工作思路 2017年，在省行法律合规部的正确指导下，在分行党委的正确领导下，我行认真贯彻总、省行年初分行行长会议精神和总行*会议部署，结合法律合规工作实际，以服务全行业务发展为中心，以提高经济纠纷案件结案率和执行率为目标，努力提高法律合规条线队伍素质和服务水平，现将2017年工作总结如下:
一、2017年主要工作完成情况
(一)进一步完善防范体系，深化管理，为业务经营管理活动提供坚实的法律支持。随着法律审查职责逐渐清晰，在修订和完善的信贷担保法律审查制度基础上，较好完成法律*文件和信贷审批资料及非信贷业务法律合同的审查工作，夯实合规基础，坚持业务发展与合规管理并重，自觉践行依法合规理念，内控合规管理工作持续推进。
(二)加强纠风工作力度，不断提高服务质量我行在省行的指导下，牢牢把握专项治理的重点，集中整治不合理服务收费行为，严查未对本机构市场调节价格项目和价格实行统一管理，未公示服务收费价目和定价等信息、强制收费、转嫁收费的行为，整肃经营环境，维护企业和金融消费者的合法权益，促进我行持续健康发展和更好地服务实体经济。建立健全营销管理机制，落实营销服务措施，严格进行产品风险评级和客户承受风险能力评估，及时揭示风险。同时，规范我行职工服务行为，树立良好服务，杜绝一切不良风气。
(三)提高经济纠纷案件管理效率，实现规范化充分认识案件诉讼成本管理的重要意义，在案件管理工作中，做了大量艰苦细致、富有成效的工作，为我行依法维权和防控风险发挥了重要作用。推动案件共同代理的主要目标与基本原则，建立被诉案件报备管理机制，加强刑民交叉案件的管理体系，扎实推进案件档案管理建设，实行案件问责管理以确保法律工作稳步开展。
(四)落实违规积分管理工作，完善防范机制进一步促进员工违规积分管理工作的全面落实，及时掌握各行员工违规积分情况，提高思想认识、自我约束、自我控制、自我保护能力，增强全行风险防控和合规管理水平。为全行业务的安全、稳健、高效、持续运行提供保障。(五)明确诉讼时效管理责任，切实提高履职能力防范、化解风险是法律合规管理工作的核心目标，诉讼时效管理是我行不良贷款管理的重要内容，从某一方面讲延续贷款债权时效比清讨贷款更为重要，是减少资产损失的有力保障。因此，我行对诉讼时效管理工作尤为重视，通过各种手段，切实做好贷款催收工作;加强业务基础管理工作，完善*作流程;加强法律知识学习;严格贷后管理，建立防范诉讼时效风险的预*机制;避免因错过诉讼时效而导致法律风险的发生。(六)高度重视合规*作，严防法律风险法律风险不是一线风险，其发生具有隐蔽*。我行针对实际情况，完善机制*防控，建立内控控制机制;严格执行授权制度，以保障监督、制衡真正发挥应有的作用。在法律合规工作创造价值理念的指引下，以发挥法律合规工作对于提升银行核心竞争力的助推作用为着力点，强化法律合规风险防范和化解，不断提高法律合规工作管理水平，2017年我行按照省行要求基本完成了各项工作任务。下一年，我行将继续努力，不断提升合规管理水平，保*各项工作质量进一步提升。
二、2017年工作思路
(一)倡导和培育良好的合规文化，加快合规文化建设进程。持续推进良好的合规文化建设。围绕[合规优先、人人合规、主动合规、合规创造价值"的理念，持续通过各种形式的合规培训，帮助员工熟悉岗位职责和业务流程，培育合规意识，形成健康、积极的合规文化，建立良好的合规管理长效机制。
(二)完善合规管理机制，搭建垂直*的合规风险管理组织架构，制定完善的合规风险管理流程和规章制度。健全合规管理组织架构，梳理制度体系。有效的合规风险管理框架是我行构建全面风险管理体系的基础，更是内部控制的核心。加强合规内控预*工作机制，健全独立的合规检查监督机制，强化法律审查职能，积极按照[层次分明，结构清晰，系统协调，简单管用"的原则建设我行各类规章制度体系。持续推进我行制度梳理。
(三)建立严禁规范的制度体系，引导合规风险管理工作的有序开展。积极履职，全面加强合规管理的督促、协调、指导只能，主动发现、全面筛查、提前预*合规风险，提升合规管理的有效*。从制度层面、执行层面、问责层面、教育层面全面加强案防体系建设，通过完善制度、强化执行、严格问责、教育引导等工作，建立全面有效的案防体系。
三、加强合规管理的建议
(一)切实履行合规管理第一道防线职能在具体的业务经营中发挥相应的自我控制
责人应积极履行合规管理第一责任人职责。业务部门合规风险的作用，经营单位负
判断合规风险的准确*、管控合规风险的**以及防范合规风险的自觉*，是分行合规风险管理有效*的基石。
(二)提高对合规管理的重视程度，自觉践行合规理念全行应提高对合规管理的重视程度，自上而下，均应形成良好的合规偏好，设定鼓励合规的基调，积极倡导并推行合规理念。在日常机制建设和管理运行上充分体现合规优先，主动合规等理念。
2信用社(银行)法律合规风险建设年工作总结 按照****信用社今年风险合规工作安排部署，我社认真组织落实，成立了工作领导小组督促和监督我社的风险合规工作的全面开展，通过一年来的理论学习和联系实践，充分加强了我社风险管理的组织建设、机制建设和制度建设，增强了风险防范和风险控制的能力，有效防范各类风险，确保安全稳健运行。现就我社的风险合规工作总结如下:
一、组织领导、合理分工为了全面增强我社风险防范和控制管理能力，明确风险管理职责，组织成立了以社主任为组长，信用社全体员工为成员的风险合规管理工作领导小组。风险合规管理工作领导小组负责****信用社风险合规管理工作的责任明确、落实、追究工作，确保我社的风险合规管理工作起到实效。
二、逐条梳理规章制度，合理划分风险类别按照要求，我社及时开展工作，计划用两个月的时间进行逐条梳理，按照我旗联社相关要求，以重点方式深入学习。
(一)制度的健全*。按*分工和业务条线划分，梳理各业务条线管理、*作、监督、问责、授权、制约、考核等制度发现是否健全，是否能覆盖本*、本条线所有环节、部位的管控要求，是否在某一领域、某一业务条线存在制度缺失问题。
(二)制度的统一*。梳理各业务条线之间、业务条线内部之间的制度发现是否存在重复、交叉或矛盾的问题。
(三)制度的完整*。通过梳理制度中业务*作流程、管理流程、监督、问责、风险点等内容，发现是否存在流程和条款不明确、内容不完善、*作不顺畅、管控要求不具体、风险点不明确或其他漏洞问题，单项制度中是否存在控制盲点。 (四)制度的有效*。现行制度是否存在内容与相关政策法规要求不符或过时的问题。
三、结合实际工作，预防控制风险对我社的规章制度进行逐条分析讨论，整理风险的种类和风险的级别，为防范我社的风险奠定基础。通过联系实际工作，整理风险类别划分:伊旗联社社关于开展制度梳理工作的通知>要求，我社及时开展工作，计划用两个月的时间进行逐条梳理，按照我旗联社相关要求，以重点方式深入学习。
(一)制度的健全*。按*分工和业务条线划分，梳理各业务条线管理、*作、监督、问责、授权、制约、考核等制度发现是否健全，是否能覆盖本*、本条线所有环节、部位的管控要求，是否在某一领域、某一业务条线存在制度缺失问题。 (二)制度的统一*。梳理各业务条线之间、业务条线内部之间的制度发现是否存在重复、交叉或矛盾的问题。
(三)制度的完整*。通过梳理制度中业务*作流程、管理流程、监督、问责、风
善、*作不顺畅、管控要险点等内容，发现是否存在流程和条款不明确、内容不完
求不具体、风险点不明确或其他漏洞问题，单项制度中是否存在控制盲点。 (四)制度的有效*。现行制度是否存在内容与相关政策法规要求不符或过时的问题。
三、结合实际工作，预防控制风险对我社的规章制度进行逐条分析讨论，整理风险的种类和风险的级别，为防范我社的风险奠定基础。通过联系实际工作，整理风险类别划分>，将风险隐患遏制在萌发状态。
6、电话提示贷款结息、预防信贷风险。9月份以来，****主任全面监控****信用社贷款情况，组织员工月初主动联系贷户，提示准时结息，为贷户开通绿*通道，帮助贷户计算利息，保*贷款利息的足额归还。这一举措既方便了贷户，确保了经营收入，又充分预防了****信用社的信贷风险，将风险分化、缩小，最后排除。四、加强学习，深入剖析风险点按照联社要求，统一安排全体学习，每天晚上用三个小时的时间学习，认真研究讨论教材中的案例，分析风险点以及发生案件的原因，结合我社实际情况进行总结研讨，分析潜在存在的风险隐患，建立风险为本的企业文化，树立诚实守信、依法合规、稳健审慎的价值观念，加强风险合规业务学习，充分提高员工合规意识。风险合规管理是一项长期重要的工作，为了确保我社有效的控制风险合规管理，我将一如既往的对各项业务条线的合规风险进行事前防范、事中控制和监督、事后纠正的动态过程和机制，实施有效管理，将合规管理渗透到各项业务活动、管理活动中，不断提高我社对合规风险的识别、评估、控制、监测和管理水平，确保合规管理目标的实现。****信用社 32017年信用联社法律合规部工作总结及2017年工作思路 2017年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实2017年全社工作会议精神，紧密围绕[加强合规建设，提升管控能力"这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规
风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的[三位一体"合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各。此内容文章属于栏目，以上内容为，认真研究讨论教材中的案例，分析风险点以及发生案件的原因，结合我社实际情况进行总结研讨，分析潜在存在的风险隐患，建立风险为本的企业文化，树立诚实守信、依法合规、稳健审慎的价值观念，加强风险合规业务学习，充分提高员工合规意识。风险合规管理是一项长期重要的工作，为了确保我社有效的控制风险合规管理，我将一如既往的对各项业务条线的合规风险进行事前防范、事中控制和监督、事后纠正的动态过程和机制，实施有效管理，将合规管理渗透到各项业务活动、管理活动中，不断提高我社对合规风险的识别、评估、控制、监测和管理水平，确保合规管理目标的实现。****信用社 32017年信用联社法律合规部工作总结及2017年工作思路 2017年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实2017年全社工作会议精神，紧密围绕[加强合规建设，提升管控能力"这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常*并重的[三位一体"合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各。此内容文章属于栏目，以上内容为简单介绍，正文正式开始>>>2017年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实2017年全社工作会议精神，紧密围绕[加强合规建设，提升管控能力"这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常*并重的[三位一体"合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各项目标任务。现将2017年工作总结如下:
一、2017年主要工作完成情况
(一)条块结合，建立健全合规管理组织体系有效的合规风险管理架构是合规风险管理的基础，建立健全的合规风险管理组织体系是合规风险管理的首要任务。为理顺和加强合规风险管理，年初根据监管部门对我社法律合规部和稽核部职能调整的监管意见，结合本社实际，对法律合规部门的工作职责进行了重新划分和调整，理顺了法律合规部门与相关业务部门、风险管理部门、内审部门职责关系的界定，重新修订了合规管理岗位责任制，明确了今年合规建设和合规管理年总体目标、任务与措施，以确立法律合规部门的重要职能和*地位。与此同时，在全社范围内聘任合规管理员，完善合规风险管理网络。以各业务条线和一级分社为单位，招聘了具有一定工作经验和专业技术职务的合规管理员xx名。合规管理员在法律合规部的统一组织下开展工作，有效确保了第一防线与第二防线之间的报告关系，增强了合规管理透明度，有利于及早发现潜在的违规事件，使合规风险管理渗透到了每
个业务管理环节，建立了纵横贯通的合规风险管理组织网络和体系结构，从而更好的支持、协助高管层做好合规管理工作，为本社合规风险防范发挥积极有效的作用，为各项业务的合规开展奠定了坚实基础。
(二)完善机制，建立合规风险识别和报告管理流程
一是制定。xx月份，法律合规部制定了，具体规定了合规风险讲评的程序和方法，明确了合规风险事项的报告路线。通过开展各条线业务部门和基层行的季度讲评会，对存在的合规风险进行原因分析，提出整改措施，及时了解各业务条线和基层营业机构在制度建设、合规培训、责任追究等方面的合规风险控制情况，尤其是全面掌握合规风险管理中存在的问题以及对存在问题的整改落实情况，并根据有关规定，对有关责任人员进行责任追究，从而真正建立起自查、整改、处罚等较为完整的合规风险自查自纠体系。法律合规部按季提交，为董事会、高管层及时了解我社整体合规风险状况，进行风险管理决策提供依据。今年通过各业务条线和基层营业机构检查和自查发现的问题共计xxxx个，对存贷比超指标、新增不良贷款控制不到位的分社负责人以及各类检查发现的问题责任人实施经济处罚xx人次，金额xxxxx元。各分社内控督查小组对日常检查发现的临柜*作不规范、atm管理不到位以及贷款发生欠息或逾期等情况，对相关责任人进行的经济处罚xxx人次，金额xxx元，违章违纪扣分xx
二是制定。xx月份法律合规部制定了，办法综合了合规议事制度、合规会议制度、合规绩效考核制度、诚信举报制度、合规问责制度、合规意见书制度等多项制度，对合规审查、合规论*、授权管理、合规咨询、合规培训等合规事务的处理流程、报告方式等均做出详细的规定。该项办法的*，进一步规范了合规领域的管控，使本社合规风险管理制度趋于完善，为合规风险实施精细化管理，创建合规文化提供有力制度保障。全年法律合规部审查各业务条线提交的、、、、，、等制度xx卡分期付款业务、财务顾问业务等新业务产品论*xx项;审议各类责任追究意见xx项;同时，充分发挥内控委员会职能，全年共组织召开内控委员会例会xx次，审议有关内控制度、新产品认*报告等xx项，对新增不良贷款进行风险责任评议，对有关责任人进行了处罚。
三是建立合规问题库。法律合规部在今年xx月份完成全社合规问题库的建设工作，并针对今年来的全社制度建设、内部管理、业务*作中存在的各类问题，按分社、问题类别、检查项目、检查时间等分别录入全社[问题库"中，通过对其分析、分类，掌握违规*作的演变过程，找出规律*的问题，及时把握苗头*、倾向*的问题，做到未雨绸缪。并将对纳入[问题库"中的问题将按发生的频率、可接受程度及限期纠正等情况纳入分社同期内部控制评价体系，与分社主任工资考核相结合。同时，也为各业务条线和内审部门提供了参考，以优化检查效果，保*检查频率和范围，把隐患消灭在萌芽状态，防止向重大差错。随着信息的不断积累，合规问题纠错库将成为本社合规管理过程中积极探索识别、计量、分析、合规风险的有效方
法，并逐步成为合规风险管理的长效机制。六是为全社股东大会的召开提供法律服务。今年我社在6份召开了股东大会。法律事务科对本次股东大会每份文件进行法律审查，并对股东会的召开、召集相关事务出具。以上是2017年法律合规部在合规管理方面的主要情况以及本社目前在合规管理方面所做的重要工作。我部将继续努力，不断提升合规管理水平，保*本社各项业务持续、健康、协调发展。
二、存在的主要问题
(一)建立良好的合规文化任重道远近年来在全社牢固树立合规创造价值和合规人人有责的合规理念，提高干部、员工诚信意识与主动合规的直觉*收效显著，但合规文化建设在我社还处在起步阶段，在业务运作过程中员工的合规理念和风险意识不够深刻牢固，违规事项仍有发生，情面大于制度、习惯代替制度、信任代替管理等不良行为不同程度存在，制度执行力不强或执行存在偏差现象依然需要重视。 (二)合规风险管理机制需进一步完善虽然在各业务条线、各部门和经营机构均设置了合规风险管理岗位，但终因管理上存在盲点，[形似而神不至"的现象较为普遍。如:xxxx社合规风险讲评办法>。xx月份，法律合规部制定了，具体规定了合规风险讲评的程序和方法，明确了合规风险事项的报告路线。通过开展各条线业务部门和基层行的季度讲评会，对存在的合规风险进行原因分析，提出整改措施，及时了解各业务条线和基层营业机构在制度建设、合规培训、责任追究等方面的合规风险控制情况，尤其是全面掌握合规风险管理中存在的问题以及对存在问题的整改落实情况，并根据有关规定，对有关责任人员进行责任追究，从而真正建立起自查、整改、处罚等较为完整的合规风险自查自纠体系。法律合规部按季提交，为董事会、高管层及时了解我社整体合规风险状况，进行风险管理决策提供依据。今年通过各业务条线和基层营业机构检查和自查发现的问题共计xxxx个，对存贷比超指标、新增不良贷款控制不到位的分社负责人以及各类检查发现的问题责任人实施经济处罚xx人次，金额xxxxx元。各分社内控督查小组对日常检查发现的临柜*作不规范、atm管理不到位以及贷款发生欠息或逾期等情况，对相关责任人进行的经济处罚xxx人次，金额xxx元，违章违纪扣分xx
二是制定。xx月份法律合规部制定了，办法综合了合规议事制度、合规会议制度、合规绩效考核制度、诚信举报制度、合规问责制度、合规意见书制度等多项制度，对合规审查、合规论*、授权管理、合规咨询、合规培训等合规事务的处理流程、报告方式等均做出详细的规定。该项办法的*，进一步规范了合规领域的管控，使本社合规风险管理制度趋于完善，为合规风险实施精细化管理，创建合规文化提供有力制度保障。全年法律合规部审查各业务条线提交的、、、、，、等制度xx卡分期付款业务、财务顾问业务等新业务产品论*xx项;审议各类责任追究意见xx项;同时，充分发挥内控委员会职能，全年共组织
召开内控委员会例会xx次，审议有关内控制度、新产品认*报告等xx项，对新增不良贷款进行风险责任评议，对有关责任人进行了处罚。
三是建立合规问题库。法律合规部在今年xx月份完成全社合规问题库的建设工作，并针对今年来的全社制度建设、内部管理、业务*作中存在的各类问题，按分社、问题类别、检查项目、检查时间等分别录入全社[问题库"中，通过对其分析、分类，掌握违规*作的演变过程，找出规律*的问题，及时把握苗头*、倾向*的问题，做到未雨绸缪。并将对纳入[问题库"中的问题将按发生的频率、可接受程度及限期纠正等情况纳入分社同期内部控制评价体系，与分社主任*考核相结合。同时，也为各业务条线和内审部门提供了参考，以优化检查效果，保*检查频率和范围，把隐患消灭在萌芽状态，防止向重大差错。随着信息的不断积累，合规问题纠错库将成为本社合规管理过程中积极探索识别、计量、分析、合规风险的有效方法，并逐步成为合规风险管理的长效机制。六是为全社股东大会的召开提供法律服务。今年我社在6份召开了股东大会。法律事务科对本次股东大会每份文件进行法律审查，并对股东会的召开、召集相关事务出具。以上是2017年法律合规部在合规管理方面的主要情况以及本社目前在合规管理方面所做的重要工作。我部将继续努力，不断提升合规管理水平，保*本社各项业务持续、健康、协调发展。
二、存在的主要问题
(一)建立良好的合规文化任重道远近年来在全社牢固树立合规创造价值和合规
人人有责的合规理念，提高干部、员工诚信意识与主动合规的直觉*收效显著，但合规文化建设在我社还处在起步阶段，在业务运作过程中员工的合规理念和风险意识不够深刻牢固，违规事项仍有发生，情面大于制度、习惯代替制度、信任代替管理等不良行为不同程度存在，制度执行力不强或执行存在偏差现象依然需要重视。
(二)合规风险管理机制需进一步完善虽然在各业务条线、各部门和经营机构均设置了合规风险管理岗位，但终因管理上存在盲点，[形似而神不至"的现象较为普遍。如>，在2017年合规风险管理机制建设的基础上，2017年我部将进一步提高合规风险管理的有效*，扎实推进合规文化建设年活动。
一是通过本部网站开辟合规文化建设专栏，定期编发合规文化建设专刊，宣传有关合规政策和监管文件，普及合规知识和理论。
二是通过合规文化活动平台，全员参与，在全社开展争做[合规标兵"、创建[合规风险管理示范单位"、举办[合规文化建设文艺展演"等形式，传导合规知识，增强全员合规经营意识，营造良好的合规文化氛围;
三是与各营业机构第一负责人签署合规经营承诺书，从高层至普通员工每人承诺遵循各项合规工作要求并接受全员监督，以合规行动兑现合规承诺，使全社干部员工进一步树立合规经营意识，表明严格遵守国家法律法规，合法守规经营的态度和决心。
(二)完善合规管理机制，搭建垂直*的合规风险管理组织架构，制定完善的合规风险管理流程和规章制度。从流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，探索合规管理新途径，有效发挥不同层次合规风险管理岗位的管理，监督职能，让其承担起平行制约和行为监督的责任，协调和处理好各经营单位针对业务发展和合规风险管控之间的关系，使合规风险管理涵盖各业务领域，实现对风险的全面，及时
*。进一步优化合规风险管理流程，实现合规风险管理与业务管理的平行作业，提高合规风险管理的效率。同时，要建立科学的风险决策流程，确保对合规风险的及时预*。
(三)牢固树立服务意识，做好日常合规咨询。行使本社内部控制委员会办公室管理职能，积极为基层开展业务出谋划策、排忧解难寓管理于服务之中，为业务发展提供参考指导。
村镇银行半年工作总结 2017年上半年综合管理部在行领导的直接领导下，在其他部门的大力支持与配合下，以创新的思维谋划工作，以创业的精神推动工作，以创优的态度做好工作，尽职抓。
2017-06-04 2017年银行柜员工作总结 2017年，我满怀着对金融事业的向往与追求走进了xxxx支行，在这里我将释放青春的能量，点燃事业的梦想。时光飞逝，来xx支行已经一个年头了，在这短短的。
2017-08-14 银行网点转型工作总结 [一元复始，万象更新;人逢盛世，岁值华年。"刚刚告别了轰轰烈烈的2017年，我们又满怀喜悦地迎来了充满希望的2017年，在这辞旧迎新的美好时刻，我怀着。
2017-08-04 银行第三季度工作总结 2017年前三季度，在市行党委的正确领导下，在各部室的大力支持配合下，我部认真落实省行、市行2017年度工作会议安排和部署，以科学发展观为指导，以提高。
2017-06-14 2017年银行工作总结 2017年，营业部在上级行和支行党委、行长室的正确领导下，以凝聚人心为动力，以创新服务为抓手，大胆管理，求真务实。圆满完成了支行所赋予的各项任务，对公存款。
2017-11-17 银行二季度工作总结 二季度以来，我不断充实自己的业务知识和党的理论知识，牢固树立科学发展观，进一步深化改革，加强员工队伍建设，把[创先争优"活动理念不断贯彻到工作中来，抓。
2017-06-02 2017年银行工作总结 上半年，我行认真贯彻市分行2017年工作会议精神，牢固树立科学发展观，进一步深化改革，加强员工队伍建设，强化内控和风险管理，齐心协力抓好工作落实，确保。
2017-08-10 银行支行党建工作总结 2017年是**商业银行稳步发展的攻坚年。在总行领导的正确带领下，在总行各部门的大力支持下，**支行抓住快速发展的大好时机，迎接挑战、攻坚克难，以科学。
2017-07-21 2017年银行客户经理年度工作总结 2017年即将划上句号，在这一年还没有成为过去的时候，我们十分希望时间放慢脚步，让我们有充足的时间好好地梳理一下那些过往。从初出茅庐的青*应届毕业生，。
2017-08-04 2017年银行大堂经理工作总结 我所在的岗位是我行的服务窗口，我的一言一行都代表着本行的形象。我的工作中不能有一丝的马虎和放松。众所周知，我行的储蓄所是最忙的，每天每位同事的业务平均。
2017-08-16 2017年银行个人工作总结 一年来，本人在支行党组的领导下，按照党员领导干部的标准严格要求自己，坚定*信念，加强*理论、法律法规、金融知识学习，转变工作理念，改进工作作风，坚。
2017-08-14 2017年银行客户经理年度工作总结 2017年的工作已经结束，回首一年的工作，作为银行理财经理，在工作中认真学习贯彻落实党的*大精神，不断提高自身的思想*素质和综合素质，切实充实自我。
2017-08-19 2017年银行员工工作总结 本人于×年×月有幸成为建行银行这个温暖大家庭中的一员，在我入职的四个月以来，我被分到×支行实习锻炼。在此锻炼期间，我能积极参加分行和支行组织的*、业。
2017-11-19 2017年银行大堂经理工作总结 2017年即将过去，全年的工作任务也临近结束，回顾本年度的工作，有收获也存在一些不足之处，我对大堂经理工作岗位今年的工作情况进行了总结。作为大堂经理，。
2017-09-08 银行一线员工工作总结 本人于×年×月有幸成为建行银行这个温暖大家庭中的一员，在我入职的四个月以来，我被分到×支行实习锻炼。在此锻炼期间，我能积极参加分行和支行组织的*、业。
2017-06-11 2017年银行员工工作总结 2017年度的文明优质服务竞赛活动已经结束，对2017年的窗口服务工作，总、省行也已制定了新的标准，提出了新的要求。为切实贯彻上级行的服务工作要求，使。
2017-08-16 银行风险经理工作总结 在本人参加工半年多时间来受到领导和各位前辈多方面的关心和照顾在工上亦受到了无微不至的指导帮助我快速的胜任岗位。风险管部是负责**支行全面风险管政策的落。
银行保险半年工作总结 上半年，我行在省分行党委的正确领导下， 2017-07-28
认真贯彻年初全省农发行分支行行长会议精神，围绕工作重点，突出理*发展，持续抓好客户营销，全面夯实基础管理，下大力。
2017-06-14 银行一季度工作总结 至今年九月末，全行人民*存款**亿元，比年初增长**亿元，增幅**%，其中储蓄存款比年初增长**亿元，余额达**亿元，增幅**%，对公及其它存款余额*。
2017-06-04 2017年银行个人工作总结 2017年各项工作基本告一段落了，一年来我能始终如一的严格要求自己，严格按照行里制定的各项规章制度来进行实际*作。在我的努力下，2017年我个人没有发。
2017-09-12 基层法律工作者总结 我作为一名基层法律服务工作者，这一年来的法律服务中始终坚持诚信服务的原则，严格以相关法律。法规和法律服务之职业*守约束自己，认真扎实地开展法律服务工作。
2017-08-06 法律援助律师工作总结 聊城市法律援助中心下设综合部、刑事民事部、行政申诉部，我作为综合部副主任，负责综合部的全面工作，近年来，在各级领导的正确领导下，在同事们的积极配合下，。
2017-08-27 银行工作失误情况说明 xxx:
由于xx月xx日我在业务*作上的大意与失误，不仅给支行、给团队造成了不利的影响，更是给片区公司企业形象造成损害。我已深深的认识到了我的错误，在。 2017局控*工作总结 篇一
:2017年控*工作总结本年度，按照××市爱委办的控*计划和要求，我们通过健康教育、黑板报、开展各种活动等多种形式，向全局干部职工和出租区积极宣传。
2017-10-15 2017年双拥工作总结 篇一
:2017年双拥工作总结和2017年工作思路2017年是"十二五"开局之年，同时也是我县创建"省级双拥模范县"第一年，在县委、县*正确领导下，我。
2017-10-15 2017年幼儿园保教工作总结 篇一
:2017年幼儿园保教工作总结 保教工作是幼儿园工作的生命线，优质的保教质量是幼儿园赖以生存的前提。本学期在园委会成员的部署、组织下，在全体保教人。
2017-10-15 2017质量月活动总结 篇一
:2017年质量月活动总结为期一个月的质量月活动已圆满结束，这是我门全体kf工作人员上至管理人员，下至普通职工，9月份工作生活中的一件大事。在开展。 2017-11-07 爱国卫生月活动总结 篇一
:爱国卫生月活动总结2017年上半年，我局爱国卫生工作在县委、县*和县爱卫会的指导下，在局党委的具体领导下，通过全局干部职工的努力，具体做了以下。
2017-10-15 爱牙日宣传活动总结 篇一
: 2017年全国爱牙日宣传活动总结今年9月20日是第24个[全国爱牙日"，主题是[健康口腔，幸福家庭"，旨在推动全社会关注儿童口腔健康。我中心紧。
2017-10-15 安监局党建工作总结 篇一
:新都区2017年安监局党建工作总结按照区委和区机关工委的要求，结合安全生产监督管理局党支部的工作任务，党建工作服务于经济建设，如何完成党。 2017-10-15 安监局个人工作总结 篇一
:安监局个人工作总结进入2017年以来，全国各地安全生产形势比较严峻，各地重特大安全生产事故接连不断，给国家和*生命财产造成严重损失，也带来了不。
2017-10-15 安监局个人年终总结 篇一
:年终安全总结报告
一、今年的重要工作今年以来xx公司重视抓好交通、防火、维稳和安全生产工作。按照广州市和开发区的部署，认真贯彻落实上级有关各项文件。
2017-10-15 安监局六五普法总结 篇一
:六五普法工作总结今年是实施[十二五"规划开局之年，也是实施[六五"普法规划启动年。上半年，我县普法依法治理工作在县委、县*的领导下，在县人大、。 2017-10-15 班级德育工作总结 篇一
:班级德育工作总结德育过程作为一个动态系统来考察，是一个发展变化的过程，是教育者用社*要求的品德规范影响受教育者，启发他们自觉接受教育，形成教育。
2017-10-15 班级纪律整顿总结五篇 篇一
:班级纪律整顿总结新学期开学已经过去近三个月了，七年级新生仍处于纪律松散，学习不努力的状态，为了能更好的提高学习成绩，现急需加强班级的纪律管理工作。
2017-10-15 班级素质教育总结五篇 篇一
:班级管理中的素质教育总结班级是学校进行教育教学活动的基本单位，班级管理是学校管理的重要组成部分，是学校教育中的关键因素，学校工作计划的实施、管理。
2017-10-15 班级养成教育总结 篇一
:学生良好习惯的养成需要教师，特别是班主任的不断探索，不断努力，通过多种途径采取各种方式，持之以恒，一步一个脚印地去抓好它，这样，才能使学生从小懂。
2017-10-15 班主任德育工作总结 篇一
:小学班主任德育工作总结我国已故著名教育家陶行知先生说:
"人类社会处处是创造之地，天天是创造之时，人人是创造之人。"那么，作为现代教育如何发掘每一。
2017-10-15 班主任工作实习总结 篇一
:自3月5日起，在xxx老师的指导下我在纯阳中学高一
(1)班实习班主任工作，至今已有三月余，所得所感颇多，今作总结，仅从以下三方面说起。
一、与学生。
2017-10-15 班主任家访总结 篇一
:小学班主任家访工作总结现如今，对于孩子的教育，家庭和学校的联系越来越密切，本周是我们学校的家访日，通过与家长面对面的交流，每个人都感受颇深。
一、。
2017-10-15 办公室个人工作总结 篇一
处长的领导下，在同志们热情帮助下，经过一年的勤 :今年以来，在委领导及
奋、刻苦，脚踏实地地努力工作，在各方面都取得了很大进步，很好地完成了所负责的各。
2017-10-15 办公室内勤工作总结 篇一
:在这一年中，通过
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